宁波杉杉股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临2019-005

宁波杉杉股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为301,048,492股

● 本次限售股上市流通日期为2019年3月1日

一、本次限售股上市类型

宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市的限售股类型为非公开发行限售股，相关情况如下：

(一)核准情况

公司本次非公开发行申请于2015年7月1日由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理，于2015年11月26日获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2015年12月29日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准宁波杉杉股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3116号），核准公司非公开发行不超过150,524,246股新股。

(二)股份登记时间

2016年2月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股票的股权登记相关事宜。

(三)锁定期安排

本次发行中，投资者认购的股票限售期为36个月，可上市流通时间为2019年3月1日（非交易日顺延）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司于2016年6月20日实施完毕2015年度利润分配及转增股本方案，以561,382,493股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.75元（含税），共计派发股利98,241,936.28元；以资本公积（股本溢价）向全体股东每10股转增8股，以盈余公积向全体股东每10股转增2股。转增后，公司总股本由561,382,493股增至1,122,764,986股。其中，本次非公开发行限售股股数由150,524,246股同比例增至301,048,492股。

截至本公告披露日，公司总股本为1,122,764,986股，其中无限售条件流通股为821,716,494股，有限售条件流通股为301,048,492股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行股票的认购对象均承诺其所认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

截至本公告披露日，本次申请限售股份上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司就公司本次非公开发行限售股解除限售事项发表核查意见如下：

1、截止本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东杉杉控股有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、天安财产保险股份有限公司不存在违反其在认购杉杉股份2016年非公开发行股票时所做出的承诺的行为；

2、本次解除限售股份上市流通符合相关法律法规以及上海证券交易所的相关规定；

3、本次限售股份的解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规、规章的要求；

4、截止本核查意见出具日，公司关于本次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；

5、本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为301,048,492股；

本次限售股上市流通日期为2019年3月1日；

非公开发行限售股上市流通明细清单：

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

中介机构核查意见。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

二○一九年二月二十五日