河北养元智汇饮品股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：603156 证券简称：养元饮品 公告编号：2019-002

河北养元智汇饮品股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为396,476,661股

● 本次限售股上市流通日期为2019年2月12日

一、本次限售股上市类型

河北养元智汇饮品股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行A股股票经中国证监会《关于核准河北养元智汇饮品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]55号）的核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票5,380.5万股，其中包括公司公开发行新股数量4,305万股和公司股东公开发售股份数量1,075.50万股，发行后总股本53,805万股。公司首次公开发行的 A股股票自2018年2月12日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，所涉1,057名股东持有限售股合计为396,476,661股，锁定期为一年，将于2019年2月12日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行完成后，总股本为538,050,000股，其中有限售条件流通股495,000,000股。2018年4月20日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本538,050,000股为基数，向全体股东每股派发现金红利2.6元（含税），每股派送红股0.4股，共计派发现金红利1,398,930,000元，派送红股215,220,000股。上述方案于2018年5月8日实施完毕。本次利润分配后总股本变更为753,270,000股，其中有限售条件流通股为693,000,000股，涉及本次解禁的1,057名股东持有的限售股股数同比例增加至396,476,661股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

1、IPO 前持有本次上市流通的限售股股东在《河北养元智汇饮品股份有限公司招股说明书》中所做的关于所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

持有公司股份的董事和高级管理人员范召林先生、李志斌先生（已不再担任高级管理人员）、邢淑兰女士，持有公司股份的董事李红兵先生、邓立峰先生承诺：在担任公司董事或高级管理人员职务期间每年转让的股份（包括通过雅智顺投资有限公司（以下简称“雅智顺”）间接转让）不超过本人持有的公司股份总数（包括通过雅智顺间接持有）的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

持有公司股份的监事李营威先生（已离职）、王连龙先生、夏君霞女士承诺：在担任公司监事期间每年转让的股份（包括通过雅智顺间接转让）不超过本人持有的公司股份总数（包括通过雅智顺间接持有）的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

持有公司股份的高森林、赵庆勋等119名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

2、《河北养元智汇饮品股份有限公司招股说明书》关于老股转让获配投资者持股限售的约定

公司首次公开发行股票5,380.50万股，包括公司公开发行新股和公司股东公开发售股份，占发行后公司总股份的10%，其中，发行新股数量4,305.00万股，老股转让数量1,075.50万股，且老股转让数量不超过自愿设定12个月限售期的投资者获得配售股份的数量。

经核查，公司IPO时，老股转让发售数量为1,075.50万股，获得配售股份的投资者在申购时均自愿设定12个月限售期，并且严格履行了该限售承诺。

3、锁定期内公司新任监事、高级管理人员所做的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺如下：

因公司原监事李营威先生辞去监事职务，公司于2018年4月20日召开2017年年度股东大会，选举朱占波先生为监事。朱占波先生作为持有公司股份的监事承诺：在担任公司监事期间每年转让的股份（包括通过雅智顺间接转让）不超过本人持有的公司股份总数（包括通过雅智顺间接持有）的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

因公司董事、原董事会秘书李志斌先生辞去董事会秘书职务，公司于2018年10月25日召开第四届董事会第十六次会议，公司聘任马永利先生为董事会秘书。马永利先生作为持有公司股份的高级管理人员承诺：在担任公司董事或高级管理人员职务期间每年转让的股份（包括通过雅智顺间接转让）不超过本人持有的公司股份总数（包括通过雅智顺间接持有）的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

截至本公告发布之日，本次申请解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构国信证券股份有限公司核查后认为：

河北养元智汇饮品股份有限公司本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对河北养元智汇饮品股份有限公司本次限售股份的上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为396,476,661股；

本次限售股上市流通日期为2019年2月12日；

首发限售股上市流通明细清单

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注：上述比例合计数与各加数直接相加之和存在尾数差异，系四舍五入形成。

六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《国信证券股份有限公司关于河北养元智汇饮品股份有限公司首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

河北养元智汇饮品股份有限公司董事会

2019年1月31日