河南明泰铝业股份有限公司
关于购买银行理财产品的公告
证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2018-072
河南明泰铝业股份有限公司
关于购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明泰铝业”）全资子公司郑州明泰交通新材料有限公司使用2015年非公开发行股票暂时闲置募集资金，于2018年4月23日向交通银行郑州铁道支行购买银行理财产品5,000万元，（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公司 “临2018-035”号公告），上述理财产品已全部赎回，本金及收益已如期到账。
公司使用2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金，于2018年7月19日向交通银行郑州铁道支行购买银行理财产品18,000万元，于2018年4月26日分别向上海浦东发展银行郑州分行及交通银行郑州铁道支行购买银行理财产品5,000万元（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公司 “临2018-047”及“临2018-035”号公告），上述理财产品已全部赎回，本金及收益已如期到账。
公司继续使用暂时闲置2017年非公开发行股票募集资金购买银行理财产品，具体如下：
一、理财产品的主要情况
(一) 明泰铝业向上海浦东发展银行郑州分行购买理财产品情况
1、产品名称：利多多对公结构性存款公司18JG2252期
2、产品类型：保证收益型
3、投资及收益币种：人民币
4、购买理财产品金额：5,000万元
5、预期收益率（年化）：3.75%
6、期限：2018年10月30日至 2018年12月5日
7、投资范围：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。
8、资金来源：暂时闲置2017年非公开发行募集资金。
9、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行郑州分行无关联关系。
(二) 明泰铝业向广发银行郑州金成支行购买理财产品情况
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二、风险防范措施
（一）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。
（二）公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（四）公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（五）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
（六）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（七）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
（一）使用暂时闲置非公开发行股票募集资金理财不会影响募投项目进展，且有利于提高资金使用效率，符合全体股东及上市公司的利益。
（二）公司购买保本型银行理财产品，风险可控，属于董事会授权范围。
（三）公司使用部分闲置募集资金进行适度购买安全性高、流动性高、风险低的银行短期理财产品，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买银行理财产品情况
（一）公告日前十二个月内使用2015年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：
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（二）公告日前十二个月内使用2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品情况如下：
1、公告日前十二个月内使用2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：
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2、公告日前十二个月内使用2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品未到期情况如下：
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五、备查文件
1、《浦发银行利多多对公结构性存款协议》。
2、《广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款协议》。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2018年10月31日
证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2018-073
河南明泰铝业股份有限公司
关于变更保荐机构和
保荐代表人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）于2018年5月7日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了公开发行可转换公司债券的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任本次公开发行可转换公司债券工作的保荐机构。
公司前次非公开发行股票于2017年12月完成，公司原保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）对公司本次非公开发行股票持续督导期至2018年12月31日止。因公司2015年非公开发行股票募集资金尚未使用完毕，华林证券仍需对上述剩余募集资金履行持续督导义务，持续督导期至上述剩余募集资金使用完毕为止。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司与华林证券终止非公开发行股票的保荐协议，华林证券未完成的持续督导工作将由中原证券完成。中原证券已指派倪代荣先生、何保钦先生担任公司剩余持续督导工作的保荐代表人。
倪代荣先生、何保钦先生简历见附件。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司
董 事 会
2018年10月31日
附件：保荐代表人简历
倪代荣先生:保荐代表人，中原证券股份有限公司质量控制总部总经理。曾负责或参与了利源精制（002501）非公开发行、美盛文化（002699）非公开发行、华联矿业重组改制等项目的工作。
何保钦先生:保荐代表人，中原证券股份有限公司企业融资十部执行董事。曾负责或参与了金禾实业（002597）、瑞丰高材（300243）、开元股份（300338）、明泰铝业(601677)、口子窖（603589）、旭升股份（603305）等项目的IPO和再融资工作。
