杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于2018年限制性股票计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2018-064号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于2018年限制性股票计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）2018年8月15日的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《2018年限制性股票计划（草案）及摘要》，并于2018年8月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）首次公开披露了《2018年限制性股票计划（草案）》。
根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2018年限制性股票计划的内幕信息知情人在草案公布前6个月内（即2018年2月15日至2018年8月15日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为2018年限制性股票计划的内幕信息知情人，均登记在公司2018年限制性股票计划相关的《内幕信息知情人登记表》中，并已于《2018年限制性股票计划（草案）》披露前一日上报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）；
2、公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况，向中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）以及核查对象本人进行了查询和确认，中国结算出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国结算在2018年12月12日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及其附件，1位核查对象在自查期间存在买卖记录，除此之外，其他核查对象不存在买卖公司股票的情形。
前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下表所示：
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经公司核查，高级副总经理浦世亮卖出公司股票的时间为2018年3月7日，早于其任职公司高管的时间（2018年3月12日），同时早于其知悉2018年限制性股票计划项目的时间（2018年7月31日）。浦世亮在自查期间买卖公司股票的行为是基于其个人资金安排而自行做出的决策，不存在利用与本次股权激励有关的内幕信息进行内幕交易的情形。
三、结论
经公司自查，在《2018年限制性股票计划（草案）》公开披露前6个月内，相关内幕信息知情人均不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董 事 会
2018年12月20日
证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2018-065号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
2018年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间不存在增加、变更或否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、本次股东大会的召开时间：
（1）现场会议时间：2018年12月19日下午15:30。
（2）网络投票时间：2018年12月18日至2018年12月19日。其中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为2018年12月19日9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为自2018年12月18日15:00至2018年12月19日15:00止的任意时间。
2、会议召开地点：杭州市滨江区物联网街518号海康威视D楼1楼会议室。
3、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。同时本次股东大会就2018年限制性股票计划相关议案提供征集投票权方式，截止征集时间结束，征集人未收到任何股东的相关委托。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事、总经理胡扬忠先生。
本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1、参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计121名，代表股份6,746,370,111股，占公司股份总数的73.1134%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）118名，代表股份1,655,451,978股，占公司股份总数的17.9409%。
（1）出席现场会议的股东及股东代理人51名，代表股份6,098,989,443股，占公司股份总数的66.0974%；
（2）通过网络投票的股东及股东代理人70名，代表股份647,380,668股，占公司股份总数的7.0159%。
2、公司董事、监事、董事会秘书出席了会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。
二、提案审议及表决情况
本次股东大会以现场表决和网络投票结合的方式对提案进行了表决，表决结果如下：
1、审议通过了《关于变更经营范围并修订公司章程的议案》；
表决结果：同意6,714,277,267股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.5243%；反对22,256,613股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3299%；弃权9,836,231股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.1458%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2、逐项审议了《2018年限制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》，具体如下：
股东大会无本议案关联股东出席。
2.1激励对象的确定依据和范围；
表决结果：同意6,727,554,795股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,743,764股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,636,662股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8634%；反对17,743,764股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0718%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.2激励工具及标的股票的来源、种类和数量；
表决结果：同意6,727,554,795股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,743,764股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,636,662股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8634%；反对17,743,764股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0718%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.3本次授予的限制性股票分配情况；
表决结果：同意6,727,554,395股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,744,164股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,636,262股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8634%；反对17,744,164股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0719%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.4限制性股票的授予；
表决结果：同意6,726,966,645股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7124%；反对18,331,914股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2717%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,048,512股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8279%；反对18,331,914股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.1074%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.5限制性股票的解锁；
表决结果：同意6,727,554,395股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,744,164股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,636,262股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8634%；反对17,744,164股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0719%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.6限制性股票的授予条件与解锁条件；
表决结果：同意6,727,556,295股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,742,264股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,638,162股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8635%；反对17,742,264股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0717%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.7限制性股票的调整方法与程序；
表决结果：同意6,727,556,695股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,741,864股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,638,562股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8635%；反对17,741,864股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0717%；弃权1,071,552股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.8激励对象的收益；
表决结果：同意6,727,556,695股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,741,564股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,852股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,638,562股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8635%；反对17,741,564股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0717%；弃权1,071,852股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.9公司与激励对象的权利和义务；
表决结果：同意6,718,446,198股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.5861%；反对26,852,061股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3980%；弃权1,071,852股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,627,528,065股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.3132%；反对26,852,061股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.6220%；弃权1,071,852股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.10特殊情况下的处理；
表决结果：同意6,718,335,398股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.5844%；反对26,852,061股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3980%；弃权1,182,652股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0175%。
其中，中小股东投票结果：同意1,627,417,265股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.3065%；反对26,852,061股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.6220%；弃权1,182,652股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0714%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.11股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响；
表决结果：同意6,727,556,695股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7211%；反对17,741,564股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,071,852股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,638,562股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8635%；反对17,741,564股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0717%；弃权1,071,852股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.12本计划的制定、审批、修订和终止；
表决结果：同意6,726,968,945股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7124%；反对18,329,314股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2717%；弃权1,071,852股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,050,812股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8280%；反对18,329,314股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.1072%；弃权1,071,852股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0647%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2.13信息披露；
表决结果：同意6,726,967,345股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7124%；反对17,743,464股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2630%；弃权1,659,302股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0246%。
其中，中小股东投票结果：同意1,636,049,212股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的98.8279%；反对17,743,464股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的1.0718%；弃权1,659,302股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.1002%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
3、审议通过了《2018年限制性股票实施考核办法》；
股东大会无本议案关联股东出席。
表决结果：同意6,728,144,829股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7299%；反对16,565,980股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2456%；弃权1,659,302股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0246%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票计划相关事宜的议案》；
股东大会无本议案关联股东出席。
表决结果：同意6,728,056,990股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7285%；反对17,241,569股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2556%；弃权1,071,552股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0159%。
该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师出具的法律意见
国浩律师（杭州）事务所律师李燕、张帆影见证了本次股东大会并出具法律意见，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
四、备查文件
1、公司2018年第二次临时股东大会决议；
2、国浩律师（杭州）事务所关于公司2018年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董 事 会
2018年12月20日
