浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
(上接17版)
9）《专业投资者告知及确认书》；
10）《资金划转告知书》；
11）《非自然人客户受益所有人情况表》；
12）《证券投资基金投资人权益须知》；
13）产品合同文本的复印；
14）托管协议（如产品合同中无托管人公章，则需）；
15）机构关于合法募集资金的证明文件（由银保监会/证监会/中基协出具）；
16）管理人要求的其他材料；
17）直销柜台工作人员审核上述资料齐全并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。
3、认购
（1）个人投资者、机构投资者、产品户投资者办理认购手续需提供的资料：
1）填妥并签字/加盖预留印鉴的《交易类业务申请表》；
2）付款凭证复印件，建议注明款项用途；
3）本人或经办人的身份证件复印件（如是第二代身份证，请提供正反两面的复印件）；
4）直销柜台工作人员审核材料并核实单据填写无误后受理，受理回单给投资者。
4、认购资金的划拨
投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：
账户名称：浙江浙商证券资产管理有限公司
开户银行：中国银行浙江省分行营业部
银行账号：355867733185
5、注意事项
（1）投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。
（2）以下情形将被认定为无效认购：
1）投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
4）本公司确认的其它无效资金。
（3）投资者因上述情形造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
（4）本公司可根据具体实际情况对上述业务办理的申请资料进行调整，具体请参考《浙江浙商证券资产管理有限公司直销业务办理指南》。
（二）其他代销机构办理开户及认购程序
投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
（三）各销售机构对本基金的开户及认购程序有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
五、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金将全部被冻结在本基金募集验资账户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
六、基金资产的验资与基金合同生效
（一）本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
（二）基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（三）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次募集有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：浙江浙商证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市下城区天水巷25号
法定代表人：盛建龙
设立日期：2013年4月18日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2012]1431号
公开募集基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]857号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（0571）87901590
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
联系人：林葛
联系电话：（010）66060069
传真：（010）68121816
（三）销售机构
1、直销机构
（1）浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台
住所：杭州市下城区天水巷 25 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
法定代表人：盛建龙
联系人：芦银洁
联系电话：（0571）87901920
传真：（0571）87902581
网址：www.stocke.com.cn
客服电话：95345
（2）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
联系人：芦银洁
联系电话：（0571）87901920
传真：（0571）87902581
网址：https://fund.stocke.com.cn/etrading/
2、其他销售机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
（2）浙商证券股份有限公司
办公地址：浙江省杭州市五星路201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系电话：（0571）87901963
传真：（0571）87901955
网址：www.stocke.com.cn
（3）东吴证券股份有限公司
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客服电话：953309
网址：www.dwjq.com.cn
（4）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（5）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（6）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（8）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（9）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（10）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
客服电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（11）上海云湾投资管理有限公司
办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
法定代表人：戴新装
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（12）南京苏宁基金销售有限公司
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址： www.snjijin.com
（13）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
网址： www.66zichan.com
（14）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（15）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（16）上海挖财金融信息服务有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
也可通过 APP 挖财宝查询相关产品
（17）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：400-088-8816/400-098-8511
公司网址：fund.jd.com
（18）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（19）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市黄浦区 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（20）贵州华阳众惠基金销售有限公司
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼
法定代表人：李陆军
客服电话：4008391818
公司网址： www.hyzhfund.com
（21）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-0411-001
公司网址： www.taichengcaifu.com
（22）奕丰金融服务（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（23）北京汇成基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：400-619-9059
公司网址： www.hcjijin.com
（24）北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
客户服务热线：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。
（四）注册登记机构
名称：浙江浙商证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市下城区天水巷25号
法定代表人：盛建龙
联系人：俞绍锋
电话：（0571）87901972
传真：（0571）87902581
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：浙江天册律师事务所
住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼、8楼
负责人：章靖忠
电话：（0571）87901111
传真：（0571）87901501
联系人：俞晓瑜
经办律师：刘斌、俞晓瑜
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区裕民路18号北环中心22层
办公地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层
执行事务合伙人：陈胜华
电话：（010）82250666
联系人：张庆栾
浙江浙商证券资产管理有限公司
2019年2月15日
