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2018年

11月27日

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关于上证180成长交易型开放式指数证券投资基金
基金份额持有人大会决议生效的公告

2018-11-27 来源:上海证券报

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,现将上证180成长交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“上证180成长ETF”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:

一、本次基金份额持有人大会会议情况

本基金基金份额持有人大会已于2018年11月26日在上海以现场方式召开。出席本次大会的上证180成长ETF基金份额持有人(或其代理人)所代表份额共计0份,根据上证180成长ETF基金合同的约定计算得到出席本次大会的华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金份额持有人享有本次上证180成长ETF持有人大会表决权的基金份额数共计21,774,342份,两者合计占权益登记日上证180成长ETF总份额42,754,441份的50.93%,达到全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上,满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定。

本次基金份额持有人大会审议了《关于终止上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》(以下简称“本次大会议案”),并由出席大会且有表决权的上证180成长ETF基金份额持有人(或其代理人)或上证180成长ETF联接基金基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表决。出席会议的基金份额持有人中推举的两名基金份额持有人代表与本基金基金托管人中国银行股份有限公司授权代表共同担任监票人对基金份额持有人大会表决意见进行计票;上海市东方公证处公证员对基金份额持有人大会过程及结果进行了公证;上海市通力律师事务所律师就基金份额持有人大会过程及结果发表了见证意见。

表决结果为:21,774,342份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次大会议案的基金份额占参加本次大会的持有人所持基金份额总数的100%,达到参加本次大会的基金份额持有人所持基金份额总数的三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本次大会议案获得通过。

本次持有人大会的公证费10000元,律师费40000元,合计50000元。上述费用以及会议场地费等费用均由基金资产承担。

二、基金份额持有人大会决议的生效

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018年11月26日表决通过了《关于终止上证 180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》,且于2018年 11月19日以现场方式召开的华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金份额持有人大会审议的事项已获表决通过,本次大会决议自该日起生效。

基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。

三、《上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》终止的后续安排

本次持有人大会决议生效后,根据持有人大会通过的议案及方案说明,本基金将从2018年11月28日起进入清算期。基金管理人将按照《上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并将清算结果及时予以公告。

四、备查文件

1、《华宝基金管理有限公司关于以现场方式召开上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

2、《华宝基金管理有限公司关于以现场方式召开上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

3、《华宝基金管理有限公司关于以现场方式召开上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2018年11月27日

关于原华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额折算结果

暨《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效的公告

根据华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“180成长ETF联接基金”)基金份额持有人大会决议及《华宝基金管理有限公司关于以现场方式召开华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告》中附件三《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型方案说明书》的相关规定,华宝基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已于2018年11月20日发布了《关于华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,说明了原180成长ETF联接基金基金份额折算的方案,并于2018年11月26日对180成长ETF联接基金基金份额进行了折算。

经与基金托管人中国银行股份有限公司确认,基金份额折算基准日(2018年11月26日)折算前基金份额净值为1.565元,精确到小数点后第8位为1.56476472元(第9位四舍五入),本基金管理人按照1.56476472的折算比例将原180成长ETF联接基金的基金份额进行了折算。折算后,当日基金份额净值为1.0000元,相应地,原180成长ETF联接基金每1份基金份额折算为1.56476472份,折算后基金份额计算保留到小数点后两位。原180成长ETF联接基金持有人持有的基金总份额由41,811,969.00份变更为65,425,893.96份。

本基金管理人已根据上述折算比例,对原180成长ETF联接基金各基金份额持有人的基金份额进行了计算,并由注册登记机构(华宝基金管理有限公司)进行投资者相应基金份额的登记确认。

同时,根据180成长ETF联接基金基金份额持有人大会决议,基金管理人将《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订为《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》,并已经中国证监会准予变更注册。

《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》自2018年11月27日起生效,原《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》将自同一日起失效。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2018年11月27日