卧龙地产集团股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：2019-011
债券代码：122327 债券简称：13卧龙债
卧龙地产集团股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”、“卧龙地产”）第八届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）通知于2019年1月21日以书面传真、电话、专人送达等方式发出，会议于2019年1月28日以通讯表决方式召开。
本次会议应参加会议董事9人，实到董事9人。本次会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定以及公司2018年2月6日召开的2018年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本次预留股票期权的授予条件已经满足，确定授予日为2019年1月28日，向9名激励对象授予预留股票期权49万份，行权价格为4.17元/份。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
公司独立董事对本次议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《卧龙地产关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予相关事项的公告》（公告编号：临2019-013）。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司董事会
2019年1月29日
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：2019-012
债券代码：122327 债券简称：13卧龙债
卧龙地产集团股份有限公司
第八届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）通知已于2019年1月21日以电子邮件、传真、电话等方式送达全体监事。本次会议于2019年1月28日在公司办公楼会议室以现场方式召开。
本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议由监事会主席陈体引主持，会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件及《卧龙地产集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
本次会议以记名投票方式进行表决，经与会监事表决，审议通过以下议案：
一、审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予的议案》
经对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权激励对象名单进行核查，我们认为：
（1）本次授予预留部分股票期权的激励对象与公司2018年第一次临时股东大会批准的公司2018年股票期权与限制性股票激励计划中规定的激励对象范围相符。
（2）本次被授予预留部分股票期权的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。其作为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，满足获授股票期权的条件。
（3）公司和本次授予预留部分激励对象没有发生不得授予股票期权的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
同意公司以2019年1月28日为本次预留股票期权授予日，以4.17元/份的行权价格向9名激励对象授予预留股票期权49万份。
具体内容详见《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《卧龙地产关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予相关事项的公告》（公告编号：临2019-013）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司监事会
2019年1月29日
证券代码：600173 证券简称： 卧龙地产 公告编号：2019-013
债券代码：122327 债券简称：13卧龙债
卧龙地产集团股份有限公司
关于2018年股票期权与限制性股票激励计划
预留股票期权授予相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 预留股票期权授予日：2019年1月28日
● 预留股票期权授予数量：49万份
● 预留股票期权行权价格：4.17元/份
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）规定的预留股票期权授予条件已经成就，根据2018年第一次临时股东大会授权，公司于2019年1月28日召开的第八届董事会第六次会议审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予的议案》，确定预留股票期权的授予日为2019年1月28日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划权益的授予情况
（一）本次股权激励计划权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年1月19日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉核查意见的议案》。公司独立董事就股权激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表独立意见。
2、2018年1月20日至2018年1月29日，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2018年2月6日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于〈公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，并对内幕信息知情人在公司限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本股权激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。
4、2018年2月6日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2018年3月8日，公司本次激励计划授予的限制性股票255万股登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券登记变更证明》；公司首次授予的444万份股票期权在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。
6、2019年1月8日，公司第八届董事会第五次、第八届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予未解锁限制性股票的议案》等议案，公司监事会对此次回购注销部分已授予未解锁限制性股票等事项发表了核查意见，公司独立董事对此发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具相关法律意见书。
7、2019年1月28日，公司第八届董事会第六次、第八届监事会第四次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予的议案》。公司独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
(二)董事会关于符合授予条件的说明
根据股权激励计划中规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授预留股票期权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足，确定授予日为2019年1月28日，向9名激励对象授予预留股票期权49万份，行权价格为4.17元/份。
(三）预留股票期权授予的具体情况
1、授权日：2019年1月28日
2、授予数量：49万份
3、授予人数：9人
4、行权价格：4.17元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
6、预留股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，分别为12个月、24个月和36个月，授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。
（3）预留部分授予的股票期权行权计划安排如下：
■
激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若未达到行权条件，则当期股票期权不得行权，由公司注销；若符合行权条件，但未在上述行权期内行权的该部分股票期权由公司注销。
（4）股票期权行权条件
①公司层面考核要求
股权激励计划在2019年-2020年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。预留部分股票期权的业绩考核目标如下表所示：
■
注：以上“净利润”是指归属于上市公司股东的净利润，并剔除本激励计划及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
激励对象期权的行权条件达成，则激励对象按照股权激励计划规定比例行权；反之，若行权条件未达成，则公司按照股权激励计划相关规定，注销激励对象所获授期权当期可行权份额。
②激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。根据年度绩效考核结果，若激励对象上一年度个人绩效考核等级为A/B/C级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核等级为D/E等级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为不合格。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格，则其当年度所获授的股票期权仍按照股权激励计划规定的程序行权；若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格，则其当年度所对应的已获授但尚未行权的股票期权不可行权，由公司注销。
股权激励计划具体考核内容依据公司《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
7、本次股权激励计划授予的预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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二、独立董事关于公司股权激励计划预留股票期权授予相关事项发表的意见
1、根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司股权激励计划预留股票期权的授予日为2019年1月28日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司股权激励计划中关于授予日的相关规定。
2、公司和激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司股权激励计划规定的授予条件已成就。
3、本次授予的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，我们同意公司本次股权激励计划的授予日为2019年1月28日，同意向9名激励对象授予预留股票期权49万份，行权价格为4.17元/份。
三、监事会对预留股票期权激励对象名单核实的情况
经对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权激励对象名单进行核查，我们认为：
（1）本次授予预留部分股票期权的激励对象与公司2018年第一次临时股东大会批准的公司2018年股票期权与限制性股票激励计划中规定的激励对象范围相符。
（2）本次被授予预留部分股票期权的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。其作为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，满足获授股票期权的条件。
（3）公司和本次授予预留部分激励对象没有发生不得授予股票期权的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
同意公司以2019年1月28日为本次预留股票期权授予日，以4.17元/份的行权价格向9名激励对象授予预留股票期权49万份。
四、激励对象认购权益及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依股权激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
五、权益授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经测算，公司于2019年1月28日授予的49万份预留股票期权需摊销的费用为17.24万元，具体成本摊销情况见下表：
单位：万元
■
本次股权激励计划预留股票期权激励成本将在管理费用列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
六、法律意见书的结论性意见
上海嘉坦律师事务所对公司本次预留股票期权授予相关事项出具的法律意见书认为：
卧龙地产本次预留授予事项已获得必要的批准与授权，本次预留授予的条件、本次预留的授予日及授予对象及数量符合《管理办法》等相关法律、法规及本激励计划的规定，卧龙地产董事会实施本次预留授予事项合法、有效。
七、独立财务顾问的专业意见
上海信公企业管理咨询有限公司对公司2018年股票期权与限制性股票预留股票期权授予相关事项的专业意见认为：
卧龙地产本次预留部分股票期权授予已取得了必要的批准与授权，授予日、行权价格、授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《卧龙地产集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划》的有关规定，卧龙地产不存在不符合公司股权激励计划规定的授予条件的情形。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司董事会
2019年1月29日
证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：2019-014
债券代码：122327 债券简称：13卧龙债
卧龙地产集团股份有限公司
关于股份回购实施结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、回购审批情况
卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月9日召开第七届董事会第三十一次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份预案的议案》，于2018年7月26日公司召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份预案的议案》，于2018年8月8日公司披露了《卧龙地产集团股份有限公司关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》，具体内容详见公司于《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
回购方案的基本情况如下：
1、回购股份的方式
公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份。
2、回购股份的用途
公司本次回购的股份将予以注销，从而减少公司的注册资本。
3、用于回购的资金总额及资金来源
公司用于回购的资金总额为不低于人民币1.0亿元，不超过人民币1.5亿元，资金来源为公司自有资金。
4、回购股份的价格区间、定价原则
为维护广大投资者利益，结合近期公司股价，本次回购股份的价格不超过人民币5.0元/股。
5、回购股份的种类、数量及占总股本的比例
回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票，按照股份回购金额上限1.5亿元、回购价格上限5.0元/股进行测算，若全部以最高价回购，预计最大可回购股份数量为3,000万股，约占公司总股本的4.12%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
6、回购股份的期限
回购期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起6个月内。如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
二、回购实施情况
公司于2018年8月8日首次实施回购股份，并于2018年8月9日披露了《卧龙地产关于首次实施回购公司股份的公告》（公告编号：临2018-052）。
截至2019年1月25日回购期满，公司累计已回购股份数量为26,069,216股，占公司实施股份回购前总股本的比例为3.58%，成交的最高价为4.43元/股，成交的最低价为3.69元/股，累计支付的资金总额为109,996,490.76元（不含佣金等交易费用），本次回购股份方案实施完毕。
本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合股东大会审议通过的回购方案。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在公司披露回购股份预案之日至发布本公告前一日不存在买卖所持有的公司股票的情况。
四、股份注销安排
经公司申请，公司将于2019年1月29日在中国证券登记结算有限责任公司注销所回购股份，并及时注销回购专用证券账户和办理工商变更登记手续等相关事宜。
五、股份变动报告
单位：股
■
六、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。
特此公告。
卧龙地产集团股份有限公司董事会
2019年1月29日
