中国铁建股份有限公司

一、 重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2未出席董事情况

■

1.3公司负责人陈奋健、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人（会计主管人员）乔国英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

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■

注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有。报告期末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,061,284,093股，股份的质押冻结情况不详。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）应收票据期末余额为4,662,038千元，较年初减少2,362,888千元，降低33.64%，主要是由于本集团票据收款减少及部分票据到期所致。

（2）预付款项期末余额24,669,853千元，较年初增加5,885,849千元，增长31.33%，主要是由于本集团部分工程款未到结算期所致。

（3）长期股权投资期末余额为25,322,524千元，较年初增加7,452,999千元，增长41.71%，主要是由于本集团对联营、合营企业投资增加所致。

（4）短期借款期末余额为60,727,810千元，较年初增加31,228,712千元，增长105.86%，主要是由于本集团短期资金周转需求增大，借款增加所致。

（5）吸收存款及同业存放期末余额为2,069,354千元，较年初增加1,264,520千元，增长157.12%，主要是由于本集团下属中国铁建财务有限公司吸收存款增加所致。

（6）应交税费期末余额为1,530,853千元，较年初减少4,433,530千元，降低74.33%，主要是由于本集团交纳的税款增加所致。

（7）应付股利期末余额为464,672千元，较年初增加306,112千元，增长193.06%，主要是由于本集团计提可续期公司债券利息所致。

（8）递延收益期末余额为1,560,580千元，较年初增加729,098千元，增长87.69%，主要是由于本集团收到的政府补助增加所致。

（9）其他权益工具期末余额为20,392,922千元，较年初增加6,992,689千元，增长52.18%，主要是由于本集团发行可续期公司债券所致。

（10）财务费用1-9月发生额为3,413,226千元，较上年同期增加1,070,242千元，增长45.68%，主要是由于本集团借款增加所致。

（11）营业利润1-9月发生额为17,338,383千元，较上年同期增加4,062,916千元，增长30.60%，主要是由于本集团营业规模增大及销售毛利率提高所致。

（12）经营活动产生的现金流量净额1-9月为净流出47,638,249千元，较上年同期净流出增加27,795,021千元，主要是由于本集团购买商品、接收劳务支付的现金增加所致。

（13）投资活动产生的现金流量净额1-9月为净流出30,470,104千元，较上年同期净流出增加5,986,778千元，主要是由于本集团投资支付的现金增加所致。

（14）筹资活动产生的现金流量净额1-9月为净流入43,855,413千元，较上年同期净流入增加16,093,980千元，主要是由于本集团吸收投资及取得借款收到的现金增加所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1新签及未完工合同情况

报告期内，本集团新签合同额8,916.565亿元，为年度计划的59.05%，同比增长5.33%。其中，国内业务新签合同额8,151.699亿元，占新签合同总额的91.42%，同比增长2.84%；海外业务新签合同额764.866亿元，占新签合同总额的8.58%，同比增长42.05%。截至2018年9月30日，本集团未完合同额合计达26,817.248亿元，同比增长23.25%。其中，国内业务未完合同额21,733.638亿元，占未完合同总额的81.04%；海外业务未完合同额5,083.610亿元，占未完合同总额的18.96%。

报告期内，工程承包板块新签合同额7,305.533亿元，占新签合同总额的81.93%，同比增长2.92%。其中，铁路工程新签合同额1,282.094亿元，占工程承包板块新签合同额的17.55%，同比减少0.25%；公路工程新签合同额1,555.908亿元，占工程承包板块新签合同额的21.30%，同比减少23.43%；城市轨道工程新签合同额614.077亿元，占工程承包板块新签合同额的8.41%，同比减少40.58%；房建工程新签合同额1,909.400亿元，占工程承包板块新签合同额的26.14%，同比增长49.98%；市政工程新签合同额1,386.123亿元，占工程承包板块新签合同额的18.97%，同比增长20.45%；水利电力工程新签合同额289.146亿元，占工程承包板块新签合同额的3.96%，同比增长45.31%；机场码头工程新签合同额81.654亿元，占工程承包板块新签合同额的1.12%，同比增长13.27%。公路工程新签合同额同比下降的原因是受投融资市场政策调整，承揽PPP模式的公路项目减少；城市轨道工程新签合同额同比减少幅度较大的主要原因是去年同期海外订单较多,以及国内城市轨道交通招标项目较去年同期有所减少；房建工程新签合同额同比增幅较大的主要原因是国家深入推进新型城镇化、棚户区改造工作，同时本集团根据市场形势，加大了房建市场的经营力度；水利电力工程新签合同额同比增幅较大的主要原因是总体规模较小，出现波动属正常情况。

报告期内，本集团非工程承包板块新签合同额1,611.032亿元，占新签合同总额的18.07%，同比增长17.86%。其中：勘察设计咨询新签合同额158.559亿元，同比增长10.82%；工业制造新签合同额158.977亿元，同比增长0.71%；物流与物资贸易新签合同额630.873亿元，同比增长14.36%；房地产开发业务新签合同额579.297亿元，同比增长17.58%。各业务新签合同额同比上升的幅度均属于合理性波动。

3.2.2重大诉讼、仲裁情况

报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

3.2.3融资合同模式主要项目情况

单位：万元 币种：人民币

■

注：以上为合并报表范围内项目投资总额超过本集团上年度末经审计归属于上市公司股东的净资产10%的项目。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4关于会计政策变更的情况说明

本集团于2018年1月1日开始采用财政部于2017年修订的《企业会计准则第14号——收入》、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》等会计准则。同时，本集团财务报表还按照财政部2018年6月15日颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》要求编制，并对比较财务报表数据进行重分类列报。此次会计政策变更及企业财务报表格式调整对本集团财务状况、经营成果、现金流量和未来经营业绩均无重大影响。

3.5预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.6公司董事、监事和高级管理人员变动情况

2018年7月20日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于公司执行董事人选的议案》，因年龄原因，孟凤朝先生不再担任公司董事长、执行董事及在董事会的其他相关职务。经控股股东中国铁道建筑有限公司推荐，并经公司董事会提名委员会审议通过，董事会提名陈奋健先生为公司执行董事候选人。2018年9月17日，经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，增补陈奋健先生为公司执行董事；经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，选举陈奋健先生为公司董事长，并担任提名委员会主席，任期自选举产生之日起，至第四届董事会任期届满时止。详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.crcc.cn）上日期分别为2018年7月21日和2018年9月18日的相关公告。

2018年9月6日，公司召开职工代表大会，张良才先生因已到退休年龄，不再担任公司职工监事，康福祥先生获选为公司第四届监事会职工代表监事，任期自选举产生之日起，至第四届监事会任期届满时止。详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.crcc.cn）上日期为2018年9月7日的相关公告。

3.7关于国有股份无偿划转事宜

公司于2018年7月23日接到控股股东中国铁道建筑有限公司的通知，经国务院国有资产监督管理委员会批准，将中国铁道建筑有限公司持有的本公司各31,232.9455万股A股股份分别划转给北京诚通金控投资有限公司和国新投资有限公司。2018年9月7日，本公司收到控股股东转发的由中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认上述国有股份无偿划转的股份过户登记手续已办理完毕。上述无偿划转完成后，中国铁道建筑有限公司直接持有本公司694,273.6590万股A股股份，占本公司总股本的51.13%；北京诚通金控投资有限公司持有本公司31,232.9455万股A股股份，占本公司总股本的2.30%；国新投资有限公司持有本公司31,232.9455万股A股股份，占本公司总股本的2.30%。

详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.crcc.cn）上日期分别为2018年7月24日和2018年9月8日的相关公告。

3.8重要期后事项

□适用 √不适用

公司名称 中国铁建股份有限公司

法定代表人 陈奋健

日期 2018年10月30日

证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2018—056

中国铁建股份有限公司

第四届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中国铁建股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十二次会议于2018年10月30日在中国铁建大厦举行，董事会会议通知和材料于2018年10月15日以书面直接送达和电子邮件等方式发出。应出席会议董事9名，8名董事出席了本次会议，刘汝臣执行董事因其他公务无法出席会议，委托夏国斌执行董事代为表决。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长陈奋健先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国铁建股份有限公司章程》及《中国铁建股份有限公司董事会议事规则》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并以现场记名投票方式表决通过了会议议案，作出如下决议：

（一）审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》

同意公司2018年第三季度报告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于调整2018年日常关联交易上限的议案》

同意公司调整与控股股东中国铁道建筑有限公司签订的《服务提供框架协议》项下2018年年度日常关联交易上限，调整后上限金额为85,000万元。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。董事陈奋健先生、庄尚标先生、夏国斌先生回避表决。

（三）审议通过《关于公司2017年度高管人员薪酬兑现方案的议案》

同意公司2017年度高管人员薪酬兑现方案。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。董事庄尚标先生回避表决。

（四）审议通过《关于公司2018年度内部控制评价及考核工作实施方案的议案》

同意公司2018年度内部控制评价及考核工作实施方案。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于中国铁建投资集团有限公司参与杭州建德市高铁新区PPP项目投资建设的议案》

同意公司全资子公司中国铁建投资集团有限公司通过受让股权方式，参与杭州建德市高铁新区PPP项目投资建设。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国铁建股份有限公司董事会

2018年10月31日

证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2018—057

中国铁建股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中国铁建股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第五次会议于2018年10月30日在北京市海淀区复兴路40号中国铁建大厦以现场方式召开。会议通知及会议材料于10月19日送达，应出席会议监事为3名，实际出席会议监事3名，全部出席了本次会议。本次会议由公司监事会主席曹锡锐主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国铁建股份有限公司章程》和《中国铁建股份有限公司监事会议事规则》等规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并以现场记名投票方式表决通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2018年第三季度报告的议案》

会议认为：

1、公司2018年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定。

2、公司2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定，所包含的信息能够真实反映公司2018年第三季度的经营业绩和财务状况等事项，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、在监事会作出本决议之前，未发现参与公司2018年第三季度报告的编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于公司2018年度内部控制评价及考核工作实施方案的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

中国铁建股份有限公司监事会

2018年10月31日

证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2018—058

中国铁建股份有限公司

关于调整2018年度日常关联交易上限的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次日常关联交易调整无需提交中国铁建股份有限公司（以下简称公司）股东大会审议。

●日常关联交易对上市公司无重大影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2015年12月28日公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟定2016-2018年持续关连交易上限和续签〈服务提供框架协议〉的议案》，同意与中国铁道建筑有限公司（原名中国铁道建筑总公司，下同）续签《服务提供框架协议》，拟定2016-2018年的年交易金额均不超过60,000万元人民币。

近年来，随着公司勘察设计收入规模持续攀升，与中国铁道建筑有限公司及/或其联系人产业链相关的勘察、检测及制图等交易随之增加，原先确定的2018年年度日常关联交易金额上限已不满足业务发展要求，预计2018年服务提供框架协议下的关联交易将有所增加。

2018年10月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年日常关联交易上限的议案》，同意公司调整与控股股东中国铁道建筑有限公司签订的《服务提供框架协议》项下2018年年度日常关联交易上限，调整后上限金额为85,000万元。关联董事陈奋健先生、庄尚标先生、夏国斌先生均回避表决，其余非关联董事一致通过前述议案。

在提交公司董事会会议审议前，该议案已经取得公司独立非执行董事的认可；在董事会审议相关议案时，公司独立非执行董事亦发表了同意该议案的独立意见，认为：公司本次调整2018年年度日常关联交易上限，调整后上限金额为85,000万元，符合有关上市规则和公司的实际经营需要，有利于维护公司及其股东的整体利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

（二）日常关联交易的预计和执行情况

《服务提供框架协议》协议下的预计年度上限金额和实际发生金额见下表：

单位:百万元人民币

■

二、 关联方介绍和关联关系

中国铁道建筑有限公司是国务院国有资产监督管理委员会领导和管理的大型中央企业，注册地址为北京市海淀区复兴路40号，法定代表人陈奋健，注册资本900,000万元人民币，主要从事国有资产监管；未上市资产管理、经营、处置；特许经营投资项目的建设、运营管理；《中国铁道建筑报》出版发行等。

截至2017年12月31日，中国铁道建筑有限公司经审计的资产总额8,263.17亿元，净资产1,804.62亿元，营业收入6,816.38亿元，净利润168.01亿元。

公司由中国铁道建筑有限公司独家发起设立，于2007年11月5日在国家工商总局注册成立。截至本公告日，中国铁道建筑有限公司持有公司约51.13%股权，为控股股东，故为公司的关联法人，公司与中国铁道建筑有限公司及/或其关联人所发生的交易构成公司的关联交易。

三、 关联交易主要内容和定价政策

公司与中国铁道建筑有限公司签订的《服务提供框架协议》主要内容概述如下：

●中国铁道建筑有限公司及其关联人/关连人/联系人将按照服务提供框架协议的条款向本公司及其附属公司提供服务。该等服务包括：设计、勘察监理、物业管理、印刷、幼儿园、接待中心、劳务及其他与生活后勤相关的辅助业务服务。

●中国铁道建筑有限公司同意，在同等条件下，其应根据《服务提供框架协议》约定的条款和条件优先保障向本公司提供服务，且在任何交易中，其将不会以较其向第三方提供服务为差的条款向本公司提供该等服务。

●中国铁道建筑有限公司同意，《服务提供框架协议》的续签，并不影响本公司自主选择交易对象，与第三方进行交易。如果第三方能按照《服务提供框架协议》下优于中国铁道建筑有限公司的价格条件，提供相似服务，则本公司有权委托该第三方提供服务。

●就《服务提供框架协议》项下的所有服务交易而言，各交易方将按该协议规定的框架范围另行订立具体合同，该具体合同不应违反《服务提供框架协议》的约定。各交易方是指中国铁道建筑有限公司、中国铁道建筑有限公司的关联人／关连人／联系人、本公司及本公司的附属公司。

●《服务提供框架协议》项下中国铁道建筑有限公司向本公司提供的各项服务的价格，须按可比市场价确定。可比的市场价是指参考至少两家提供相同或类似服务的独立第三方当时在该类服务的提供地区于正常商业交易情况下就可比规模的服务收取的价格或报价。

●本公司由中国铁道建筑有限公司所获供应和服务应付的采购价或服务费需根据实际情况按提供服务的进度，或按年度或季度或月度以现金支付。

●《服务提供框架协议》经双方授权代表签订并加盖双方公章后，有效期自2016年1月1日起至2018年12月31日止。该协议在符合有关法律法规等规范性文件及本公司上市地上市规则的前提下，经双方同意可以延长或续期。于该协议生效之日，双方于2012年12月28日签署之“服务提供框架协议”同时终止。

四、 关联交易目的和对上市公司的影响

公司上市时，中国铁道建筑有限公司保留了若干辅助业务，仍将继续为本公司提供相关辅助服务。公司因此与中国铁道建筑有限公司续订《服务提供框架协议》，以规范相关的日常关联交易。

上述日常关联交易不会损害上市公司或中小股东的利益，不会对上市公司生产经营产生重大影响，本公司不会因此对关联方形成较大的依赖。

特此公告。

中国铁建股份有限公司董事会

2018年10月31日

证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2018—059

债券代码：136997 债券简称：16铁建Y1

债券代码：143502 债券简称：18铁建Y1

债券代码：143961 债券简称：18铁建Y2

债券代码：143978 债券简称：18铁建Y3

中国铁建股份有限公司

关于累计新增借款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国铁建股份有限公司（以下简称公司）根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，对公司累计新增借款情况披露如下：

一、主要财务数据概况

（一）2017年末净资产金额: 1786.49亿元。

（二）2017年末借款余额: 1539.35亿元。

（三）截至2018年9月30日借款余额: 1952.12亿元。

（四）2018年1-9月累计新增借款金额: 412.77亿元。

（五）2018年1-9月累计新增借款占2017年末净资产的比例: 23.11%。

二、新增借款的分类披露

公司截至2018年9月30日较2017年末各类借款余额变动情况及占公司2017年末净资产比例情况如下：

（一）银行贷款: 386.52亿元，占2017年末净资产比例为21.64%。

（二）企业债券、公司债券、超短期融资券、金融债券、非金融企业债务融资工具：32.36亿元，占2017年末净资产比例为1.81%。

（三）其他借款：-6.11亿元，占2017年末净资产比例为-0.34%。

三、新增借款对偿债能力的影响分析

上述新增借款是基于公司正常经营需要产生的，主要用于公司日常经营及补充流动资金，截至本公告出具日，公司经营状况稳健、盈利情况良好，各项业务经营情况正常。公司将合理调度分配资金，确保借款按期偿付本息，上述新增借款对公司偿债能力影响可控。

特此公告。

中国铁建股份有限公司董事会

2018年10月31日

证券代码：601186 证券简称：中国铁建 公告编号：临2018—060

中国铁建股份有限公司

重大工程中标公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，中国铁建股份有限公司（以下简称本公司）与中铁建华南建设有限公司、中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中国铁建大桥工程局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁十八局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司、中铁二十局集团有限公司、中铁二十一局集团有限公司、中铁二十五局集团有限公司、北京城建设计发展集团股份有限公司联合体中标广州市轨道交通十号线及同步实施工程总承包项目，合同内全部工程施工工期为1856天，中标价约112.48亿元，其中本公司及其下属公司负责的工程内容中标金额约85.90亿元，约占本公司中国会计准则下2017年营业收入的1.26%；北京城建设计发展集团股份有限公司负责的工程内容中标金额约26.58亿元（具体金额以实际签订的合同为准）。

特此公告。

中国铁建股份有限公司董事会

2018年10月31日

2018年第三季度报告

公司代码：601186 公司简称：中国铁建