2019年

2月27日

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关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告

2019-02-27 来源:上海证券报

根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及南方基金管理股份有限公司(以下简称“我公司”)长期停牌股票的估值政策和程序,基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

我公司南方新优享灵活配置混合型证券投资基金、南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、南方国策动力股票型证券投资基金、南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金、南方现代教育股票型证券投资基金、南方希元可转债债券型证券投资基金、南方君信灵活配置混合型证券投资基金、南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金、南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金、南方绩优成长混合型证券投资基金、南方盛元红利混合型证券投资基金、南方优选价值混合型证券投资基金、南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方优选成长混合型证券投资基金、南方广利回报债券型证券投资基金、南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)旗下持有的长春高新(股票代码000661)自2019年2月25日起停牌。经我公司与托管行协商一致,自2019年2月26日起采用“指数收益法”对上述基金持有的上述股票估值。

自上述股票复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,按市场价格进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

二○一九年二月二十七日

南方基金关于南方高元债券型

发起式证券投资基金增加销售

机构及开通相关业务的公告

根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司(简称“诺亚正行”)、海银基金销售有限公司(简称“海银基金”)、上海联泰基金销售有限公司(简称“联泰基金”)、上海挖财基金销售有限公司(简称“挖财基金”)、上海长量基金销售有限公司(简称“长量基金”)、和耕传承基金销售有限公司(简称“和耕传承”)、北京新浪仓石基金销售有限公司(简称“新浪基金”)签署的销售合作协议,上述公司将自2019年2月27日起销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及业务范围

从2019年2月27日起,投资人可通过上述公司办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。

二、重要提示

1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、投资人可与上述公司约定定投业务的每期固定投资金额。目前,上述公司可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考上述公司的相关规定。

3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。基金转换费用与转换业务规则可参照我司2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》。

三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:

四、风险提示:

1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告

南方基金管理股份有限公司

2019年2月27日

南方基金关于旗下部分基金增加

唐鼎耀华为销售机构及开通

相关业务的公告

根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与北京唐鼎耀华基金销售有限公司(简称“唐鼎耀华”)签署的销售合作协议,唐鼎耀华将自2019年2月27日起销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及业务范围

从2019年2月27日起,投资人可通过唐鼎耀华办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。

二、重要提示

1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、投资人可与唐鼎耀华约定定投业务的每期固定投资金额。目前,唐鼎耀华可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考唐鼎耀华的相关规定。

3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。基金转换费用与转换业务规则可参照我司2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分销售机构开展转换业务的公告》和2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》。

三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:

唐鼎耀华客服电话:400-819-9868

唐鼎耀华网址:www.tdyhfund.com

南方基金客服电话:400-889-8899

南方基金网址:www.nffund.com

四、风险提示:

1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告

南方基金管理股份有限公司

2019年2月27日

南方吉元短债债券型证券投资基金

限制大额申购、定投和转换转入

业务的公告

公告送出日期:2019年2月27日

1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)自2019年2月27日起,本基金管理人将暂停接受单日每个基金账户累计申购、定投和转换转入本基金A类及C类基金份额超过1000万元的申请(不含1000万元,A类及C类基金份额的申请金额每类单独计算,申购、定投和转换转入的申请金额合并计算)。

(2)在本基金限制大额申购、定投和转换转入业务期间,其他业务照常办理。

(3)本基金恢复办理大额申购、定投和转换转入业务的具体时间将另行公告。

(4)投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2019年2月27日

南方中证互联网指数分级证券

投资基金限制大额申购和定投

业务的公告

公告送出日期:2019年2月27日

1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)自2019年2月27日起,本基金管理人将对互联基金的大额申购和定投业务进行限制,单日单个交易账户累计申购(含定投,下同)互联基金基金份额的最高为人民币10000元,如某笔申请将导致单日单个交易账户累计申购互联基金基金份额的金额超过人民币10000元(不含10000元),本基金管理人将有权拒绝该笔申请。

(2)在本基金限制大额申购和定投业务期间,其他业务照常办理。

(3)本基金恢复办理大额申购和定投业务的具体时间将另行公告。

(4)投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2019年2月27日