浙江瀚叶股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告

股票代码：600226 股票简称：瀚叶股份 编号：2018-155

浙江瀚叶股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议通知于2018年11月23日以电子邮件和书面方式发出。会议于2018年11月30日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议应到监事3人，实到3人，其中监事会主席宋航先生因工作原因以通讯方式参加会议。本次会议由宋航先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的要求。会议审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。

监事会认为：公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项的相关审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理办法》的规定；公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见公司同日披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-153）。

特此公告。

浙江瀚叶股份有限公司监事会

2018年12月1日

股票代码：600226 股票简称：瀚叶股份 编号：2018-153

浙江瀚叶股份有限公司

关于变更部分募集资金用途并

永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司拟终止募集资金投资项目名称：全球移动游戏运营中心建设项目、移动网络游戏新产品研发项目。

● 拟终止募投项目剩余募集资金余额：公司拟将剩余募集资金62,522.63万元（含利息及理财收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。

● 本事项尚需提交股东大会审议批准。

浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名浙江升华拜克生物股份有限公司）于2018年11月30日召开第七届董事会二十二次会议，会议审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。根据当前宏观经济形势与市场环境及公司募集资金投资建设项目进展情况，为一步提高募集资金使用效率，维护公司股东利益，降低公司财务成本，董事会同意公司终止实施全球移动游戏运营中心建设项目及移动网络游戏新产品研发项目，并将剩余未使用的募集资金62,522.63万元（含利息及理财收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议通过。具体内容如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]329号文《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向沈培今非公开发行373,134,328股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.02元，实际募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣减发行费用18,742,954.46元后，实际募集资金净额为1,481,257,045.54元。截至2017年3月22日止，上述募集资金已全部到账，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月23日出具天健验[2017]74号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储。

截至2018年11月29日，募集资金专项账户的存储情况如下：

币种：人民币 单位：元

■

注：截至本公告日，公司（含合并范围内的子公司）使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期保本型理财产品余额为12,000.00万元。

2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议通过《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金支付的发行费用3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于永久补充流动资金（内容详见公司于2017年7月1日披露的《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流动资金的公告》）。

2018年7月25日，经公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金30,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户（内容详见公司于2018年7月27日披露的《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》）。截至目前，公司已使用30,000万元用于暂时补充流动资金。

二、募集资金投资项目的基本情况

截至目前，本次募集资金投资项目基本情况如下：

币种：人民币 单位：万元

■

截至2018年11月29日，上述募投项目已累计使用募集资金88,306.09万元，公司募集资金账户余额为32,522.63万元（包括累计收到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额）,其中：募集资金专户存储余额为人民币20,522.63万元，银行理财产品余额为人民币12,000.00万元。公司已使用30,000万元暂时闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

三、变更募集资金投资管理项目的具体原因

（一）原项目计划投资和实际投资情况

1、全球移动游戏运营中心建设项目

本项目为公司全资子公司成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）设立全球移动游戏运营中心，在中国、台湾、东南亚及南美等地区进行移动游戏的推广和运营业务。本项目由炎龙科技在上海的子公司上海盛厚公技术有限公司（以下简称“盛厚公”）实施，分别设立中国移动游戏运营部、台湾移动游戏运营部、东南亚移动游戏运营部与南美移动游戏运营部，分别负责在上述区域进行移动游戏的推广和运营。本项目募集资金净额为59,168.22万元，投资主要包括：服务器及其他软硬件费用、游戏产品授代理费用、市场推广费用、人员工资成本及场地租金等。截至2018年11月29日，全球移动游戏运营中心建设项目实际投入3,387.19万元。

2、移动网络游戏新产品研发项目

炎龙科技拟通过移动网络游戏新产品研发项目的实施，在未来三年开发出七款新的移动网络游戏，进一步丰富炎龙科技网络游戏产品的数量和种类，增强公司的盈利能力，提升公司的核心竞争力。本项目募集资金净额为9,957.10万元，本项目投资包括服务器及其他硬件、IP费用、研发投入、场地租金和铺底流动资金等。截至2018年11月29日，移动网络游戏新产品研发项目实际投入5,918.52万元。

（二）变更部分募集资金用途的原因

本次公司拟变更的募集资金用途的建设项目为全球移动游戏运营中心建设项目和移动网络游戏新产品研发项目。鉴于2016年12月28日中国人民银行发布了中国人民银行令〔2016〕第3号，加强了外汇管制，一定程度提高了境外投资的审批难度和审批周期。同时，在项目的实施和推进过程中，受宏观经济形势与近几年游戏市场行情的变化等因素影响，上述项目实际投入金额较原定投资额下降。

为提高资金使用效率，维护股东利益，同时鉴于当前宏观经济形势，公司多渠道回笼资金，降低负债，增加公司流动性，控制企业经营风险，公司拟终止实施全球移动游戏运营中心建设项目和移动网络游戏新产品研发项目，变更剩余募集资金用途并用于永久补充流动资金。募集资金永久补充流动资金后，将进一步扩充公司流动资金余额，增强流动性，降低财务费用。

四、变更募集资金用途偿还银行借款与永久补充流动资金

（一）剩余资金使用计划

截至2018年11月29日，公司2017年非公开发行股票“全球移动游戏运营中心建设项目”和“移动网络游戏新产品研发项目”两个募投项目剩余募集资金共计62,522.63万元（含利息及理财收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）,本次拟将上述剩余募集资金38,000.00万元用于偿还银行借款，剩余募集资金24,522.63万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。本次变更募集资金用途的资金金额占公司本次非公开发行募集资金净额的42.21%。公司将在股东大会审议通过本次议案后，将剩余未使用的募集资金转入公司自有资金账户，永久补充流动资金。

目前公司主营业务为网络游戏研发、代理发行、IP与源代码合作业务与农药原料药及其制品、兽药和饲料添加剂产品的生产与销售。为更合理的分配公司资源，发挥募集资金的使用效率，降低公司财务成本，为公司和全体股东创造更大的效益，满足公司业务发展对流动资金的需求，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，公司拟变更上述募集资金投资项目剩余募集资金62,522.63万元（含利息及理财收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），投于以下项目：

1、偿还银行借款

公司拟变更38,000.00万元募集资金用于偿还以下借款，优化公司资产负债结构。截止目前，公司贷款情况具体如下：

■

2、永久补充流动资金

公司拟将上述募集资金投资项目剩余募集资金24,522.63万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，主要用于公司日常经营活动、项目投资与市场拓展方面的资本性支出。除此外，公司流动资金还将用于维持日常业务发展、日常运营的费用支出等。公司在未来经营过程中对流动资金的需求较大。

（二）前期临时补充流动资金及购买理财产品的闲置募集资金安排

1、公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金30,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。截至目前，公司已使用30,000万元用于暂时补充流动资金。本次将部分募投项目终止后，前述用于暂时补充流动资金的30,000万元转为永久补充流动资金，不再归还至相应的募集资金专户。

2、公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第五次会议和2017年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，使用不超过55,000万元人民币的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺的理财产品等，在此额度内资金可以滚动使用。截至目前，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期银行理财产品12,000万元，理财本金及收益到期后转入公司自有资金账户。

本次将剩余募集资金永久补充流动资金后，公司非公开发行股票募集资金全部使用完毕，公司将注销相关募集资金专户。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

（三）其他说明

公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，规范使用该部分资金，承诺在本次将剩余募集资金永久补充流动资金后的12个月内不进行证券投资等高风险投资。

五、变更部分募集资金用途并永久补流对公司的影响

本次变更部分募集资金用途并将剩余募集资金永久补充流动资金是公司根据实际情况对公司资产结构和业务结构做出的优化调整，提高公司募集资金使用效率，有利于公司优化资源配置，并促进公司业务长远发展，为股东创造更大的价值，积极推动公司业务形成新的核心竞争力，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响。

六、专项意见说明

1、独立董事意见

公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项的相关审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理办法》的规定；公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司上述事项并提交公司股东大会审议。

2、监事会意见

公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项的相关审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金使用管理办法》的规定；公司本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项。

3、独立财务顾问意见

关于本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的事项，公司履行了必要的决策程序及相关信息披露义务，独立董事和监事会均发表了明确表示同意的意见，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关文件规定；本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项有利于公司改善流动资金状况、降低财务成本、进一步提升经营效益。该事项有效提高了公司募集资金的使用效率，符合公司的发展战略，不存在损害股东利益的情形；民生证券对瀚叶股份变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的事项无异议；本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项尚需公司股东大会审议通过。

七、备查文件

1、第七届董事会第二十二次会议决议；

2、第七届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事独立意见；

4、民生证券股份有限公司关于瀚叶股份有限公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的核查意见。

特此公告。

浙江瀚叶股份有限公司董事会

2018年12月1日

股票代码：600226 股票简称：瀚叶股份 编号：2018-152

浙江瀚叶股份有限公司

第七届董事会第二十二次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议通知于2018年11月23日以电子邮件和书面方式发出。会议于2018年11月30日以通讯表决的方式召开，会议应出席董事8人，实际出席董事8人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的要求。会议审议并以书面表决方式通过了如下决议：

一、审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》；

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

内容详见公司同日披露的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-153）。

二、审议通过《关于召开2018年第四次临时股东大会的议案》；

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

内容详见公司同日披露的《关于召开2018年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-154）。

特此公告。

浙江瀚叶股份有限公司董事会

2018年12月1日

证券代码：600226 证券简称：瀚叶股份 公告编号：2018-154

浙江瀚叶股份有限公司

关于召开2018年第四次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2018年12月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年12月17日 13点00分

召开地点：浙江省德清县钟管镇工业园区公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年12月17日

至2018年12月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，具体详见公司于2018年12月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站披露的《公司第七届董事会第二十二次会议决议公告》及相关公告。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

1、法人股东：法人股东由法定代表人出席会议，应持本人身份证、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、法人股东证券帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人的授权委托书（加盖公章）、法人股东证券帐户卡、法人股东营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续。（授权委托书见附件1）

2、个人股东：个人股东亲自出席会议，应持本人身份证、证券帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡、委托人身份证办理登记手续。

（二）参会登记时间：2018年12月13日、2018年12月14日（9:30一12：00，13：00一17:00）。

（三）登记地点：上海市长宁区金钟路968号凌空SOHO 2号楼10层。

（四）股东可采用信函或传真的方式进行登记。

六、其他事项

（一）出席现场会议的股东（或委托代理人）食宿及交通费自理；

（二）联系方式：

联系地址：上海市长宁区金钟路968号凌空SOHO 2号楼10层。

联系人：景霞 沈圆月

联系电话：021-68365799

传真：021-68365693

邮编：200335

特此公告。

浙江瀚叶股份有限公司董事会

2018年12月1日

附件1：授权委托书

● 报备文件

公司第七届董事会第二十二次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江瀚叶股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年12月17日召开的贵公司2018年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。