贵阳银行股份有限公司第四届董事会
2018年度第五次临时会议决议公告

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2018-036

贵阳银行股份有限公司第四届董事会

2018年度第五次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）于2018年11月20日以电子邮件及书面方式发出关于召开第四届董事会2018年度第五次临时会议的通知，会议于2018年11月26日在公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。公司股东贵州神奇投资有限公司质押公司股份数量超过其持有公司股份数量的50%，根据《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，其派出的张涛涛董事在本次董事会上无表决权。本次会议应出席董事14名，亲自出席董事12名，邓勇董事委托杨琪董事表决，杨雄独立董事委托罗宏独立董事表决。会议由陈宗权董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于聘任罗佳玲女士为贵阳银行股份有限公司行长的议案》

同意聘任罗佳玲女士为本行行长，任期与本行第四届董事会任期一致。罗佳玲女士的行长任职资格尚需监管部门核准，自监管部门核准其任职资格之日起生效。在罗佳玲女士任职资格获得监管部门核准并就任前，由陈宗权董事长继续代为履行行长职责。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本行独立董事对上述议案发表独立意见认为：罗佳玲女士具备担任本行高级管理人员的资格和条件，关于本次行长的提名和聘任程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，同意聘任罗佳玲女士为本行行长。

二、审议通过了《关于提名罗佳玲女士为贵阳银行股份有限公司董事候选人的议案》

同意提名罗佳玲女士为本行董事候选人，任期与本行第四届董事会任期一致。罗佳玲女士的董事任职资格尚需监管部门核准，自监管部门核准其任职资格之日起生效。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交本行股东大会审议。

本行独立董事对上述议案发表独立意见认为：罗佳玲女士具备担任本行董事的资格和条件，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》规定的不得担任本行董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。罗佳玲女士为本行第四届董事会董事候选人的提名、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，同意提请股东大会选举罗佳玲女士为本行董事。

三、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司第四届董事会相关专门委员会委员的议案》

同意委任罗佳玲女士为董事会发展战略委员会委员、董事会薪酬委员会委员，任期与本行第四届董事会任期一致。上述委任，须待股东大会选举罗佳玲女士为本行董事，且监管部门核准罗佳玲女士的董事任职资格后生效。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

四、审议通过了《关于修改〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》

根据《商业银行股权管理暂行办法》等相关规定以及监管要求，结合实际情况，对《公司章程》进行修改。同时提请股东大会授权董事会并由董事会转授权董事长，根据监管部门的审核意见，对本次《公司章程》修改内容做出适当且必要的调整。详见公司同日在上海证券交易所披露的《〈贵阳银行股份有限公司章程〉修改对照表》。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交本行股东大会审议。

五、审议通过了《关于修改〈贵阳银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司董事会议事规则》。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交本行股东大会审议。

六、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司股权管理办法〉的议案》

详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司股权管理办法》。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交本行股东大会审议。

七、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司股权质押管理办法〉的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

八、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司选聘年度审计机构管理办法〉的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

九、审议通过了《贵阳银行股份有限公司关于〈贷款减免管理规定〉的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交本行股东大会审议。

十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2018年四季度申请核销呆账贷款的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司零售条线组织架构调整的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

本行独立董事对上述议案发表独立意见认为：本行本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映本行的财务状况和经营成果，符合本行和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意本行本次会计政策变更。

十三、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2018年度第一次临时股东大会的议案》

同意于2018年12月12日（星期三）在公司总部大厦5楼1号会议室召开公司2018年度第一次临时股东大会。详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司关于召开2018年度第一次临时股东大会的通知》。

表决结果： 13票赞成；0票反对；0票弃权。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2018年11月26日

附件：

罗佳玲女士，布依族，籍贯贵州都匀，出生于1971年8月，中共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。现任本公司党委副书记。曾任职于贵阳市新世纪建设综合开发有限公司、贵阳市新世纪建设投资控股有限公司、贵阳市建设投资控股有限公司、贵阳市房地产综合开发有限公司，曾任贵阳市城市建设投资（集团）有限公司副总经理、贵阳市公共住宅投资建设（集团）有限公司副总经理、贵阳市人民政府金融工作办公室副主任、贵阳市人民政府金融工作办公室主任、贵阳市委金融工作委员会副书记（兼），贵阳市委非公有制企业和社会组织工作委员会委员（兼）。

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2018-037

贵阳银行股份有限公司第四届监事会

2018年度第四次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月20日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2018年度第四次临时会议的通知，会议于2018年11月26日在公司总部22楼会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事5名。会议由张正海监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于修改〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于修改〈贵阳银行股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司监事会议事规则》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司选聘年度审计机构管理办法〉的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2018年四季度申请核销呆账贷款的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》

表决结果： 5票赞成； 0票反对； 0票弃权。

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司监事会

2018年11月26日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2018-038

贵阳银行股份有限公司

关于召开2018年度第一次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2018年12月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年度第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年12月12日 9点30分

召开地点：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号贵阳银行大厦5楼1号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年12月12日

至2018年12月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1、2、3、5、6议案经公司第四届董事会2018年度第五次临时会议审议通过，第2、4议案经第四届监事会2018年度第四次临时会议审议通过，决议公告已于2018年11月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

2、特别决议议案：2

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

应回避表决的关联股东名称：无。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 非现场登记

符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2018年12月10日（星期一）一12月11日（星期二）：上午9:00一12:00、下午14:30一17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市云岩区中华北路77号贵阳银行大厦24楼）。

自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

(二) 现场登记

登记时间：2018年12月12日（星期三）早上8:30-9:20；

登记地点：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号贵阳银行大厦5楼1号会议室；

登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

六、其他事项

(一) 联系方式

联系地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号贵阳银行大厦24楼

邮政编码：550004

联系人：尹女士

联系电话：0851-86859036

传 真：0851-86858567

电子邮箱：gysh_2007@126.com

(二) 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

(三) 与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2018年11月27日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

贵阳银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年12月12日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2018-039

贵阳银行股份有限公司

会计政策变更公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）将自2019年1月1日起施行新金融工具准则的相关会计政策，预计将对公司财务报告产生较广泛的影响。

一、会计政策变更概述

公司第四届董事会2018年度第五次临时会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》，同意本次会计政策变更。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

本次会计政策变更，是根据2017年财政部颁布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以下简称“新金融工具准则”），对公司部分会计政策进行变更。

二、会计政策变更具体情况及对本公司的影响

根据上述新金融工具准则，金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”，企业按照管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，分为“以摊余成本计量的金融资产”“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；同时，新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生信用损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同；套期会计方面，扩大了符合条件的套期工具和被套期项目的范围，改进了有效性评估要求，引入了套期关系的“再平衡”机制；金融工具披露要求相应调整。

对于境内上市企业，上述新金融工具准则自2019年1月1日起施行。根据衔接规定，企业无需重述前期可比数，但应当对期初留存收益或其他综合收益进行追溯调整。

公司将于2019年1月1日起变更相关会计政策，自2019年第一季度财务报告起按新金融工具准则要求进行披露，调整2019年期初留存收益和其他综合收益，不重述前期可比数。上述新金融工具准则实施预计将对公司财务报告产生较广泛的影响。

三、独立董事和监事会的结论性意见

公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

四、备查文件

（一）贵阳银行股份有限公司第四届董事会2018年度第五次临时会议决议

（二）贵阳银行股份有限公司第四届监事会2018年度第四次临时会议决议

（三）贵阳银行股份有限公司独立董事独立意见

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2018年11月26日