太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第二十五次会议
决议公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-09

太平洋证券股份有限公司

第四届董事会第二十五次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2019年2月22日发出召开第二十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2019年2月27日召开了第四届董事会第二十五次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

一、关于落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的议案

为落实中国人民银行反洗钱局发布的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求，董事会同意修订《太平洋证券股份有限公司反洗钱内部控制管理办法》，并将其名称修改为《太平洋证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》；授权公司反洗钱工作领导小组组长（高级管理人员）牵头负责洗钱风险管理工作。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、关于授权公司经营管理层决定分支机构设置相关事项的议案

董事会同意授权公司经营管理层根据证券市场和公司经营发展等实际情况，决定分公司和证券营业部设立、收购、撤销、变更等相关事项并办理具体事宜。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、关于公司组织机构调整的议案

为优化资源配置，董事会同意对公司内部组织机构进行调整：撤销采购办公室，将其原有工作职能并入总经理办公室；合并国际业务部和战略发展部，合并后的部门名称为国际业务部。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

四、关于修改《董事会战略与发展委员会工作细则》的议案

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二○一九年二月二十七日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2019-10

太平洋证券股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2019年2月25日、26日、27日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动。

● 公司目前无控股股东及实际控制人。经公司自查并书面询证公司第一大股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”），截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。

一、股票交易异常波动的具体情况

本公司股票交易于2019年2月25日、26日、27日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

（一）经自查，公司目前经营情况正常，未发生重大变化。

（二）经自查，并向公司第一大股东嘉裕投资书面询证核实，截至本公告披露日，公司及公司第一大股东嘉裕投资不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

（三）经自查，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的媒体报道或市场传闻。

三、董事会声明及相关方承诺

公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司目前不存在应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向协议，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

四、相关风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一九年二月二十七日