厦门安妮股份有限公司
关于收到厦门证监局行政监管
责令改正措施决定的公告
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2018-099
厦门安妮股份有限公司
关于收到厦门证监局行政监管
责令改正措施决定的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）下发的《关于对厦门安妮股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2018】32号），现将具体内容公告如下：
厦门安妮股份有限公司：
经查，我局发现你司存在以下问题。
一、信息披露不准确
（一）2017年年报披露的前五大客户销售和供应商采购数据有误。具体如下：
公司前5大客户资料
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公司前5大供应商资料
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（二）分行业、分产品营业收入分类不准确。2017年年报“主营业务分析”部分，你司披露“数字版权服务”行业和产品营业收入为37699.26万元。其中包括子公司北京畅元国讯科技有限公司（以下简称畅元国讯）及其下属子公司实现的游戏虚拟货币收入8319.41万元和网络流量收入2846.34万元，这两项收入与“数字版权服务”不相关。此外，你司将畅元国讯游戏分发业务收入19455.63万元也归类至“数字版权服务”业务，不符合市场通常分类。
二、内部控制存在较大缺陷以及內控评价结论不恰当
（一）与业务数据存储相关的运营系统管理不善。你司子公司深圳市微梦想网络技术有限公司（以下简称微梦想）通过运营系统对客户订单、发布、收款等进行记录与管理，但你司未在微梦想原管理团队离职时，做好该运营系统有关交接工作；未督促微梦想及时续缴用于存储运营系统数据的云服务器费用或备份云服务器上的数据，导致原运营系统无法正常使用，无法査阅历史年度与财务相关的运营数据。
（二）业务数据未得到妥善保存。2017年度，你司子公司畅元国讯未能及时保存与游戏分发、版权交易、软件销售等业务相关的部分业务资料，未及时保存已经终止合作的客户游戏业务后合数据，与收入确认相关内部控制存在不足。
（三）内控评价结论不恰当。你司2017年度业绩预告、业绩快报与2017年三季报中有关2017年度经营业绩预计数据均出现较大变化，变化原因除计提大额商誉减值准备外，还涉及到子公司畅元国讯确认3513.50万元软件销售收入、孙公司新疆安云网络科技有限公司确认1941.75万元新媒体营销业务销售收入，因不符合收入确认条件，被会计师审计调整。你司在存在重大审计调整事项和前述第（二）项内控缺陷的情况下，仍在披露的《2017年度内部控制自我评价报告》中称“不存在财务报告内部控制重大缺陷”，评价结论不恰当。
以上事实有公司往来明细账、会计凭证、银行流水单、情况说明、谈话笔录、公告等证据证明。
你司上述行为违反《中华人民共和国证券法》第六十三条，《上市公司信息披露管理办法》第二条，《企业内部控制应用指引第14号一财务报告》第四条、第八条，《企业内部控制应用指引第18号一信息系统》第十条、第十一条，《企业内部控制应用指引第9号一销售业务》第八条等有关规定。根据《上市公司信息被露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第十一条的规定，我局决定对你司采取责令改正行政监管措施，并提出如下整改要求。
一、完善信息披露管理流程，认真履行信息披露义务，切实提高信息披露质量。
二、健全内部控制制度，加强对子公司管控，做好信息系统维护和数据存储等工作。
三、按照你司问责制度，追究相关人员的责任。
四、你司董事、监事和高级管理人员应加强信息披露法律法规和内部控制制度的学习，强化诚信规范意识，提高公司规范运作水平。
你司应自收到责令改正决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交整改报告和责任人书面检查。我局将跟踪检查你司的整改情况，并视情况采取进一步的监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
公司收到上述监督管理措施决定后，董事会及管理层高度重视，深刻反思公司在信息披露、内部控制制度建设及执行过程中存在的问题和不足。公司将严格按照厦门证监局的要求，组织董事、监事、高级管理人员及相关部门的人员进行业务培训，认真学习相关法律法规和规范性文件，进一步加强信息披露管理工作，不断提高公司规范运作能力和水平，切实履行董事、监事及高级管理人员等的职责，进一步完善公司内部控制，杜绝此类问题再次发生。
特此公告！
厦门安妮股份有限公司董事会
2018年12月19日
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2018-100
厦门安妮股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行结构性存款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月20日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款的议案》，同意公司使用不超过70,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品或结构性存款，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。（详见公告：2018-024）。上述议案经公司2017年年度股东大会审议批准。（详见公告：2018-032）。
近日，公司使用部分闲置募集资金购买了银行结构性存款，具体情况如下：
一、本次购买银行结构性存款的主要情况：
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二、关联关系说明
公司与厦门银行股份有限公司无关联关系。
三、主要风险提示
1、政策风险
本产品是针对当前相关法律、法规和规定设计而成，如遇到国家宏观政策和市场相关法律法规发生变化，可能影响到本产品的发行、受理、投资、兑付、理财协议的继续有效以及收益的实现等。
2、市场风险
在本产品存续期内，可能会涉及到利率风险、投资标的变动风险等多种市场风险，本产品所投资资产也可能发生不利变化，导致产品实际收益的波动。如市场利率大幅上升，本产品的预期年化收益率不会随市场利率上升而调整；此外，在期限内，由于不可抗拒因素造成本产品所投资的金融工具/资产的市场价格发生不利变化，将会导致投资者收益低于以定期存款或其他方式运用资金而产生的收益。
3、流动性风险
本产品在存续期内，投资者无权提前终止其理财协议。但属于银行需要对本产品已约定的收费项目、条件、标准和方式进行调整但投资者不接受，或者银行根据市场情况对本产品投资方式、投资品种或投资比例进行调整但投资者不接受的，则投资者可终止其协议。因此，在存续期内如果投资者产生流动性需求，可能面临产品持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。
4、信用风险
指银行可能无法履行偿还债务的风险，如被依法撤销或被申请破产等，将对本产品的本金与收益支付产生影响。
5、产品提前终止及再投资风险
在产品存续期间，银行有权提前终止本产品。例如遇国家金融政策重大调整影响产品正常运作时、本产品的投资资产提前终止、或者司法机关要求、或发生其他银行认为需要提前终止本理财产品等情况，厦门银行有权部分或全部提前终止本产品，投资者可能无法实现预期的理财收益，并将面临再投资机会风险。本理财产品提前终止而产生的一切损失将由投资者承担。
6、信息传递风险
银行将按照销售文件所载明的信息披露方式发布本产品相关信息，投资者应主动及时查询理财产品相关信息。如因投资者未主动及时查询信息，以及其他非厦门银行过错原因造成投资者无法及时了解本理财产品信息，因此产生的损失和风险由投资者自行承担。此外，当预留在银行的联系方式发生变更时，投资者应及时通知银行。如投资者未及时告知其联系方式变更，银行将可能在需要联系投资者时无法及时与投资者联系，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此产生的损失和风险由投资者自行承担。
7、不可抗力及意外事件风险
自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、电力中断、投资市场停止交易等意外事件或金融危机、国家政策变化等情形的出现可能对本产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，甚至可能导致本产品收益降低乃至损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，投资者须自行承担，银行对此不承担任何经济或法律责任。
四、风险控制措施
1、公司财务部设专人及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司内部审计部门负责对公司购买产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向公司董事会审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对公司投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内产品的购买以及损益情况。
五、对公司的影响
1、公司本次使用闲置募集资金购买银行结构性存款是在确保公司日常经营和资金安全及不影响募集资金投资计划的前提下实施的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展及募集资金项目建设正常周转需要。
2、通过适度低风险短期投资，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，符合公司股东利益。
六、公告日前十二个月内购买理财产品、结构性存款及收益凭证的情况
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特此公告！
厦门安妮股份有限公司董事会
2018年12月19日
