东旭光电科技股份有限公司
八届五十三次董事会决议公告

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-148

东旭光电科技股份有限公司

八届五十三次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会于2018年12月17日上午10:00在公司办公楼会议室召开了第五十三次会议。会议通知以电话及文本方式于 2018年12月14日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，部分高管列席了会议，会议由公司董事长王立鹏先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议形成如下决议：

审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》（详见同日披露的《章程修正案》）

公司董事会根据《公司法（2018年修正）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018年）》等相关规定，结合公司的实际情况，对公司章程部分内容进行修订。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

本议案尚需提交股东大会审议。本项议案为特别表决事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司

董事会

2018年12月17日

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-149

东旭光电科技股份有限公司

关于增加2018年第九次临时股东大会临时提案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次增加临时提案的相关内容

东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2018年12月25日召开2018年第九次临时股东大会，会议通知于2018年12月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上公告。

2018年12月14日，公司董事会接到控股股东东旭集团有限公司（持有公司15.97%的股权）《关于提议公司2018年第九次临时股东大会增加临时提案的函》，提议公司2018年第九次临时股东大会增加《关于修订〈公司章程〉的议案》的临时提案。

董事会认为，公司控股股东上述提议符合相关法律法规和《公司章程》的要求，同意将上述议案提交2018年第九次临时股东大会审议。

二、其他事项

2018年第九次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日及其他内容不变。

增加临时提案后的《东旭光电科技股份有限公司关于召开2018年第九次临时股东大会的补充通知》详见2018年12月17日公司披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司

董事会

2018年12月17日

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-150

东旭光电科技股份有限公司

关于召开2018年第九次临时股东大会的补充通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

公司控股股东东旭集团有限公司提议在公司2018年第九次临时股东大会增加如下临时提案：《关于修订〈公司章程〉的议案》。

本次增加临时议案的申请符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会议事规则》和《公司章程》的相关规定。

本次增加临时提案的有关内容详见2018年12月17日披露于巨潮资讯网的《公司八届五十三次董事会决议公告》、《公司章程修正案》等相关内容。

除增加上述临时提案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变，具体如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第九次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2018年12月25日 下午14:30。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年12月25日，上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年12月24日下午15:00至2018年12月25日下午15:00中的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

6．会议的股权登记日：2018年12月20日。

B股股东应在2018年12月14日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7、出席对象：

（1）于股权登记日2018年12月20日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议地点：北京市西城区菜园街1号四层会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》；

2、逐项审议《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》

（1）发行股票种类；

（2）发行规模；

（3）票面金额和发行价格；

（4）债券期限；

（5）债券利率；

（6）付息的期限和方式；

（7）担保事项；

（8）转股期限；

（9）转股股数确定方式；

（10）转股价格的确定及其调整；

（11）转股价格向下修正条款；

（12）赎回条款；

（13）回售条款；

（14）转股年度有关股利的归属；

（15）发行方式及发行对象；

（16）向原股东配售的安排；

（17）债券持有人会议相关事项

（18）本次募集资金用途；

（19）募集资金存管；

（20）本次发行方案的有效期。

3、审议《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》；

4、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

5、审议《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》；

6、审议《关于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》；

7、审议《关于制定〈A股可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；

8、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》；

9、审议《未来三年股东回报规划（2018-2020年）的议案》；

10、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》。

会议召开及审议事项已经公司八届五十二次董事会、八届五十三次董事会、八届二十九次监事会会议审议通过，详见2018年12月10日、12月17日公司披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》和巨潮资讯网的公告。

上述全部议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会设总议案。

本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为2018年12月24日17：00，请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。

通讯地址：北京市西城区菜园街1号东旭大厦

2、现场登记时间：2018年12月21日9:00-11:00， 13:00-17：00

登记地点：北京市西城区菜园街1号东旭大厦0828证券部

联系人：王青飞 张莹莹

五、参与网络投票的具体操作流程：

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、其他事项

会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。

七、备查文件

八届五十二次董事会决议、八届五十三次董事会决议。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司

董事会

2018年12月17日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360413”，投票简称为“东旭投票”。

2. 填报表决意见：

⑴对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

⑵股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

⑶对于逐项表决的提案，对一级提案投票视为对其下各级子议案表达相同投票意见。例如，对提案2.00投票，视为对其下全部二级子议案表达相同投票意见。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2018年12月25日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月24日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年12月25日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司2018年第九次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。

表决指示如下：

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委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。

本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股性质和数量： 委托人股东账号：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：