亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储
三方监管协议的公告
证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2019-005
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储
三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 474号文）核准，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额634,060,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为581,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了信会师报字[2017]第ZA16168号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至2019年1月31日，累计已支出募集资金金额191,166,377.35元，募集资金专户余额401,290,614.00元（含扣除手续费后的利息收入、理财产品收益11,456,991.35元）。其中，2018年度及以前累计支出募集资金金额191,166,377.35元；截至2019年1月31日，当年度支出募集资金0元。
截至2019年1月31日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元
■
说明：存放初始金额包含其他发行费用15,283,018.87元。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》签订和募集资金专户开立情况
经2018年11月30日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议及2018年12月17日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，公司将原募投项目包括建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目剩余的募集资金用途全部予以变更，变更后的募投项目包括安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2018-053）、《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2018-055）、《2018年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-062）。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，2019年1月31日，变更后的募投项目之一“新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目”的实施主体公司全资子公司亚士创能科技（乌鲁木齐）有限公司与新疆银行股份有限公司、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
本次募集资金专户的开立情况如下：
金额单位：元
■
说明：新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目拟投入募集资金11,000.00万元，募集资金将根据项目进展由变更前募投项目开立的募集资金专户转存至上述变更后的募集资金专户。截至2019年1月31日，已转入新疆募集资金专户1,000.00万元。
三、三方监管协议主要内容
2019年1月31日，亚士创能科技（乌鲁木齐）有限公司（以下简称“甲方”）与新疆银行股份有限公司（以下简称“乙方”）、海通证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签署的《募集资金专户存储三方监管协议》，主要内容如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为0801210000000178，该专户仅用于甲方“新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人金涛、石迪可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（次月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
四、备查文件
《募集资金专户存储三方监管协议》
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2019年2月1日
证券代码：603378 证券简称：亚士创能公告编号：2019-006
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于股份回购进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年11月30日，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的方案》，同意公司以不低于人民币3,500万元且不超过6,000万元自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过15.00元/股，回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起6个月内。根据《公司章程》第二十五条规定，本次回购股份用于员工股权激励或持股计划，经公司董事会三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后实施。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2018-054）、《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2018-060）。
根据相关规定，公司应在每个月的前3个交易日公告截至上月末的回购进展，具体情况如下：
截至2019年1月31日，公司尚未实施股份回购。
上述回购进展符合既定的回购股份方案。
公司将按照相关规定，结合市场及公司的实际情况推进股份回购工作，适时开展回购，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2019年2月1日
