中国交通建设股份有限公司
释义：
1.“本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2.“本集团”，指中国交通建设股份有限公司及其子公司。
3.“中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
4.“振华重工”，指上海振华重工（集团）股份有限公司
5.“振华重工股权转让”，指本集团于2017年12月27日完成振华重工29.99%股份转让。转 让完成后本公司持有振华重工16.24%股份，并不再对其进行合并报表核算。
6.“报告期”，指2018年1-9月。
7.“本期”，指2018年7-9月。
8.“元、万元、亿元”，指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位。
9.本报告中任何数据及表格所载的数据之差，是由于四舍五入计算所致。
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人彭碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）朱宏标保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
1.5其他提示：2017年12月27日，振华重工股权转让完成，2018年公司新签合同不再统计振华重工部分。为充分反映市场的变化，在同比2017年新签合同中未包含振华重工经营统计数据。
报告期，振华重工不再纳入公司合并报表。按照中国会计准则，上年同期，合并利润表、合并现金流量表未作终止经营业务追溯重列。报告内上述报表涉及的主要会计科目同比变动比例，未能全面反映企业经营实际，仅作参考。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：
1.计算每股收益时，已扣除有影响的其他权益工具已宣告发放的利息2.25亿元和优先股发放的股息7.175亿元。
2.“上年度末”数据是指根据财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》》（财会〔2018〕15号）和关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读的文件，为调整后的“年初余额”。
非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：截至报告期末普通股股东总数136,667户，其中A股122,681户，H股13,986户。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
单位:股
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三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（1）主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.1.1资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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3.1.2利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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3.1.3现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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（2）报告期内新会计准则生效及产生的影响
1)2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第14号一一收入》(简称“新收入准则”)、《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(简称“新金融工具准则”)。本集团自2018年1月1日开始按照新修订的上述准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
2)新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。根据新收入准则，确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向客户转让该等商品和服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。执行新收入准则对本集团2018年1月1日尚未完成的合同无重大累计影响，对本集团本期财务报表也无重大影响。
3)新的金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但分红计入损益)，且该选择不可撤销。
4)新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、合同资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1新签合同额情况
2018年1-9月，公司坚持稳中求进总体基调，持续优化产业布局、完善产业链条，合理把握投资节奏、严控投资风险，市场开拓总体平稳，新签合同额为5,828.06亿元，同比减少3.99%。新签合同规模小幅下降，主要由于上年同期公司确认马来西亚东海岸铁路重大项目合同生效，使得同比基数较高所致。报告期：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为5,095.29亿元、317.25亿元、370.00亿元和45.52亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,336.74亿元（约折合197.82亿美元），约占公司新签合同额的23%，其中基建建设业务为1,267.90亿元（约折合187.63亿美元）。
各业务以PPP投资类项目形式确认的合同额为1,102.37亿元（其中：参股项目按照股权比例确认的合同额为305.36亿元），约占公司新签合同额的19%。本集团在设计与施工环节中预计可以承接的建安合同额为1,937.33亿元。
单位：亿元
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注：
1.包括原装备制造业务板块中除振华重工之外的业务。
2.2017年公司对PPP投资类项目计入新签合同额的项目归属进行了重分类，涉及对2017年同期基建建设业务新签合同额的追溯重列，但不影响基建建设业务新签合同额总数。
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
A股募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以证监许可［2012］125号文核准，公司于2012年2月15日公开发行1,349,735,425股A股。本次募集资金总金额为4,999,999,995元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为4,864,034,779元。截至2018年9月30日，募集资金专用账户中存放余额约为300元。
优先股募集资金情况：
根据中国证监会《关于核准中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可[2015]1348号）、《中国交通建设股份有限公司非公开发行优先股发行情况报告书》，中国交建发行采用非公开方式，首期发行优先股的数量为0.9亿股，二期发行优先股的数量为0.55亿股，按票面金额（面值）人民币100元发行，募集资金总额为人民币145亿元，扣除相关发行费共计约0.32亿元，净募集资金约144.68亿元。截至2018年9月30日，本公司优先股募集资金投资项目均已投资完毕，其募集资金专用账户中存放余额约为4.18亿元，主要系募集资金专户产生的利息和节余资金。利息和节余募集资金合计金额低于优先股股募集资金净额的5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，该等募集资金将直接用于补充流动资金。
3.2.3 其他重大事项
公司发行2018年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270天，起息日期：2018年8月22日，实际发行总额：30亿元，发行价格：100元/百元面值，发行利率：3.75%（详见公司于2018年8月24日上海证券交易所网站的公告）。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
公司名称:中国交通建设股份有限公司
法定代表人:刘起涛
日期:2018年10月30日
证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2018-076
中国交通建设股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司第四届董事会第十三次会议通知于2018年10月18日以书面形式发出，会议于2018年10月30日以通讯表决方式召开。董事会7名董事对本次会议的议案进行了认真审议，以通讯方式对所议事项进行了表决。会议召开程序及出席董事人数符合有关规定，表决结果合法有效。
会议审议通过相关议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于审议公司2018年第三季度报告的议案》
同意《中国交通建设股份有限公司2018年第三季度报告》，并且授权董事会秘书对上述文件予以最后完善、定稿和发布。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于为JOHN HOLLAND GROUP PTY LTD等6家公司保函银团修订协议提供相应履约保证的议案》
1. 同意公司签署《第二次母公司担保确认书》（Second Parent Guarantee Confirmation），并将公司在国家外汇管理局北京外汇管理部所登记的对外担保项下担保期限延至2022年12月31日。
2. 授权公司执行董事刘起涛先生签署相关文件。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于中国交建高级管理人员2017年度业绩考核和薪酬方案的议案》
同意公司高级管理人员2017年度的业绩考核和薪酬方案，独立董事已经就该议案发表了独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《关于控股股东可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券优先配售的议案》
1. 中国交通建设集团有限公司（简称中交集团）作为公司的控股股东，根据公司本次可转换公司债券发行方案的安排享有优先配售权，有权参与认购本次公开发行的A股可转换公司债券。
2. 中交集团为公司的控股股东，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，中交集团有权参与认购本次发行可转换公司债券的行为构成关联/连交易。
3. 根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，中交集团有权参与认购本次发行可转换公司债券须由公司独立股东进行批准。公司须聘请独立财务顾问，对中交集团有权参与认购本次发行可转换公司债券发表独立意见，并向独立董事委员会及独立股东提供意见。此外，公司需就中交集团有权参与认购本次发行可转换公司债券成立全部由独立董事组成的独立董事委员会，依据独立财务顾问提供的专业建议，就上述交易向独立股东提供意见。
4. 独立董事已经就该议案发表了事前认可意见和独立意见。
5. 本议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议批准。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，回避1票。
五、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》
1. 同意提请股东大会审议将董事会转授权内容调整为：“同意董事会在获得上述授权的条件下，除非相关法律法规另有规定，将上述授权转授予公司董事长和/或总裁和/或财务总监行使，且该等转授权自公司股东大会审议通过之日起生效”，除此之外，公司2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案》的其他内容不变。
2. 本议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议批准。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国交通建设股份有限公司董事会
2018年10月31日
证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2018-077
中国交通建设股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
中国交通建设股份有限公司（以下简称公司）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届监事会第十一次会议通知于2018年10月23日以书面形式发出，会议于2018年10月30日以通讯方式召开。会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。会议召开程序及出席监事人数符合有关规定，表决结果合法有效。
会议审议通过相关议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于审议公司2018年第三季度报告的议案》
公司监事会审核了《中国交通建设股份有限公司2018年第三季度报告》全文及正文的编制和审议程序，并认真阅读了公司2018年第三年季度报告全文及正文，监事会认为：
1. 公司2018年第三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2. 公司2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实客观反映了公司本季度的财务状况和经营成果。
3. 未发现参与2018年第三季度报告编制和审议的人员不遵守保密规定及损害公司和投资者利益的行为发生。
4. 监事会及监事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于为JOHN HOLLAND GROUP PTY LTD等6家公司保函银团修订协议提供相应履约保证的议案》
同意公司签署《第二次母公司担保确认书》（Second Parent Guarantee Confirmation），并将公司在国家外汇管理局北京外汇管理部所登记的对外担保项下担保期限延至2022年12月31日。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过《关于控股股东可能参与认购本次公开发行A股可转换公司债券优先配售的议案》
1. 同意中国交通建设集团有限公司（简称中交集团）作为公司的控股股东，根据公司本次可转换公司债券发行方案的安排享有优先配售权，参与认购本次公开发行的A股可转换公司债券。
2. 中交集团为公司的控股股东，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的相关规定，参与认购本次发行可转换公司债券的行为构成关联/连交易。
3. 本议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议批准。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
中国交通建设股份有限公司监事会
2018年10月31日
公司代码：601800 公司简称：中国交建
2018年第三季度报告
