优化交易监管 上交所不再窗口指导
2018-11-03
来源：上海证券报
⊙记者 赵一蕙 ○编辑 邱江
昨日，上交所通过新闻发布的方式，对近期市场关注的交易监管等问题予以回应。上交所表示，将立足于交易场所的自律管理定位，坚持基于监管规则、以市场自我调节为主、监管引导为辅的原则，审慎评估并适度调整交易监管相关措施，避免影响干预正常交易行为，充分尊重投资者的自主交易权，把握好交易监管的力度和节奏，增强交易监管工作的可预期性和适应性。
适度调整交易监管措施
上交所表示，今年6月底以来，受各种因素影响，沪指整体走势偏弱，投资者情绪较为谨慎。在交易一线监管过程中，上交所及时优化交易监管方式，一是不再采用口头提醒等“窗口指导”方式，严格慎用暂停账户交易等监管措施；二是对过度投机炒作等严重扰乱市场秩序的行为，主要以向会员发送风险提示函的形式，要求会员向投资者提示二级市场交易风险；三是对明显涉嫌市场操纵等违法违规行为，事中及时采取自律监管措施，并及时向证监会上报案件线索；四是加强市场监测分析，密切关注市场情绪，建立并完善了适应市场形势变化的动态监管机制。
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