智度科技股份有限公司
2018年度股票期权授予完成的公告
证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2019-014
智度科技股份有限公司
2018年度股票期权授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，智度科技股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《智度科技股份有限公司2018 年度股票期权激励计划（草案）》（具体内容详见公司2018年12月8日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的公告）所涉授予股票期权的登记工作，期权简称：智度JLC1，期权代码：037073。现将有关事项公告如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2018年12月7日，公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第七次会议审议通过了《关于〈智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事已对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、公司于 2018年12月8日至 2018年12月17日通过巨潮资讯网和公司网站公示了《智度科技股份有限公司 2018年度股票期权激励计划激励对象名单》，在公示期限内，公司未收到员工对本次拟激励对象名单提出的否定性反馈意见。公示期满后，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
3、2018年12月21日，公司召开 2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2018年度股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象《激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2018年12 月21日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2018年度股票期权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2018年 12 月21日，同意公司向3名激励对象授予3300万份股票期权，授予股票期权的行权价格为10.75元/股。独立董事已对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。
二、本次股票期权的授予情况说明
1、授予日：2018年 12 月21 日。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。
3、行权价格：公司授予激励对象股票期权的行权价格为10.75元/股，即满足行权条件和生效条件后，激励对象获授的每份股票期权可在行权期内以10.75元的价格认购1股公司股票。
4、授予激励对象人数及权益数量：本激励计划涉及的激励对象共计3人，均为公司外籍其他管理人员及核心业务人员，授予激励对象共计3,300万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.4172%。
5、本次股票期权行权计划安排如下：
■
三、本次股票期权的授予登记情况
1、期权简称：智度 JLC1；
2、期权代码：037073；
3、登记人员名单及分配比例：
本激励计划涉及的激励对象共计3人，均为公司外籍其他管理人员及核心业务人员，授予激励对象共计3,300万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.4172%。具体分配如下表：
■
本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
4、激励对象获授股票期权与公司网站公示情况一致性的说明
激励对象获授股票期权与董事会审议情况及公司网站公示情况一致。
四、本次激励计划实施对公司发展的影响
本次股票期权激励计划的实施，进一步完善了公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长期、有效的激励约束机制，充分调动公司外籍核心业务骨干人员的主动性、积极性和创造性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，促进公司的长远发展。
特此公告。
智度科技股份有限公司董事会
2019年2月25日
证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2019-015
智度科技股份有限公司
2018年度限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
智度科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 12 月21日召开 2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司 2018年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据公司 2018年第五次临时股东大会的授权，公司于2018年12月21日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》。根据上述股东大会、董事会决议，公司董事会实施并完成了 2018年度限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票的实际授予情况
1、限制性股票授予日：2018年12 月21日。
2、限制性股票授予价格：5.39元/股。
3、股票来源：公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股。
4、授予数量及对象：本次实际授予的限制性股票数量合计为54,289,293股，实际授予限制性股票的激励对象共42名，包括公司董事、高管、中层管理人员及核心业务（技术）骨干人员。
5、激励对象名单及实际认购数量情况如下：
■
（以上百分比计算结果四舍五入，保留四位小数，部分合计数与各明细数直接相加之和 在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。）
6、激励对象获授限制性股票与公司前次经董事会审议的情况一致性的说明
激励对象获授限制性股票与公司第八届董事会第十次会议审议的情况及公司网站公示情况一致。
7、解除限售安排
本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，不超过 60 个月。
授予的限制性股票自授予之日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期解锁。具体解锁安排如下表所示：
■
8、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为：
（1）公司业绩考核指标
限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
■
注：以上“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣除股权激励费用的影响）。
根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该年解锁比例：
A、考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为100%；
B、考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）~100%（不含100%），则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为80%；
C、考核年度公司层面业绩考核目标实现75%（含75%）~85%（不含85%），则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为70%；
D、其余任何情形下，当期的限制性股票均不可解除限售。
（2）个人考核条件
根据《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），目前对个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、较差四档。考核结果为优秀、良好及合格的激励对象即通过考核，考核结果为较差的激励对象即未通过考核。公司业绩目标达成且激励对象通过个人考核，激励对象可按照本计划规定的比例解除限售，任一条件未达成，激励对象均不得解除限售，其当期对应的限制性股票由公司统一回购注销。本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
二、授予股份认购资金的验资情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019年 1月29日出具了致同验字(2019)第110ZC0021号验资报告，对公司截至 2019年 1月 29日新增注册资本及实收资本情况进行了审验：截至 2019年 1月29日，公司已收到42名自然人激励对象缴纳的现金增资款合计人民币292,619,294.04元，其中：股本54,289,293.00元，资本公积238,330,001.04元。公司本次增资前的注册资本人民币965,710,782.00元，股本人民币965,710,782.00元，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字〔2016〕01660009号验资报告。截至2019年1月29日，变更后的累计注册资本人民币为1,020,000,075.00元，股本为1,020,000,075.00元。
三、本次授予股份的上市日期
本次限制性股票授予日为 2018 年12月21日，授予股份的上市日期为2019年2月26日。
四、上市公司股份变动情况
■
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、公司每股收益的变化情况
本次限制性股票授予前，公司 2017年度每股收益为 0.5460元/股。本次限制性股票授予完成后，按新股本1,020,000,075股摊薄计算，公司 2017 年度每股收益0.5170元/股。
六、参与激励的董事、高级管理人员买卖本公司股票情况
经公司自查，参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月未有买卖公司股票的情况。
七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
本公司控股股东为北京智度德普股权投资中心（有限合伙）（以下简称“智度德普”），实际控制人为吴红心先生。本次授予前智度德普持有公司股份 379,074,873股，占公司总股本的39.25%，本次授予完成后，智度德普持有公司股份数量不变，占公司总股本比例变动至37.16%。本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
八、募集资金的使用计划
公司本次实施限制性股票激励计划，授予激励对象限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
特此公告。
智度科技股份有限公司董事会
2019年2月25日
