2019年

1月4日

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关于诺德深证300A定期份额折算后
次日前收盘价调整的公告

2019-01-04 来源:上海证券报

根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》的约定,诺德深证300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2019年1月2日对在该日交易结束后登记在册的诺德深证300A份额(场内简称:诺德300A,代码:150092)、诺德深证300 份额(场内简称:诺德S300,代码:165707)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于诺德深证300指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年1月4日诺德深证300A即时行情显示的前收盘价为2019年1月3日的诺德深证300A基金份额净值(四舍五入至 0.001元),即1.000元。由于诺德深证300A折算前存在溢价交易情形,2019年1月2日的收盘价为1.017元,扣除约定收益后为0.972元,与2019年1月4日的前收盘价存在较大差异,2019年1月4日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2019年1月4日

关于诺德深证300指数分级证券投资基金

定期份额折算结果及恢复交易的公告

根据诺德深证300指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,诺德基金管理有限公司(以下简称:本公司)以2019年1月2日为份额折算基准日,对诺德深证300份额的场外份额、诺德深证300份额的场内份额(场内简称:诺德S300,代码:165707)以及诺德深证300A份额(场内简称:诺德300A,代码:150092)实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

一、份额折算结果

2019年1月2日,诺德深证300份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;诺德深证300份额的场内份额、诺德深证300A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:

注:诺德深证300场外份额经份额折算后产生新增的诺德深证300场外份额;诺德深证300场内份额经份额折算后产生新增的诺德深证300场内份额;诺德深证300A份额经份额折算后产生新增的诺德深证300场内份额。

投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

二、恢复交易

自 2019年1月4日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,诺德深证300A份额于2019年1月4日开市起在深圳证券交易所复牌。

三、其他需要提示的事项

(一)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年1月4日诺德深证300A复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2019年1月3日的诺德深证300A的基金份额净值(四舍五入至 0.001 元),即1.000 元。由于诺德深证300A折算前存在溢价交易情形,2019年1月2日的收盘价为1.017元,扣除约定收益后为 0.972元,与 2019年1月4日的前收盘价存在较大差异,2019年1月4日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

(二)诺德深证300A份额期末的约定应得收益将折算为场内诺德深证300份额并分配给诺德深证300A份额的持有人,而诺德深证300份额为跟踪深证300指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此诺德深证300A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

(三)由于诺德深证300A份额新增份额折算成诺德深证300份额的场内份额数和诺德深证300份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产,持有较少诺德深证300A份额数或场内诺德深证 300 份额数的份额持有人存在无法获得新增场内诺德深证300份额的可能性。

(四)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况

1、本公司客户服务电话:400-888-0009

2、本公司网站:www.nuodefund.com

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2019年1月4日

诺德深证300指数分级证券投资基金

可能发生不定期份额折算的风险提示公告

根据《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 关于不定期份额折算的相关约定,当诺德深证300B份额的基金份额参考净值达到0.250元,诺德深证300份额(基础份额,场内简称:诺德S300,交易代码:165707)、诺德深证300A份额(场内简称:诺德300A,交易代码:150092)和诺德深证300B份额(场内简称:诺德300B,交易代码:150093)将进行不定期份额折算。

由于近期A 股市场波动较大,截至2019年1月3日,诺德深证300B份额的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注诺德深证300B份额近期净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

一、由于诺德深证300A份额、诺德深证300B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

二、诺德深证300B份额具有高风险、高预期收益的特征。不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

三、诺德深证300A份额具有低风险、收益相对稳定的特征。但在不定期份额折算后诺德深证300 A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的诺德深证300A份额变为同时持有较低风险收益特征的诺德深证300A份额与较高风险收益特征的诺德深证300份额的情况,因此,诺德深证300A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

四、根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日诺德深证300B份额的净值可能与触发折算的阀值0.250元有一定差异。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量诺德深证300份额、诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停诺德深证300A份额与诺德深证300B份额的上市交易和诺德深证300份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》及《诺德深证300指数分级证券投资基金招募说明书》。投资者可致电本公司客户服务电话400-888-0009,或登录本公司网站www.nuodefund.com了解或咨询详请。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2019年1月4日

诺德深证300指数分级证券投资基金

之诺德深证300 B份额风险提示公告

近期,诺德基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下诺德深证300指数分级证券投资基金之诺德深证300B份额(场内简称:诺德300B,场内代码:150093)于2019年1月2日在二级市场的收盘价为0.611元,相对于当日0.278元的基金份额参考净值,溢价幅度达到119.78%。截止2019年1月3日,诺德深证300B份额二级市场的收盘价为0.596元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

为此,本基金管理人提示如下:

1、诺德深证300B份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺德深证300B份额内含杠杆机制的设计,诺德深证300B份额参考净值的变动幅度将大于诺德深证300份额(场内简称:诺德S300,场内代码:165707)净值和诺德深证300A份额(场内简称:诺德300A,场内代码:150092)参考净值的变动幅度,即诺德深证300B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。诺德深证300B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、诺德深证300B份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日,诺德深证300指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日,诺德深证300指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

诺德基金管理有限公司

2019年1月4日