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2018年

11月7日

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国寿安保尊盈一年定期开放债券型
证券投资基金可能触发基金合同
终止情形的提示性公告

2018-11-07 来源:上海证券报

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形,现将相关事项提示公告如下:

一、本基金基本信息

基金名称:国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金

基金简称:国寿安保尊盈一年定期开放债券

基金代码:A类:001847;C类:001848

基金运作方式:契约型、定期开放式

基金合同生效日:2015年11月3日

基金管理人名称:国寿安保基金管理有限公司

基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司

二、可能触发基金合同终止的情形说明

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:

“《基金合同》生效后,若出现下列情形之一,基金管理人履行监管报告和信息披露程序后,本基金合同终止,基金管理人按照基金合同的约定进行清算,而无需召开基金份额持有人大会。

1、基金合同生效后,任一封闭运作期内,连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元;

2、基金合同生效后,任一开放期最后一日日终,基金份额持有人数量不满200人;

3、基金合同生效后,任一开放期最后一日日终,基金资产净值低于5000万元。

法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”

目前本基金处于开放期,截至2018年11月6日,基金资产净值低于5000万元。

三、其他需要提示的事项

1、若截至2018年11月9日(开放期最后一日)日终,基金资产净值低于5000万元,本基金《基金合同》将自动终止,自2018年11月10日起,本基金将进入基金资产清算程序,停止办理申购、赎回、转换(转入和转出)等业务,并且之后不再恢复。基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序,且无需召开基金份额持有人大会。

2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》及本基金招募说明书,投资者可通过以下途径咨询:

基金管理人网站:http://www.gsfunds.com.cn

客服电话:4009-258-258(免长途话费)

3、本公告解释权归国寿安保基金管理有限公司所有。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。

特此公告。

国寿安保基金管理有限公司

2018年11月7日

关于国寿安保尊盈一年定期开放

债券型证券投资基金暂停申购及

转换转入业务的公告

公告送出日期:2018年11月7日

1、公告基本信息

2、其他需要提示的

(1)自2018 年11月9日起,投资者提交的申购及转换转入业务申请,基金注册登记机构在T+1 日内为投资者对该交易进行失败确认,在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询,投资者申购投资款本金将退还给投资者。

(2)本基金暂停申购及转换转入业务期间,投资者的赎回及转换转出业务仍照常办理。本基金于2018年11月5日至2018年11月9日接受投资人的赎回及转换转出业务申请。

(3)如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:4009-258-258,或登陆本公司网站www.gsfunds.com.cn获取相关信息。

(4)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品投资,注意基金投资风险。

特此公告。

国寿安保基金管理有限公司

2018年11月7日