浙江新农化工股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

2018-11-26 来源：上海证券报

浙江新农化工股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过３，０００万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１８］１６０４号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为３，０００万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为１，８００万股，占本次发行总股数的６０％；网上初始发行数量为１，２００万股，占本次发行总股数的４０％。本次发行价格为人民币１４．３３元／股。

根据《浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为７，２９６．１０倍，高于１５０倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为３００万股，占本次发行总股数的１０％；网上最终发行数量２，７００万股，占本次发行总股数的９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０３０８３８４０４７％。

本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

１、网下投资者应根据《浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于２０１８年１１月２６日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在２０１８年１１月２６日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数

量的７０％时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

４、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，主承销商

对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１８年１１月２２日（Ｔ日）结束，入围的２，８８６家网下投资者管理的４，３６２个有效报价配售对象，经核查确认：

中国证券业协会于２０１８年１１月１９日发布了首次公开发行股票配售对象黑名单公告（２０１８年第４号），保荐机构（主承销商）已根据《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》等相关制度的要求，将６４家网下投资者管理的６６个有效报价配售对象予以核查并剔除，具体名单如下：

■

有１家投资者管理的１个有效报价配售对象属于禁止配售对象：

■

有３１家网下投资者管理的３４个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购，具体名单如下：

■

最终有２，７９２家网下投资者管理的４，２６１个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为１，７０４，０７０万股。

（二）网下初步配售结果

根据《浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数计算数量时精确到个股，剩余零股按不同配售类型分配给申购数量最大的投资者；当申购数量相同时，剩余零股分配给申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象。若由于获配零股导致超出该投资者的有效申购数量，则超出部分顺序配售给下一位，直至零股分配完毕。

■

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，７５９股余股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则分别配售给德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、建信人寿保险股份有限公司、华福证券有限责任公司自营账户。最终各配售对象初步配售情况详见附表。

二、保荐机机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的

主承销商光大证券联系。具体联系方式如下：

联系电话：０２１－５２５２３０７９、５２５２３０７３

联系人：资本市场部

发行人：浙江新农化工股份有限公司

保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司

２０１８年１１月２６日

保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司

附表：网下投资者初步配售明细表

40	长江养老保险股份有限公司	中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司	企业年金计划	400	979
41	长江养老保险股份有限公司	中国石化集团年金-长江养老	企业年金计划	400	979
42	长江养老保险股份有限公司	浙江省电力公司（部属）企业年金计划-工行	企业年金计划	400	979
43	长江养老保险股份有限公司	长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳健回报-建行	企业年金计划	400	979
44	兴全基金管理有限公司	兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
45	长江养老保险股份有限公司	长江金色交响（集合型）企业年金计划稳健收益-交行	企业年金计划	400	979
46	兴全基金管理有限公司	兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金	公募基金	400	1,441
47	长江养老保险股份有限公司	长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健配置-浦发	企业年金计划	400	979
48	兴全基金管理有限公司	兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)	公募基金	400	1,441
49	兴全基金管理有限公司	兴全精选混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
50	兴全基金管理有限公司	兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）	公募基金	400	1,441
51	兴全基金管理有限公司	兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）	公募基金	400	1,441
52	兴全基金管理有限公司	兴全合润分级混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
53	兴全基金管理有限公司	兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
54	兴全基金管理有限公司	兴全社会责任混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
55	兴全基金管理有限公司	兴全全球视野股票型证券投资基金	公募基金	400	1,441
56	兴全基金管理有限公司	兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）	公募基金	400	1,441
57	兴全基金管理有限公司	兴全可转债混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
58	邬品芳	邬品芳	个人自有资金投资账户	400	411
59	王明昌	王明昌	个人自有资金投资账户	400	411
60	鄢建兵	鄢建兵	个人自有资金投资账户	400	411
61	徐万福	徐万福	个人自有资金投资账户	400	411
62	孙益源	孙益源	个人自有资金投资账户	400	411
63	郑小莺	郑小莺	个人自有资金投资账户	400	411
64	刘萍	刘萍	个人自有资金投资账户	400	411
65	东旭集团有限公司	东旭集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
66	建信保险资产管理有限公司	建信人寿保险股份有限公司-分红保险产品	保险资金证券投资账户	400	979
67	建信保险资产管理有限公司	建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品	保险资金证券投资账户	400	979
68	建信保险资产管理有限公司	建信人寿保险股份有限公司	保险资金证券投资账户	400	1,010
69	何俊	何俊	个人自有资金投资账户	400	411
70	张和兵	张和兵	个人自有资金投资账户	400	411
71	王建平	王建平	个人自有资金投资账户	400	411
72	徐鹏	徐鹏	个人自有资金投资账户	400	411
73	甘肃奇正实业集团有限公司	甘肃奇正实业集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
74	曾妙娟	曾妙娟	个人自有资金投资账户	400	411
75	张亚波	张亚波	个人自有资金投资账户	400	411
76	宁波开发投资集团有限公司	宁波开发投资集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
77	西藏宇妥文化发展有限公司	西藏宇妥文化发展有限公司	机构自营投资账户	400	411
78	邓纯	邓纯	个人自有资金投资账户	400	411
79	三花控股集团有限公司	三花控股集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
80	湖北宜化集团有限责任公司	湖北宜化集团有限责任公司	机构自营投资账户	400	411
81	河南省潢川华英禽业总公司	河南省潢川华英禽业总公司	机构自营投资账户	400	411

82	徐景明	徐景明	个人自有资金投资账户	400	411
83	黄煜	黄煜	个人自有资金投资账户	400	411
84	宋洁	宋洁	个人自有资金投资账户	400	411
85	宋勇	宋勇	个人自有资金投资账户	400	411
86	杨媛	杨媛	个人自有资金投资账户	400	411
87	王坚强	王坚强	个人自有资金投资账户	400	411
88	崇义章源投资控股有限公司	崇义章源投资控股有限公司	机构自营投资账户	400	411
89	陈勇	陈勇	个人自有资金投资账户	400	411
90	黄辉	黄辉	个人自有资金投资账户	400	411
91	郑效东	郑效东	个人自有资金投资账户	400	411
92	中国华力控股集团有限公司	中国华力控股集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
93	赖星凤	赖星凤	个人自有资金投资账户	400	411
94	赵笃学	赵笃学	个人自有资金投资账户	400	411
95	贾钧	贾钧	个人自有资金投资账户	400	411
96	吴之文	吴之文	个人自有资金投资账户	400	411
97	凯恩集团有限公司	凯恩集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
98	谢仁国	谢仁国	个人自有资金投资账户	400	411
99	中山公用事业集团股份有限公司	中山公用事业集团股份有限公司	机构自营投资账户	400	411
100	朱长华	朱长华	个人自有资金投资账户	400	411
101	华灿桥	华灿桥	个人自有资金投资账户	400	411
102	曾逸	曾逸	个人自有资金投资账户	400	411
103	赵群	赵群	个人自有资金投资账户	400	411
104	新余百合永生投资管理中心（有限合伙）	新余百合永生投资管理中心（有限合伙）	机构自营投资账户	400	411
105	俞杰	俞杰	个人自有资金投资账户	400	411
106	上海景石投资管理有限公司	上海景石投资管理有限公司	机构自营投资账户	400	411
107	泰康资产管理（香港）有限公司	泰康资产管理(香港)有限公司-客户资金	QFII投资账户	400	411
108	吴志泽	吴志泽	个人自有资金投资账户	400	411
109	周仕斌	周仕斌	个人自有资金投资账户	400	411
110	江海证券有限公司	江海证券自营投资账户	机构自营投资账户	400	411
111	曾远彬	曾远彬	个人自有资金投资账户	400	411
112	朱兵	朱兵	个人自有资金投资账户	400	411
113	陈华生	陈华生	个人自有资金投资账户	400	411
114	姜蓓蓓	姜蓓蓓	个人自有资金投资账户	400	411
115	杨青	杨青	个人自有资金投资账户	400	411
116	李学峰	李学峰	个人自有资金投资账户	400	411
117	烟台恒邦集团有限公司	烟台恒邦集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
118	徐锦章	徐锦章	个人自有资金投资账户	400	411
119	王信恩	王信恩	个人自有资金投资账户	400	411
120	熊剑浪	熊剑浪	个人自有资金投资账户	400	411
121	陈运	陈运	个人自有资金投资账户	400	411
122	杨喆	杨喆	个人自有资金投资账户	400	411
123	王守言	王守言	个人自有资金投资账户	400	411

124	沈海博	沈海博	个人自有资金投资账户	400	411
125	褚浚	褚浚	个人自有资金投资账户	400	411
126	煌上煌集团有限公司	煌上煌集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
127	胡郁	胡郁	个人自有资金投资账户	400	411
128	褚剑	褚剑	个人自有资金投资账户	400	411
129	海南省交通投资控股有限公司	海南省交通投资控股有限公司	机构自营投资账户	400	411
130	褚建庚	褚建庚	个人自有资金投资账户	400	411
131	潘英俊	潘英俊	个人自有资金投资账户	400	411
132	宁波富邦控股集团有限公司	宁波富邦控股集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
133	赵继增	赵继增	个人自有资金投资账户	400	411
134	李钜波	李钜波	个人自有资金投资账户	400	411
135	国泰基金管理有限公司	国泰基金－砥砺初兴1号资产管理计划	基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品	400	411
136	鄢秀平	鄢秀平	个人自有资金投资账户	400	411
137	国泰基金管理有限公司	国泰-东北证券1号资产管理计划	基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品	400	411
138	国泰基金管理有限公司	中国银行股份有限公司企业年金计划	企业年金计划	400	979
139	王韵艺	王韵艺	个人自有资金投资账户	400	411
140	国泰基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司企业年金计划	企业年金计划	400	979
141	国泰基金管理有限公司	国泰金色年华股票型养老金产品	企业年金计划	400	979
142	江苏中超投资集团有限公司	江苏中超投资集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
143	国泰基金管理有限公司	国泰-稳健配置1号资产管理计划	基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品	400	411
144	梅州敬基实业有限公司	梅州敬基实业有限公司	机构自营投资账户	400	411
145	国泰基金管理有限公司	全国社保基金一一一组合	社保基金组合	400	1,441
146	国泰基金管理有限公司	全国社保基金四二一组合	社保基金组合	400	1,441
147	国泰基金管理有限公司	全国社保基金一一二组合	社保基金组合	400	1,441
148	昆山飞达投资管理有限公司	昆山飞达投资管理有限公司	机构自营投资账户	400	411
149	张紧	张紧	个人自有资金投资账户	400	411
150	海南家美太阳能有限公司	海南家美太阳能有限公司	机构自营投资账户	400	411
151	深圳市星森资产管理有限公司	深圳市星森资产管理有限公司-星森一期基金	私募基金	400	411
152	江西江特电气集团有限公司	江西江特电气集团有限公司	机构自营投资账户	400	411
153	李粤桓	李粤桓	个人自有资金投资账户	400	411
154	陈海涛	陈海涛	个人自有资金投资账户	400	411
155	潘宏东	潘宏东	个人自有资金投资账户	400	411
156	梁海燕	梁海燕	个人自有资金投资账户	400	411
157	刘肇胤	刘肇胤	个人自有资金投资账户	400	411
158	太平养老保险股份有限公司	中国石油化工集团公司企业年金计划	企业年金计划	400	979
159	易方达基金管理有限公司	全国社保基金六零一组合	社保基金组合	400	1,441
160	易方达基金管理有限公司	易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金	公募基金	400	1,441
161	易方达基金管理有限公司	易方达价值精选混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
162	易方达基金管理有限公司	全国社保基金五零二组合	社保基金组合	400	1,441
163	易方达基金管理有限公司	易方达策略成长二号混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
164	易方达基金管理有限公司	易方达价值成长混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
165	易方达基金管理有限公司	全国社保基金四零七组合	社保基金组合	400	1,441

166	易方达基金管理有限公司	易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
167	易方达基金管理有限公司	易方达科讯混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
168	易方达基金管理有限公司	易方达科翔混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
169	易方达基金管理有限公司	易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
170	易方达基金管理有限公司	易方达平稳增长证券投资基金	公募基金	400	1,441
171	易方达基金管理有限公司	易方达策略成长证券投资基金	公募基金	400	1,441
172	易方达基金管理有限公司	易方达50指数证券投资基金	公募基金	400	1,441
173	易方达基金管理有限公司	易方达积极成长证券投资基金	公募基金	400	1,441
174	易方达基金管理有限公司	全国社保基金一零九组合	社保基金组合	400	1,441
175	易方达基金管理有限公司	易方达中小盘混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
176	易方达基金管理有限公司	易方达行业领先企业混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
177	易方达基金管理有限公司	易方达消费行业股票型证券投资基金	公募基金	400	1,441
178	易方达基金管理有限公司	易方达医疗保健行业混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
179	易方达基金管理有限公司	易方达资源行业混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
180	易方达基金管理有限公司	易方达沪深300量化增强证券投资基金	公募基金	400	1,441
181	易方达基金管理有限公司	中国石油天然气集团企业年金	企业年金计划	400	979
182	易方达基金管理有限公司	易方达中小板指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441
183	易方达基金管理有限公司	易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金	公募基金	400	1,441
184	易方达基金管理有限公司	易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
185	易方达基金管理有限公司	易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金	公募基金	400	1,441
186	易方达基金管理有限公司	易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金	公募基金	400	1,441
187	易方达基金管理有限公司	易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金	公募基金	400	1,441
188	易方达基金管理有限公司	中国太平洋人寿混合偏债产品	保险资金证券投资账户	400	979
189	易方达基金管理有限公司	中国人寿委托易方达基金公司混合型组合	保险资金证券投资账户	400	979
190	易方达基金管理有限公司	中国人寿集团委托易方达基金公司股票型组合	保险资金证券投资账户	400	979
191	易方达基金管理有限公司	易方达稳健配置二号混合型养老金产品	企业年金计划	400	979
192	易方达基金管理有限公司	易方达研究精选1号股票型资产管理计划	基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品	400	411
193	易方达基金管理有限公司	易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
194	易方达基金管理有限公司	易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
195	易方达基金管理有限公司	易方达改革红利混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
196	易方达基金管理有限公司	易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
197	易方达基金管理有限公司	易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
198	易方达基金管理有限公司	易方达安心回馈混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
199	易方达基金管理有限公司	易方达生物科技指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441
200	易方达基金管理有限公司	易方达并购重组指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441
201	易方达基金管理有限公司	易方达国企改革指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441
202	易方达基金管理有限公司	易方达国防军工混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
203	易方达基金管理有限公司	易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
204	易方达基金管理有限公司	易方达鑫享股票型养老金产品	企业年金计划	400	979
205	易方达基金管理有限公司	易方达证券公司指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441
206	易方达基金管理有限公司	易方达军工指数分级证券投资基金	公募基金	400	1,441

（股）

序号	投资者名称	配售对象名称	配售对象类型	申购数量	获配股数（万股）
1	蔡彤	蔡彤	个人自有资金投资账户	400	411
2	阿拉山口市雅本创业投资有限公司	阿拉山口市雅本创业投资有限公司	机构自营投资账户	400	411
3	姚志刚	姚志刚	个人自有资金投资账户	400	411
4	胡志军	胡志军	个人自有资金投资账户	400	411
5	雷洪文	雷洪文	个人自有资金投资账户	400	411
6	杜少龙	杜少龙	个人自有资金投资账户	400	411
7	王友林	王友林	个人自有资金投资账户	400	411
8	杨正跃	杨正跃	个人自有资金投资账户	400	411
9	杨静霞	杨静霞	个人自有资金投资账户	400	411
10	苏永明	苏永明	个人自有资金投资账户	400	411
11	汪南东	汪南东	个人自有资金投资账户	400	411
12	信达澳银基金管理有限公司	信达澳银领先增长混合型证券投资基金	公募基金	400	1,441
13	信达澳银基金管理有限公司	信达澳银转型创新股票型证券投资基金	公募基金	400	1,441
14	信达澳银基金管理有限公司	信达澳银新能源产业股票型证券投资基金	公募基金	400	1,441
15	陈能依	陈能依	个人自有资金投资账户	400	411
16	陶秀珍	陶秀珍	个人自有资金投资账户	400	411
17	王晨晓	王晨晓	个人自有资金投资账户	400	411
18	唐伟	唐伟	个人自有资金投资账户	400	411
19	卢忠奎	卢忠奎	个人自有资金投资账户	400	411
20	西藏中核新材料股份有限公司	西藏中核新材料股份有限公司	机构自营投资账户	400	411
21	黄克凤	黄克凤	个人自有资金投资账户	400	411
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（下转34版）

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