招商局蛇口工业区控股股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2019-004

招商局蛇口工业区控股股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“招商蛇口”）本次可解除限售的股份数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%。

2、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月14日。

一、非公开发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司吸收合并招商局地产控股股份有限公司及募集配套资金有关问题的批复》（证监许可[2015]2766号）核准，本公司向8名特定对象非公开发行股份502,295,123股（详情见本公司2016年1月13日披露的《发行A股股份换股吸收合并招商局地产控股股份有限公司并向特定对象发行A股股份募集配套资金之非公开发行情况报告暨上市公告书》）。上述新增股份均为有限售条件流通股，其上市首日为2016年1月14日，新增股份自上市首日起36个月内不得转让。具体情况如下：

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截至本公告披露日，本公司总股本为7,904,092,722股。本次可解除限售的股份数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月14日；

2、本次解除限售股份的数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%，占本公司无限售流通股的26.44%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东名册口径，其中特定对象博时资本对应两个股东账户）为9名；

4、股份解除限售及上市流通的具体情况如下表：

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三、本次解除限售股份后公司的股本结构

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注：自本公司《2018年半年度报告》披露日起至本公告披露日，由于本公司监事换届离任、部分高级管理人员离职及公司聘任新的高级管理人员等原因导致上表中“本次解除股份限售前数量与比例”与《2018年半年度报告》中披露的相关数据存在差异。

四、申请解除股份限售的股东履行承诺情况

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截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。

五、本次解除股份限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对本次解除股份限售的股东的违规担保等情况的说明

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司非经营性资金占用的情形，本公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

六、保荐机构的核查意见

经核查，联合保荐机构中信证券、招商证券对招商蛇口本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；

3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

综上，中信证券、招商证券对招商蛇口非公开发行限售股份上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股权结构表和限售股份明细表；

3、保荐机构核查意见；

4、限售股股东出具的《委托承诺书》；

5、申请解除股份限售股东相关情况的说明；

6、深交所要求的其他文件。

特此公告。

招商局蛇口工业区控股股份有限公司

董 事 会

二〇一九年一月十日