舍得酒业股份有限公司
2018年第五次
临时股东大会决议公告
证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2018-074
舍得酒业股份有限公司
2018年第五次
临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018年12月20日
(二)股东大会召开的地点：公司总部办公楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式表决，现场会议由公司董事长刘力先生主持。会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席8人(其中吴健先生、陈刚先生、宋之杰先生以在线视频通讯方式出席股东大会)，独立董事张生先生因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事5人，出席4人（其中李健先生、高彦龄女士以在线视频通讯方式出席股东大会），监事朱应才先生因工作原因未出席本次会议；
3、公司董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《关于公司〈限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、 议案1至议案3为特别议案，已经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权的 2/3 以上审议通过。
2、 议案1至议案3涉及关联股东回避表决，本次激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东张树平、四川沱牌舍得集团有限公司回避了上述议案表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京康达（成都）律师事务所
律师：杨波、王宏恩
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
舍得酒业股份有限公司
2018年12月21日
证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2018-075
舍得酒业股份有限公司
关于限制性股票激励计划
内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月29日召开第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件的有关规定，公司在筹划本次限制性股票激励计划相关事项的过程中采取了充分必要的保密措施，严格控制知晓内幕信息的人员范围，并对相关内幕信息知情人进行了必要的登记。根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，公司对相关内幕信息知情人及其直系亲属、激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内（自2018年5月29日至2018年11月29日）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围及程序
1、核查对象为公司限制性股票激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属、激励对象；
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前6个月内（自2018年5月29日至2018年11月29日）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息（沪市）》，除下表所列核查对象外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。核查对象在自查期间买卖公司股票的情况如下：
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公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及有关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、拟定编制、决策审议等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在公司发布本次激励计划草案公告前，未发现存在信息泄露的情形。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的查询结果，并结合公司进行激励计划实际情况，公司对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查。经公司自查并根据上述人员出具的承诺函，上表所示人员除李睿琨、牛勇外未参与公司本次激励计划的筹划、拟定等相关工作，其在自查期间买卖公司股票的行为系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公司本次激励计划的具体信息或基于此建议其买卖公司股票，上述人员不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
经公司自查并根据相关人员出具的承诺函，上表所示人员中，激励对象李睿琨自2018年11月21日起参与公司本次激励计划的拟定工作，激励对象牛勇自2018年11月9日起参与公司本次激励计划的筹划工作，上述两人在自查期间买卖公司股票的行为均在其参与公司本次激励计划相关工作之前，系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公司本次激励计划的具体信息或基于此建议其买卖公司股票，上述人员不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。上表所示人员中，杨余燕系激励对象牛勇的配偶，其未参与公司本次激励计划的筹划、拟定等相关工作，其在自查期间买卖公司股票的行为在激励对象牛勇参与公司本次激励计划相关工作之前，系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公司本次激励计划的具体信息或基于此建议其买卖公司股票，上述人员不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、核查结论
经核查，在本次限制性股票激励计划草案公告前6个月内，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用公司限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票交易的情形，不存在发生信息泄露的情形。
特此公告。
舍得酒业股份有限公司董事会
2018年12月21日
