江苏传艺科技股份有限公司
第二届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：0028660证券简称：传艺科技 公告编号：2019-001
江苏传艺科技股份有限公司
第二届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”或“传艺科技”）第二届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2019年1月9日以电子邮件加短信的方式向公司全体董事及高级管理人员发出。本次会议于2019年1月14日以通讯方式及现场方式召开。本次会议应出席的董事人数为9人，实际参加会议的董事为9人，会议由董事长主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《江苏传艺科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
会议经各位董事认真审议，表决通过了以下议案：
一、审议通过了《关于调整公司2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》。
鉴于公司《2018年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的2名激励对象因在敏感期误操作买卖公司股票自愿放弃参与本次激励计划，4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2018年第三次股东大会的授权，董事会对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象名单及授予数量进行调整，在调整后公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象由177人调整为171人，首次授予限制性股票数量由390.4万股调整为372.8万股，股票期权数量由585.6万股调整为559.2万股，预留部分的限制性股票数量由97.6万股调整为93.2万股，股票期权数量由146.4万股调整为139.8万股。调整后的激励对象均属于公司2018年第三次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《江苏传艺科技股份有限公司关于调整2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的公告》。
独立董事对此发表了明确的同意意见，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事单国华、许小丽、刘赛平、张所朝为本次激励计划激励对象，在本议案投票中回避表决。赞成票占董事会有效表决权的100%。
二、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》的有关规定，以及公司2018年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司及激励对象已符合公司激励计划规定的各项首次授予条件，同意以2019年1月14日为授予日，向符合授予条件的171位激励对象首次授予372.8万股限制性股票和559.2万股股票期权，限制性股票的授予价格为5.62元人民币，股票期权的行权价格为11.23元人民币。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事单国华、许小丽、刘赛平、张所朝为本次激励计划激励对象，在本议案投票中回避表决。赞成票占董事会有效表决权的100%。
三、审议通过了《关于对全资子公司东莞市崇康电子有限公司增资的议案》。
同意公司利用自有资金2,800万元向全资子公司东莞市崇康电子有限公司（以下简称“崇康电子”）增资，以满足崇康电子的长期发展要求，提高其资金实力和综合竞争力。本次增资按1元人民币/股计价。在增资完成后，崇康电子的注册资本将由200万元人民币增加至3,000万元人民币，公司仍持有崇康电子100%股权。
根据《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》等相关规定，本议案无需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司对全资子公司增资的公告》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
四、审议通过了《关于变更董事会秘书和聘任证券事务代表的议案》。
经董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任公司董事、副总经理许小丽女士担任公司董事会秘书；经董事会审议，同意戴长霞女士担任公司证券事务代表。上述职务任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
五、备查文件
1、第二届董事会第十三次会议决议。
2、公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议决议相关议案的独立意见。
特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
董事会
2019年1月14日
证券代码：0028660证券简称：传艺科技 公告编号：2019-002
江苏传艺科技股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”或“传艺科技”）第二届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）通知于2019年12月9日以电子邮件加短信的方式向公司全体监事发出。本次会议于2019年12月14日以通讯方式及现场方式召开。本次会议应出席的监事人数为3人，实际参加会议的监事为3人，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《江苏传艺科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
会议经各位监事认真审议，表决通过了以下议案：
一、审议通过了《关于调整公司2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》。
鉴于公司《2018年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的2名激励对象因在敏感期误操作买卖公司股票自愿放弃参与本次激励计划，4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2018年第三次股东大会的授权，董事会对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象名单及授予数量进行调整，在调整后公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象由177人调整为171人，首次授予限制性股票数量由390.4万股调整为372.8万股，股票期权数量由585.6万股调整为559.2万股，预留部分的限制性股票数量由97.6万股调整为93.2万股，股票期权数量由146.4万股调整为139.8万股。调整后的激励对象均属于公司2018年第三次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。
监事会经审查后认为：本次公司对股票期权与限制性股票激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》及公司《激励计划》等相关规定，且符合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》所规定的激励对象条件，激励对象的主体资格合法、有效。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《江苏传艺科技股份有限公司关于调整2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的公告》。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权
二、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：
公司2018年股票期权与限制性股票激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，首次授予条件满足，董事会确定2019年1月14日为2018年股票期权与限制性股票首次授予日，该授予日符合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》以及公司《激励计划》关于授予日的规定。
经核查，激励对象不存在下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）外籍员工未完成办理证券账户、银行账户的开立工作。
（7）中国证监会认定的其他情形。
本次授予的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
同意公司本次激励计划的首次授予日为2019年1月14日，向激励对象共计171人授予股票期权 559.2万份股票期权与372.8万股限制性股票。
表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
第二届监事会第九次会议决议。
特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
监事会
2019年1月14日
证券代码：0028660证券简称：传艺科技 公告编号：2019-003
江苏传艺科技股份有限公司
关于调整2018年股票期权和限制性
股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项公告如下：
一、2018年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年11月26日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年11月26日，公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，且认为激励对象名单符合公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要规定的激励对象范围,其作为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月7日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2018年12月12日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；并披露了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019年1月14日，公司召开第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，拟向171 名激励对象授予股票期权559.2万股，本次期权的行权价格为11.23元/股，拟向171 名激励对象授予限制性股票372.8万股，本次限制性股票的授予价格为5.62元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
二、关于调整股票期权和限制性股票激励计划相关事项的说明
《激励计划》及股权激励相关议案已经公司2018年第三次临时股东大会审议通过。
鉴于公司《2018年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的2名激励对象因在敏感期误操作买卖公司股票自愿放弃参与本次激励计划，4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2018年第三次股东大会的授权，董事会对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的相关事项进行调整，在调整后公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象由177人调整为171人，首次授予限制性股票数量由390.4万股调整为372.8万股，股票期权数量由585.6万股调整为559.2万股，预留部分的限制性股票数量由97.6万股调整为93.2万股，股票期权数量由146.4万股调整为139.8万股。调整后的激励对象均属于公司2018年第三次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。调整的情况详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《江苏传艺科技股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》。
三、对公司的影响
本次对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司财务和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司独立董事对2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的调整发表如下的独立意见：
经核查，公司本次调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》以及公司《激励计划》等相关规定，履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东的利益，同意公司对2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项进行相应的调整。
五、监事会意见
1、本次公司对2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披业务备忘录第4号-股权激励》以及公司《激励计划》等相关规定
2、调整后的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》所规定的激励对象条件，激励对象的主体资格合法、有效。
六、律师出具的法律意见
德恒上海律师事务所出具了《德恒上海律师事务所关于江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见》，认为：
1、本激励计划调整相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定。
2、本激励计划的调整履行了必要的决策程序，本激励计划的调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定，调整事项合法、有效。七、备查文件
1、第二届董事会第十三次会议决议。
2、第二届监事会第九次会议决议。
3、公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议决议相关议案的独立意见.
4、德恒上海律师事务所关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见。
特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
董事会
2019年1月14日
证券代码：0028660证券简称：传艺科技 公告编号：2019-004
江苏传艺科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权
及限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●首次授予日：2019年1月14日。
●首次授予限制性股票数量：372.8万股，首次授予股票期权数量559.2万份。
●首次授予限制性股票价格：5.62元/股，首次授予股票期权行权价格为11.23元/股。
江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，董事会认为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“本计划”）规定的首次授予条件已经成就，同意确定2019年1月14日为授予日，向171名激励对象授予559.2万份股票期权与372.8万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本次股票期权与限制性股票的授予情况
（一）本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年11月26日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年11月26日，公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，且认为激励对象名单符合公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要规定的激励对象范围,其作为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月7日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2018年12月12日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019年1月14日，公司召开第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。拟向171 名激励对象授予股票期权559.2万份，本次期权的行权价格为11.23元/股，拟向171 名激励对象授予限制性股票372.8万股，本次限制性股票的授予价格为5.62元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
(二)董事会对授予条件已成就的说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
（6）外籍员工未完成办理证券账户、银行账户的开立工作。
（7）中国证监会认定的其他情形
董事会经认真审查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次激励计划的授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授予条件的激励对象授予股票期权与限制性股票。
（三）股票期权授予的具体情况
1、授予日：2019年1月14日
2、授权数量：559.2万股
3、授予人数：171人
4、行权价格：11.23元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、股票期权的有效期、等待期和行权安排情况
（1）本计划有效期为股票期权股权登记之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）本计划授予的股票期权等待期，等待期指股票期权授权后至股票期权可行权日之间的时间，本计划授权的股票期权等待期为12个月、24个月、36个月。激励对象根据本计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本计划首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
■
本计划预留股票期权，自预留期权授权日起满 12 个月后，激励对象可在未来 24 个月内分两期行权，行权时间安排如表所示：
■
（4）期权的行权条件
本计划对所授股票期权实行分期行权，并分年度进行公司业绩考核和激励对象绩效考核，以两个层面考核作为激励对象股票期权行权的条件。
1)公司业绩考核要求
首次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
■
预留部分股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
■
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖上市公司股票的期间有限制的，激励对象不得在相关限制期间行权。
2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），对激励对象分年度进行考核打分，激励对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，并进而确定其实际可行权数量。
激励对象当年实际可行权数量＝当年计划行权数量×个人绩效考核系数。个人绩效考核系数与考评得分的关系如下：
■
激励对象考核得分需达到60分及以上方可行权，激励对象考核得分大于70分的，可按照当年计划行权数量全额行权；考核得分大于等于60分小于70分的，可按上表所示比例部分行权；考核得分小于60分的，不能行权。激励对象当年未行权部分的期权由公司注销。
7、首次授予股票期权在各激励对象件的分配情况如下表所示：
■
（四）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2019年1月14日
2、授权数量：372.8万股
3、授予人数：171人
4、行权价格：5.62元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票股权登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自股权登记日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
（3）本次股权激励计划首次授予的限制性股票自完成登记日起满12个月后，若达到规定的解除限售条件，激励对象可在未来按40%、30%、30%的比例分三期解除限售。
解除限售安排如下表所示：
■
本计划预留限制性股票，自预留限制性股票授予完成登记之日起满12个月后，若达到规定的解除限售条件，激励对象可在未来24个月内分两次解除限售。
■
（4）限制性股票解除限售条件
1)公司业绩考核要求
首次授予限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
■
预留部分限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
■
如公司未满足上述业绩考核指标，则所有激励对象对应考核年度可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将根据《考核管理办法》，对激励对象分年度进行考核打分，激励对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，并进而确定其实际可解除限售数量。
激励对象当年实际可解除限售数量＝当年计划解除限售数量×个人业绩考核系数。个人业绩考核系数与考评得分的关系如下：
激励对象个人绩效考核评价表
■
激励对象考核得分需达到60分及以上方可解除限售，激励对象考核得分大于70分的，按照当年计划解除限售数量全额解除限售；考核得分大于等于60分小于70分的，可按上表所示比例部分解除限售；考核得分小于60分的，不能解除限售。激励对象当年未解除限售部分的限制性股票由公司回购并注销。
7、本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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（五）关于本次授予的激励对象、权益数量及权益价格与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明：
鉴于公司《2018年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中确定的2名激励对象因在敏感期误操作买卖公司股票自愿放弃参与本次激励计划，4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划。根据公司2018年第三次股东大会的授权，董事会对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的相关事项进行调整，在调整后公司2018年股票期权与限制性股票激励计划对象由177人调整为171人，首次授予限制性股票数量由390.4万股调整为372.8万股，股票期权数量由585.6万股调整为559.2万股，预留部分的限制性股票数量由97.6万股调整为93.2万股，股票期权数量由146.4万股调整为139.8万股。调整后的激励对象均属于公司2018年第三次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的人员。调整的情况详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《江苏传艺科技股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》。
二、独立董事的独立意见
1、董事会确定公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予日为2019年1月14日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中关于授予日的规定，同时激励计划规定的激励对象获授权益的条件也已达成。
2、未发现公司存在《管理办法》的等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司确定的授予股票期权与限制性股票的激励对象，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《江苏传艺科技股份有限公司章程》中的有关规定对相关议案进行回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，我们一致同意公司以2019年1月14日为本次激励计划的首次授予日，向171名激励对象授予559.2万份股票期权与372.8万股限制性股票。
三、监事会对授予日及激励对象名单的核实意见
监事会认为：公司2018年股票期权与限制性股票激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，首次授予条件满足，董事会确定2019年1月14日为2018年股票期权与限制性股票首次授予日，该授予日符合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号-股权激励》以及公司《激励计划》关于授予日的规定。
经核查，激励对象不存在下列情形:
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
（6）外籍员工未完成办理证券账户、银行账户的开立工作；
（7）中国证监会认定的其他情形。
本次授予的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
同意公司本次激励计划的首次授予日为2019年1月14日，向激励对象共计171人授予559.2万份股票期权与372.8万股限制性股票。
四、激励对象为董事、高级管理人员在授予前6个月卖出公司股份情况的说明：
参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票情况。
五、本次激励计划的实施对公司的影响
根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权与限制性股票的公允价值进行计算。
公司本激励计划股票期权与限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2019年1月14日，将根据授予日的公允价值总额确认股票期权与限制性股票的激励成本。
1、股权期权的授予情况对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第 11 号一一股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并于2019年1月14日用该模型对首次授予的559.2万份股票期权基于如下参数进行测算。
1）标的股价：10.79元/股（授权日公司股票收盘价）
2）有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予登记完成日至每个行权期首个可行权日的期限）
3）历史波动率：24.69%、19.71%、20.42%（选取中小板综合指数最近1年、2年、3年的波动率）
4）无风险利率：1.5%、2.1%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构 1 年期、2 年期、3 年以上存款基准利率）
5）股息率：1.12%（取公司 2017 年的股息率）
6）行权价格：本计划股票期权的行权价格为 11.23 元/股。
经测算，本次激励计划首次授予的股票期权对2019年-2022年预计成本摊销情况见下表：
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2、限制性股票的授予情况对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第 11 号一股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次授予的限制性股票的公允价值将基于授予日当天标的股票的收盘价与授予价格的差价确定。
经测算，本次激励计划首次授予的限制性股票对2019年-2022年预计成本摊销情况见下表：
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股票期权与限制性股票的激励成本将在管理费用列支。上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、行权价格、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量等因素有关。上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
六、法律意见书的结论性意见
德恒上海律师事务所出具了《德恒上海律师事务所关于江苏传艺科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见》，认为：
1、本次授予相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定。
2、本次授予的授予条件已经满足，公司可依据本激励计划的相关规定进行授予。
3、本次授予的授予日符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的规定，合法、有效。
4、本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的规定，合法、有效。
七、备查文件
1、第二届董事会第十三次会议决议。
2、第二届监事会第九次会议决议。
3、公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议决议相关议案的独立意见.
4、德恒上海律师事务所关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见。
特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
董事会
2019年1月14日
证券代码：0028660证券简称：传艺科技0公告编号：2019-005
江苏传艺科技股份有限公司
关于向全资子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
江苏传艺科技股份有限公司(以下简称“传艺科技”或“公司”)于2019年1月14日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，同意公司使用自有资金以货币形式向东莞市崇康电子有限公司（以下简称“崇康电子”）增资2,800万元人民币，增资完成后崇康电子的注册资本由200万元人民币增加至3,000万元人民币，增资后公司仍持有崇康电子100%股权。
根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》及《江苏传艺科技股份有限公司章程》等相关规定，公司本次向全资子公司增资属于董事会权限范围之内，无需提交公司股东大会审议。
本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
1、公司名称：东莞市崇康电子有限公司
2、统一社会信用代码：91441900555633434E
3、企业类型：有限责任公司（法人独资）
4、成立日期：2010年06月02日
5、注册资本：200万元人民币
6、法定代表人：许小丽
7、注册地址：东莞市长安镇霄边河西工业园1栋3楼
8、经营范围：产销：电子产品及配件；纹理装饰膜片、纹理外饰件；实业投资；货运进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、股权结构：本次增资前后，公司均持有其100%股权。
10、崇康电子最近一年一期的主要财务数据：
单位：人民币万元
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三、增资方式及资金来源
1、增资方式：现金出资
2、资金来源：公司自有资金
四、本次增资的目的和对公司的影响
本次增资主要系应公司全资子公司崇康电子的未来发展及营运周转的需要。本次增资前后，崇康电子的股权结构未发生变化，为公司100%持股的全资子公司，公司合并报表范围未发生变化。
五、备查文件
1、第二届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
董事会
2019年1月14日
证券代码：0028660证券简称：传艺科技 公告编号：2019-006
江苏传艺科技股份有限公司
关于变更董事会秘书和聘任证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏传艺科技股份有限公司(以下简称“传艺科技”或“公司”)董事会于近日收到董事会秘书单国华先生提交的书面辞职申请，单国华先生因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务。单国华先生辞职后将在公司继续担任副总经理、财务总监、董事职务。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《江苏传艺科技股份有限公司章程》等有关规定，单国华先生辞去董事会秘书的申请自辞职报告送达公司董事会时生效。单国华先生在担任公司董事会秘书期间，勤勉尽责，公司及董事会对其在任职董事会秘书期间为公司所做出的贡献表示感谢。
2019年1月14日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于变更董事会秘书和聘任证券事务代表的议案》，经董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任公司董事、副总经理许小丽女士担任公司董事会秘书。经董事会审议，同意戴长霞女士担任公司证券事务代表。上述职务任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。
许小丽女士、戴长霞女士具备任职相应的专业知识、工作经验和管理能力，均已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等规定的担任上市公司董事会秘书和证券事务代表的任职资格和条件。
公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司董事会秘书和证券事务代表的联系方式如下:
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特此公告。
江苏传艺科技股份有限公司
董事会
2019年1月14日
附件：董事会秘书简历
许小丽，女，中国国籍，无境外永久居留权，1982年1月出生，大学专科学历。2007年至2017年历任江苏传艺科技股份有限公司业务部副经理、副总经理、FPC事业部负责人。现担任公司董事兼副总经理。已取得深证证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
截至本公告披露日，许小丽女士未直接持有公司股份，通过扬州承源投资咨询部（有限合伙）间接持有公司52.4167万股，占公司总股本的0.2147%。许小丽女士与其他持有公司5%以上股份的股东、以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。不属于失信被执行人。其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
附件：证券事务代表简历
戴长霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，戴长霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，1985年2月出生，专科学历。2011年至2017年在江苏传艺科技有限公司品质部担任体系工程师，2018年在江苏传艺科技有限公司证券部担任证券助理。已取得深证证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
截至本公告披露日，戴长霞女士未持有公司股份，戴长霞女士与其他持有公司5%以上股份的股东、以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。不属于失信被执行人。其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
