中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

(上接13版)

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。

本基金采用证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金在认购期内按1元人民币初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

16、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、 本次份额发售基本情况

（一）基金基本信息

1、基金名称：中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金代码：006567

3、基金类别：混合型证券投资基金

4、基金运作方式：契约型开放式

5、基金的存续期限：不定期

（二）基金份额面值

本基金份额初始面值为人民币1.00元。

（三）基金发售对象

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（四）基金销售机构

本基金通过本公司直销柜台、网上直销平台以及本公司指定的其他销售机构公开发售。

1、直销机构：

（1）中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台

地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦17楼

邮编：200120

网站：www.ztzqzg.com

传真：021-68883868

联系电话：021-20521010

（2）中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台

地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦17楼

邮编：200120

网站：www.ztzqzg.com

传真：021-68883868

联系电话：021-20521100

2、其他销售机构

中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司。

本基金发售期间，本公司可以根据情况增减或变更基金销售机构，并另行公告。

（五）份额发售时间安排

本基金的份额发售时间自2018年11月19日起至2018年11月30日止。本公司也可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金的发售期最长不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

二、发售方式及相关规定

（一）发售方式

本基金通过本公司直销柜台、网上直销平台及其他销售机构的销售网点同时面向个人和机构投资者公开发售。

（二）认购程序

认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续及其他详细信息，可咨询销售机构经办人员或拨打销售机构客户服务电话。

（三）认购方式及确认

1、本基金的认购采用金额认购方式。投资者在份额发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。

2、当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在T+2日到销售机构查询认购申请的受理结果。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。

（四）认购费率

发售期内投资者可多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。

本基金的认购费率如下：

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（五）认购份额的计算及举例

本基金采用金额认购的方式。认购金额包括认购费用和净认购金额。

认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位及以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者投资10,000.00元认购本基金，认购费率为1.20%，假定发售期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出：

净认购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42元

认购费用＝10,000.00–9,881.42＝118.58元

认购份额＝（9,881.42＋3.00）/1.00＝9,884.42份

即：投资者投资10,000.00元认购本基金，假定认购资金利息为3.00元，则可得到9,884.42份基金份额。

（六）发售期利息及认购份额余额的处理方式

有效认购款项在发售期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以登记机构的记录为准。

上述认购费用、认购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（七）认购份额限制

本基金每笔认购的最低金额为人民币10元（含认购费）。投资者通过本公司直销柜台认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币100,000元（含认购费），追加认购最低金额为人民币10,000元（含认购费）；通过本公司网上直销平台认购本基金份额时，每次认购最低金额为人民币10元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

本基金发售期间，如单个投资者累计认购的基金份额数超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该笔全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

基金管理人亦可对发售期间单个投资者的累计认购金额设置其它限制，具体限制和处理方法请参见相关公告。

三、直销机构开户与认购程序

（一）直销柜台的开户与认购程序

1、注意事项

（1）业务办理时间：发售期间每日9：30-17：00（周六、周日及节假日不营业）。

（2）投资者认购本基金时，应开立本基金登记机构提供的基金账户。本公司直销中心办理投资者的基金账户开立手续。

（3）已在我公司直销中心成功开立基金账户的投资者，如拟通过其他销售机构办理基金业务，应在该销售机构处开立交易账户。

（4）投资者在开立基金账户的同时，可以认购本基金。

（5）在直销中心认购的投资者必须指定一个银行活期账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款结算账户。

（6）有意在直销中心认购本基金的投资者需尽早向直销中心索取开户和认购申请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站(www.ztzqzg.com)上下载有关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

（7）直销中心与销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。

2、开户

（1）投资者可在本公司直销中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误，本公司不承担任何责任。

（2）选择在直销中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。

（3）个人投资者

个人投资者在直销柜台申请开立基金账户，须提供以下材料：

1）填妥的《账户业务申请表（个人）》；

2）本人有效身份证件原件及正反面复印件；

3）银行借记卡或存折原件及正反面复印件；

4）经本人填写、签名的《个人税收居民身份声明文件》；

5）《个人客户风险测评表》；

6）管理人要求的其他材料。

（4）机构投资者

机构投资者在直销柜台申请开立基金账户，须提供以下材料：

1）企业营业执照（三证合一）复印件加盖公章；

2） 经营业务许可证或金融业务许可证复印件加盖公章（仅金融机构提供）；

3）法定代表人身份证件复印件加盖公章；

4）授权经办人身份证件复印件加盖公章；

5）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件加盖公章；

6）产品成立备案相关证明材料复印件并加盖公章（仅当以产品名义开户时提供）；

7）填妥的《账户业务申请表（机构）》或《账户业务申请表（产品）》（仅限以产品开户），并加盖单位公章、法定代表人私章、授权经办人签字，一式两份；

8）填妥的《业务授权委托书》加盖公章和法定代表人私章；

9）加盖预留印鉴的《预留印鉴卡》，加盖公章，一式两份；

10）填妥的《投资者风险承受能力评估问卷》，并加盖公章；

11）填妥的《传真交易协议书》，并加盖公章，一式两份；

12）填妥的《非自然人客户受益所有人信息登记表》，加盖机构印章并由授权经办人签字；

13）填妥的《机构税收居民身份声明文件》，并由授权经办人签字；

14）填妥的《控制人税收居民身份声明文件》（根据《机构税收居民身份声明文件》决定是否需要提供），并由授权经办人签字；

15）管理人要求的其他材料。

（5）开户申请得到受理的投资者，可自申请日（T日）后第二个工作日到直销中心办理基金账户确认手续。

3、缴款

投资者认购本基金，应在办理认购前通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司直销清算账户：

户 名：中泰证券(上海)资产管理有限公司

账 号：122905217710302

开户银行：招商银行上海分行营业部

支付系统行号：308290003020

全国联行号：096819

在办理汇款时，投资者务必注意以下事项：

（1）投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致。

（2）投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在中泰证券（上海）资产管理有限公司直销中心开户时分配的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购无效或资金划转错误的，本公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。

（3）投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括“汇款人”和“汇款备注”栏内容。

（4）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

4、认购

（1）个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

1）《交易申请表（个人）》；

2）业务授权委托书；

3）本人或经办人有效身份证件原件及正反面复印件；

4）加盖银行业务章的划款凭证或其他电子划款凭证等；

5）本公司规定的认购基金时需提供的其他材料。

（2）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

1）填妥的《交易申请表（机构）》，加盖预留印鉴；

2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件；

3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件；

4）本公司规定的认购基金时需提供的其他材料。

注：在办理交易时，普通投资者需配合本公司完成交易双录工作。

（3）注意事项

本公司直销柜台不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。

（1）认购申请当日 17：00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司直销收款账户，则当日提交的认购申请作无效处理。

（2）基金发售期结束，以下将被认定为无效认购：a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的；e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（3）认购资金在基金注册登记机构确认为无效认购后T+2个工作日划往投资者指定银行账户。

（4）投资者 T 日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1 个工作日到本公司直销柜台、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。

（5）机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

（二）网上直销交易平台的开户及认购程序

1、个人投资者可登录本公司的网站（www.ztzqzg.com），参照网站上公布的《网上交易业务规则》办理开户和认购业务。

2、尚未开通本公司网上交易的个人投资者，可以持本公司支持网上交易的银行卡登录本公司网站（www.ztzqzg.com），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过本公司网上直销交易平台进行认购。

3、已经开通本公司网上交易的个人投资者，请直接登录网上直销交易平台进行认购。

四、其他销售机构的开户与认购程序

（一）注意事项

1、业务办理时间：以本基金其他销售机构的规定为准。

2、投资者通过其他销售机构办理本基金的认购时，必须事先在该销售机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。

（二）通过本基金其他销售机构办理开户与认购程序

本基金其他销售机构的开户与认购流程详见各销售机构的业务规则和有关说明。

五、 清算与交割

（一）本基金的有效认购款项在发售期间产生的利息将折算为基金份额（折算份额为投资者认购时选择的相应类别），归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。

（二）本基金发售期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认购款项将退还给投资者。

（四）本基金份额发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在本基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。

六、 基金的验资与基金合同生效

（一）基金验资和备案条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金发售期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果发售期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

2、在基金发售期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

七、 本次份额发售当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号17层

法定代表人：章飚

设立日期：2014年8月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]355号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可[2017]2342号

组织形式：其他有限责任公司

注册资本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整

存续期限：持续经营

联系电话：021-20521111

（二）基金托管人

名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

成立时间：1997年4月10日

基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币5,069,732,305元

存续期间：永续经营

（三）基金销售机构

1、直销机构

（1）中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台

地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦17楼

邮编：200120

网站：www.ztzqzg.com

传真：021-68883868

联系电话：021-20521010

（2）中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台

地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦17楼

邮编：200120

网站：www.ztzqzg.com

传真：021-68883868

联系电话：021-20521100

2、其他销售机构

（1）中泰证券股份有限公司

地址：山东省济南市经七路86号

法定代表人：李玮

网址：http://www.zts.com.cn

客服电话：95538

（2）兴业银行股份有限公司

地址：福建省福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

网址：www.cib.com.cn

客服电话:95561

（3）上海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙田路190号

法定代表人：其实

网址：http://www.1234567.com.cn

客服电话：95021 或400-1818-188

（4）上海陆金所基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区陆金所环路1333号

法定代表人：王之光

网址：https://www.lufunds.com

客服电话：400-821-9031

（5）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市虹口区欧阳路196号

法定代表人：杨文斌

网址：https://www.howbuy.com

客服电话：400-700-9665

（四）注册登记机构

名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号17层

法定代表人：章飚

传真：021-50933716

客户服务专线：021-20521115

（五）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

电话：021-31358666

传真：021-31358600

负责人：俞卫锋

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

（六）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：金诗涛

经办注册会计师：张振波、金诗涛

中泰证券（上海）资产管理有限公司

2018年11月15日