诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(上接118版)

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（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

十二、基金的业绩

本基金的过往业绩不代表未来表现。

（一）、诺安进取回报混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

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注：本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数×60%+中证全债指数×40%。

（二）、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

十三、基金的费用

（一）基金费用的种类

1. 基金管理人的管理费；

2. 基金托管人的托管费；

3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5. 基金份额持有人大会费用；

6. 基金的证券交易费用；

7. 基金的银行汇划费用；

8. 基金的开户费用、账户维护费用；

9. 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）与基金运作有关的费用

1. 基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日、或不可抗力等，支付日期顺延。

2. 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）与基金销售有关的费用

1. 申购费用

本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：

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本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

2. 赎回费用

投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于7日（不含7日）的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于7日但少于30日（不含30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于30日但少于3个月（不含3个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6个月（不含6个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：

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注： 1年指365天。

3.转换费用

（1）基金转换费用

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金少于7日（不含7日）的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于7日但少于30日（不含30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于30日但少于3个月（不含3个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6个月（不含6个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。基金转换费用由基金持有人承担。

注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

（2）转换份额计算公式

计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E

其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

4. 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应自调整实施日起2日内在至少一种指定媒介上公告。

5. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3. 《基金合同》生效前的相关费用；

4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年5月11日刊登的《诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，更新了本基金的基金合同生效日期、内容更新截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在“第一部分 序言”中，增加了招募说明书编写依据的法规。

3、在“第二部分 释义”中，增加了“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”的释义。

4、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相关内容。

5、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人概况。

6、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关内容。

7、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了“一、基金份额的申购与赎回”、“二、基金的转换”的相关内容。

8、在“第九部分 基金的投资”中，更新了 “二、投资范围”、“四、投资限制”、“八、基金的投资组合报告”的内容。基金投资组合报告相关数据及内容的截止日期为2018年6月30日。

9、在“第十部分 基金的业绩”的内容，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

10、在“第十二部分 基金资产的估值”中，更新了“二、估值方法”、“六、暂停估值的情形”的内容。

11、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，更新了“三、与基金销售有关的费用”的内容。

12、在“第十六部分 基金的信息披露”中，更新了“五、公开披露的基金信息”的内容。

13、在“第十九部分 基金合同内容摘要”中，更新了“五、基金财产的投资方向和投资限制”、“六、基金资产净值的计算方法和公告方式”的内容。

14、在“第二十部分 基金托管协议摘要”中，更新了“一、基金托管协议当事人”、“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”、“五、基金资产净值计算和会计估计”的内容。

15、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“四、基金投资的服务”的相关内容。

16、在了“第二十二部分 其他应披露事项”，列举了本基金在本报告期内的相关公告。

十五、签署日期

2018年9月27日

以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

诺安基金管理有限公司

2018年11月10日