广东凯普生物科技股份有限公司
关于注销募集资金专户的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2019-001
广东凯普生物科技股份有限公司
关于注销募集资金专户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凯普生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]368号）核准，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,250万股，发行价格为人民币18.39元/股，募集资金总额为人民币41,377.50万元，扣除发行费用总额人民币4,152.41万元，实际募集资金净额为人民币37,225.09万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年4月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017]第ZI10262号”《验资报告》。
二、募集资金专户情况
（一）募集资金专户的开立情况
公司对募集资金进行了专户管理。公司募集资金专用账户开立情况如下：
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（二）募集资金账户的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2017年4月24日，公司、公司募集项目实施子公司和保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别与广发银行股份有限公司广州前进支行、中国工商银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、中国建设银行股份有限公司潮州市分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2017年7月11日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》，以募集资金对募集资金投资项目实施全资子公司广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）进行增资，增资款用于募投项目“核酸分子诊断试剂扩产项目”、“研发中心建设项目”的建设。公司、广州凯普和广发证券分别于2017年9月5日和2017年9月6日与广发银行股份有限公司广州前进支行签订了《募集资金四方监管协议》。
截至本公告日，《募集资金管理制度》和《募集资金四方监管协议》均得到了切实执行和履行。
三、本次募集资金专项账户注销情况
（一）注销的募集资金专用账户基本情况
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（二）募集资金专用账户注销相关情况
2018年9月26日和2018年10月12日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专用账户。具体情况详见公司于2018年9月27日刊登在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上的相关公告。
截至本公告日，公司已将上述募集资金专用账户中的节余募集资金及利息全部用于补充流动资金，并将上述募集资金专用账户注销完毕。上述募集资金专户注销后，公司及广州凯普和保荐机构、募集资金专户存储银行分别签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○一九年一月三日
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2019-002
广东凯普生物科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年3月30日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。在2018年4月20日召开的公司2017年年度股东大会中审议通过了上述议案。上述事项自公司股东大会审议通过之日起24个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，本公司、全资子公司广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）和潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、控股子公司广州凯普医学检验发展有限公司（以下简称“凯普医学检验”）、上海凯普医学检验所有限公司（以下简称“上海凯普检验所”）、广州凯普医学检验所有限公司（以下简称“广州凯普检验所”）和广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）使用暂时闲置自有资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项公告如下：
一、公司及子公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
1.公司近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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2.广州凯普近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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3.凯普化学近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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4.凯普医学检验近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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5.上海凯普检验所近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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6.广州凯普检验所近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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7.凯普医药近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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二、审批程序
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意的意见，公司2017年年度股东大会已审议通过上述议案。本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理均在审批范围内，无需另行提交公司董事会及股东大会审议。
三、关联说明
公司与上述单位无关联关系。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
（一）公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。
（二）通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、公司过去十二个月进行现金管理的情况
（一）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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（二）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的情况如下：
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（三）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金购买国债逆回购品种情况如下：
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截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的理财产品均到期并且收回本金和收益，使用闲置自有资金进行现金管理的累计未到期金额为32,342万元（含本次进行现金管理的金额），未超出公司董事会和股东大会审议通过的额度和期限。
七、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》；
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；
4、《广发证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
5、《广东凯普生物科技股份有限公司2017年年度股东大会决议》；
6、本次进行现金管理的协议书等。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
2019年1月3日
