中天金融集团股份有限公司
2018年第5次临时股东大会决议公告

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2018-130

中天金融集团股份有限公司

2018年第5次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会没有否决议案的情况。

2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间

（1）现场会议时间：2018年12月11日下午2:00

（2）网络投票时间：2018年12月10日至2018年12月11日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年12月11日交易日，上午9:30一11:30，下午1:00一3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年12月10日下午3:00至2018年12月11日下午3:00期间的任意时间。

（3）股权登记日：2018年12月6日

2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室。

3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

4.召集人：公司董事会。

5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

（二）会议的出席情况

1.出席总体情况：

出席本次股东大会的股东（代理人）115人，代表股份数3,352,370,859股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的47.8551％。其中：

参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）9人，代表股份数3,342,921,113股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的47.7202％。

通过网络投票的股东106人，代表股份数9,449,746股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的0.1349％。

参加表决的中小投资者共114人，代表股份数341,753,243股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的4.8785％。

2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

二、提案审议和表决情况

本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了全部议案。

（一）关于修订《公司章程》的议案

A、表决情况：同意3,350,849,859股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,296,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0387％；弃权225,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0067％。

其中，中小投资者表决情况：同意340,232,243股，占出席会议中小股东所持股份的99.5549％；反对1,296,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3792％；弃权225,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0658％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。

（二）关于修订《股东大会议事规则》的议案

A、表决情况：同意3,350,847,609股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,518,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权4,650股（其中，因未投票默认弃权2,250股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

其中，中小投资者表决情况：同意340,229,993股，占出席会议中小股东所持股份的99.5543％；反对1,518,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.4444％；弃权4,650股（其中，因未投票默认弃权2,250股），占出席会议中小股东所持股份的0.0014％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

（三） 关于修订《董事会议事规则》的议案

A、表决情况：同意3,350,849,859股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,518,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

其中，中小投资者表决情况：同意340,232,243股，占出席会议中小股东所持股份的99.5549％；反对1,518,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.4444％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0007％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

（四）关于修订《监事会议事规则》的议案

A、表决情况：同意3,350,849,409股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,519,050股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

其中，中小投资者表决情况：同意340,231,793股，占出席会议中小股东所持股份的99.5548％；反对1,519,050股，占出席会议中小股东所持股份的0.4445％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0007％。

B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

（二）律师姓名：王冠、王凤。

（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

四、备查文件

（一）《公司2018年第5次临时股东大会决议》；

（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2018年第5次临时股东大会的法律意见书》。

中天金融集团股份有限公司董事会

2018年12月11日