内蒙古西水创业股份有限公司关于重大资产重组部分限售股上市流通公告

证券代码：600291 证券简称：西水股份 编号：临2019-006

内蒙古西水创业股份有限公司关于重大资产重组部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为114,173,553股，占公司总股本的10.45%；

●本次限售股上市流通日期为2019年2月5日，鉴于2019年2月5日为非交易日，根据相关规定，该部分限售股上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2019年2月11日（星期一）。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市的类型为2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项涉及的部分限售股上市流通。

（一）核准时间

2015年12月16日，内蒙古西水创业股份有限公司（以下简称“公司”或“西水股份”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古西水创业股份有限公司向北京绵世方达投资有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2922 号），核准公司向北京绵世方达投资有限责任公司发行 117,550,574 股股份、向上海银炬实业发展有限公司发行 117,550,574 股股份、向深圳市德新景国际货运代理有限公司发行 116,076,150 股股份、向中江国际信托股份有限公司发行 55,515,504 股股份、向湖北聚隆投资管理有限公司发行 4,840,525 股股份，向武汉泰立投资有限公司发行 2,581,613 股股份、向上海浦高工程（集团）有限公司发行 1,376,129 股股份、向上海陆家嘴（集团）有限公司发行 5,940,474股股份、向上海浦东土地控股（集团）有限公司发行 2,210,653 股股份购买相关资产，并核准公司非公开发行不超过340,089,454 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。

（二）股份登记时间

2016年2月4日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，该次重大资产重组新增股份709,064,378股（其中，发行股份购买资产的新增股份为423,642,196股，非公开发行股份募集配套资金的新增股份为285,422,182股）办理完毕股份登记手续。公司股份总数由384,000,000股变为1,093,064,378股，该次发行新增股份均为有限售条件流通股。

（三）锁定期安排

发行对象认购数量和限售期如下：

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注：深圳市德景新投资有限公司（以下简称“德景新”）前称为深圳市德新景国际货运代理有限公司，该公司于 2016年3月在其登记主管机关办理了变更公司名称的事项。

根据本次重大资产重组中新增股票的限售期安排，上述709,064,378股新增股份中，594,890,825股自登记之日起12个月内不得转让，该部分股份预计最早可上市交易的时间为2017年2月5日；114,173,553股自登记之日起36个月内不得转让，该部分股份预计最早可上市交易的时间为2019年2月5日。上述股份的预计最早可上市交易时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

2017年1月26日，公司在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了《西水股份关于重大资产重组部分限售股上市流通公告》（编号:临 2017-003），限售期为12个月的594,890,825股份已于 2017年2月6日上市流通。

本次解禁上市流通的是限售期为 36个月的股份，即正元投资有限公司（以下简称“正元投资”）持有的114,173,553股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次重大资产重组完成后，公司总股本为1,093,064,378股，截至本公告发布日，公司股本数量未发生变化。

三、本次申请解除股份限售的发行对象有关股份锁定的承诺及履行情况

本次重大资产重组中，控股股东正元投资作出的承诺有：

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截至本公告发布日，股东正元投资严格履行限售期承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

独立财务顾问广发证券股份有限公司核查后认为：

“1、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定及上海证券交易所的相关要求；

2、本次申请解除限售的股份持有人严格履行了其在本次重大资产重组过程中做出的相关承诺，不存在违反相关承诺的情况；

3、截至本核查意见出具日，西水股份对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，本独立财务顾问对西水股份本次部分限售股份上市流通事项无异议。”

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为114,173,553股，占公司总股本的10.45%；

2、本次限售股上市流通日期为2019年2月5日，鉴于2019年2月5日为非交易日，根据相关规定，该部分限售股上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2019年2月11日（星期一）；

3、本次限售股上市流通明细清单如下：

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七、股本变动结构表

本次限售股上市流通后，公司的股本结构变动如下：

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八、上网公告附件

广发证券股份有限公司关于内蒙古西水创业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁上市流通之独立财务顾问核查意见

特此公告。

内蒙古西水创业股份有限公司

董事会

二〇一九年一月二十九日