新疆交通建设集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
特别提示
新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“新疆交建”或“发行人”）首次公开发行６，５００万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１８］１６０６号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“长江保荐”）协商确定本次发行股份数量为６，５００万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为４，５５０万股，占本次发行数量的７０．００％；网上初始发行数量为１，９５０万股，占本次发行数量的３０．００％，本次发行价格为人民币７．１８元／股。根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为５，６４３．３７５６４倍，超过１５０倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的６０．００％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为６５０万股，占本次发行总量的１０．００％；网上最终发行数量为５，８５０万股，占本次发行总量的９０．００％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０５３１５９６７２３％。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
１、网下获配投资者应根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于２０１８年１１月１９日（Ｔ＋２日）１６：００前及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１８年１１月１９日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
４、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于２０１８年１１月１５日（Ｔ日）结束。经核查确认，３，１６２家网下投资者管理的４，９４７个有效报价配售对象中，有１６家网下投资者管理的１６个有效报价配售对象未参与网下申购；３，１４６家网下投资者管理的４，９３１个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为４，４３１，２００万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表：
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（二）网下初步配售结果
根据《新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
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在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量精确到１股（不足１股的部分舍去），产生的１，３９５股零股配售给配售对象“德邦量化新锐股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”，其为Ａ类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下申购平台显示的申报时间和委托序号为准）的配售对象，且其获配股份没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。 最终各配售对象初步配售情况详见附表。
二、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的 保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联 系 人：资本市场部
联系电话：０２１－６１１１８５３９
传真：０２１－６１１１８９７３
发行人：新疆交通建设集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：长江保荐有限责任公司
２０１８年１１月１９日
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
