江苏亨通光电股份有限公司
关于亨通洛克利公司获得
100G硅光子芯片技术许可的公告
证券代码：600487 股票简称：亨通光电 公告编号：2019-010号
江苏亨通光电股份有限公司
关于亨通洛克利公司获得
100G硅光子芯片技术许可的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 亨通洛克利公司获得洛克利公司100G硅光子芯片技术许可。
2017年12月19日，亨通光电与英国Rockley Photonics Limited(以下简称“洛克利”)签署协议，双方共同出资设立江苏亨通洛克利科技有限公司(以下简称“亨通洛克利”)生产25/100G光子收发器，面向国内、国际两个市场销售。2018年9月，项目完成100Gbps硅光子芯片的首件试制和可靠性测试，完成硅光子芯片测试平台搭建。2019年2月，项目100G光子收发器在美国通过测试(详见上海证券交易所公告，亨通光电：2017-131号、2018-095号、2019-009号)。
一、事项概述
洛克利公司已开发出与100G硅光子芯片组的设计和制造的相关知识产权。按照成立亨通洛克利公司时的约定，洛克利公司同意亨通洛克利制造基于硅光子芯片技术的产品。
洛克利同意向亨通洛克利许可使用100G硅光子芯片的知识产权，以便设计制造100G硅光子芯片(PIC)以及100G光子收发器。
经协商，洛克利公司许可亨通洛克利公司使用PIC参考设计和技术信息，以便设计制造100G硅光子芯片以及基于此芯片的100G光子收发器。亨通洛克利公司同意向洛克利公司支付技术许可使用费。
许可技术信息包括由洛克利公司拥有或许可的硅光子光电芯片工艺，包括100G硅光子芯片设计、硅光子芯片制造以及硅光子芯片封装。
二、协议主要条款
1. 在协议有效期内，洛克利授予亨通洛克利：
(1) 全球不可转移、不可转让的、非次级授权的、非独家许可使用权利，在亨通洛克利根据合资协议生产100G光子收发器的情况下，可以使用洛克利100G光子收发器的任何技术信息和包含在其中的知识产权；
(2) 在亨通洛克利根据合资协议生产100G光子收发器的情况下，授予亨通洛克利全球不可转让、非指定的、非次级授权的，使用PIC设计开发制造非独家PIC特许使用权；
(3) 在中国，在仅用于生产100G光子收发器目的下，亨通洛克利享有100G 硅光子芯片及100G光子收发器独家许可使用权；
(4) 洛克利授予亨通洛克利的PIC相关的知识产权仅能用于制造100G光子收发器；
(5) 为了使最终用户使用100G光子收发器产品，授权允许亨通洛克利对最终用户进行再许可的权利。
2. 亨通洛克利对被许可技术所做的任何改进应尽快通知洛克利公司。亨通洛克利就上述改进向洛克利公司授予全球性、非排他性、不可撤销、免费、可再授权和永久性许可，以便洛克利将上述改进用于任何目的。
3. 洛克利公司就与PIC设计及技术信息向亨通洛克利公司提供技术培训服务。
4. 双方共同商定技术许可版权费用，并按照约定时间节点支付。
5. 协议有效期：自生效日期30年。
6. 本协议根据英国有关法律解释。
7. 由本协议引起的相关争议通过香港国际仲裁中心(HKIAC)仲裁。
三、对上市公司的影响
亨通洛克利公司获得100G硅光子芯片技术许可后，亨通洛克利公司将拥有硅光子芯片设计、硅光子芯片制造工艺以硅光子芯片封装的能力，成为从芯片设计封装到光子收发器封装制造为一体的公司，将进一步增强公司核心竞争力，提升公司盈利能力，推动公司可持续增长。
四、风险提示
亨通洛克利获得洛克利公司PIC技术许可后，尚需经过培训方能形成100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力以及硅光子芯片封装能力，对2019年亨通洛克利公司经营状况和财务状况的影响尚具有不确定性，亨通洛克利公司未来经营发展尚具有不确定性；公司将根据法律、法规、规范性文件的要求，跟踪有关事项进展，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1. PIC技术许可协议。
特此公告。
江苏亨通光电股份有限公司
董事会
二○一九年三月四日
证券代码：600487 股票简称：亨通光电 公告编号：2019-011号
江苏亨通光电股份有限公司
关于400G硅光子芯片及光子收发器技术开发
及知识产权许可的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 亨通洛克利委托洛克利开发400G硅光子芯片及光子收发器技术，项目完成后，亨通洛克利享有400G硅光子芯片购买权利，拥有400G DR4光子收发器知识产权及相关利益。
2017年12月19日，亨通光电与英国Rockley Photonics Limited(以下简称“洛克利”)签署协议，双方共同出资设立江苏亨通洛克利科技有限公司(以下简称“亨通洛克利”)生产25/100G光子收发器，面向国内、国际两个市场销售；2018年9月，项目完成100Gbps硅光子芯片的首件试制和可靠性测试，完成硅光子芯片测试平台搭建；2019年2月，项目100G光子收发器在美国通过测试；2019年3月，洛克利将100G硅光子芯片技术许可亨通洛克利使用，亨通洛克利形成了100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力以及硅光子芯片封装能力(详见上海证券交易所公告，亨通光电：2017-131号、2018-095号、2019-009、2019-010号)。
硅光子技术具有低功耗、低成本、易于大规模集成的优点，被光通信行业普遍认同为是下一代光通信器件及模块系统的核心技术。经过30多年发展，硅光子技术已进入商用阶段。面对即将到来的5G、工业互联网、物联网建设，在新一代OTN灵活组网中将更多使用超100G传输技术，硅光子技术将扮演重要角色。
一、事项概述
为迎接超100G技术的到来，2019年3月1日，亨通洛克利与英国洛克利签署《技术转让和知识产权许可协议》，受亨通洛克利委托，英国洛克利将开发400G DR4芯片组及光子收发器，向亨通洛克利供应400G DR4芯片组，将400G光子收发器相关参考设计的知识产权转让给亨通洛克利，用于400G DR4光子收发器的设计、封装、制造和销售。
二、洛克利公司基本情况
1. 公司名称：Rockley Photonics Limited
2. 注册地址：英格兰和威尔士
3. 通讯地址：c/o Cooley (UK) LLP, Dashwood, 69 Old Broad Street, London EC2M 1QS
4. 注册号：8683015
5. 成立日期：2013年9月9日
6. 资本金：288,415英镑
洛克利是一家总部位于英国的公司，开发了一种高度通用的第三代硅光子学平台，专为下一代传感器系统和通信网络面临的光学I/O挑战而设计，是下一代传感器、网络的硅光子学先锋创新者，致力于满足不断增长的大数据时代对网络速度及承载网低成本的要求。公司创始人Andrew Rickman博士担任洛克利董事长兼CEO，创办的第一家商业化硅光子学公司Bookham技术公司已于2000年上市，目前名字为Oclaro，是全球十大光器件与设备公司 。
三、协议主要内容
1. 400G光子收发器开发
(1) 根据双方约定时间表，洛克利向亨通洛克利开发、交付400G DR4光子收发器设计文档；
(2) 在洛克利充分评估成本及可行性的情况下，亨通洛克利可以向洛克利提出变更项目规范。
2. 知识产权
对400G DR4光子收发器的知识产权的所有权利和利益归亨通洛克利。
3. 在遵守本协议规定并支付约定对价后，洛克利授予亨通洛克利以下技术许可：
(1) 洛克利履行不竞争义务(全球性、非独家、永久且不可撤销的许可)，亨通洛克利使用400G DR4光子收发器技术来测试、封装、制造、销售产品，并对技术做出改进；
(2) 从洛克利购买芯片组(全球性、非独家、永久且不可撤销的许可)的权利，亨通洛克利在必要范围内可以对关联公司或分包商做再许可；
4. 亨通洛克利应向洛克利及时通报对芯片组做的任何改进；
5. 亨通洛克利应向洛克利及时通报对400G DR4光子收发器做出的任何改进，并向洛克利授予全球性、非排他性、不可撤销、免版权费、可再授权(仅限于中国地区以外的从属许可)和永久许可，洛克利上述权利受不竞争义务约束。
6. 洛克利承诺履行以下不竞争义务：
(1) 不直接或执行从事亨通洛克利的业务；
(2) 不违反合资合同的约定，向中国领土内的任何第三方提供或以其他方式提供芯片组；
(3) 不为中国领土内的任何第三方提供400G DR4光子收发器的知识产权，或向其转让、许可使用相关知识产权；
(4) 尊重“亨通洛克利享有在中国领土内从事合资企业业务的独家权利，并有权在区域外出售最终产品”的权利；
7. 开发成本：双方通过协议约定开发成本；
8. 协议有效期：本协议自签署并相关政府部门审批通过之日起30年内有效，协议双方达成协议或根据协议终止的除外。
四、对上市公司的影响
全球高端光模块市场规模增长迅速，2017年以来数据中心对于100G光子收发器的需求开始呈倍数增长，数通类光子收发器市场低成本、低功耗、短周期的发展特征为硅光模块的发展提供了巨大机会。2018年下半年国际互联网巨头开始部署400G产品。为跟随北美数据中心高速化和大型化的发展方向，早期进入400G光子收发器市场，亨通洛克利委托洛克利开发400G光子收发器，本次合作有利于增强公司光通信业务在5G时代综合竞争力。
五、风险提示
本协议的签订对公司2019年当期业绩不构成重大影响，但对于公司光子收发器业务未来经营发展具有积极影响。公司将根据法律、法规、规范性文件的要求，跟踪有关事项进展，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1. 技术转让和知识产权许可协议。
特此公告。
江苏亨通光电股份有限公司
董事会
二○一九年三月四日
证券代码：600487 股票简称：亨通光电 公告编号：2019-012号
江苏亨通光电股份有限公司
关于亨通洛克利受让
ROCKLEY公司硅光子芯片专利的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 亨通洛克利公司受让洛克利公司三项硅光子芯片设计专利。
2017年12月19日，亨通光电与英国Rockley Photonics Limited(以下简称“洛克利”)签署协议，双方共同出资设立江苏亨通洛克利科技有限公司(以下简称“亨通洛克利”)生产25/100G光子收发器，面向国内、国际两个市场销售；2018年9月，项目完成100Gbps硅光子芯片的首件试制和可靠性测试，完成硅光子芯片测试平台搭建；2019年2月，项目100G光子收发器在美国通过测试；2019年3月，洛克利将100G硅光子芯片技术许可亨通洛克利使用，亨通洛克利形成了100G硅光子芯片设计能力、硅光子芯片制造工艺能力以及硅光子芯片封装能力；同日，亨通洛克利委托洛克利开发400G硅光子芯片及光子收发器，为超100G传输商用做好准备(详见上海证券交易所公告，亨通光电：2017-131号、2018-095号、2019-009、2019-010、2019-011号)。
一、事项概述
鉴于亨通洛克利公司获得洛克利公司100G硅光子芯片技术许可，并委托洛克利开发400G硅光子芯片及光子收发器技术，项目完成后，亨通洛克利享有400G硅光子芯片购买权利，拥有400G DR4光子收发器知识产权及相关利益。亨通洛克利正在建立从100G到超100G，从芯片设计、芯片到光子收发器封装制造的垂直集成能力。
为进一步增强亨通洛克利公司核心竞争力，建立从硅光子芯片设计、芯片封装以及光子收发器封装制造的一体化能力，洛克利公司将其拥有的以下三项硅光子芯片专利技术转让给亨通洛克利公司。
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二、对上市公司的影响
公司100Gbps硅光模块已在美国完成性能测试，下一步将在国内搭建测试平台，完成国内测试及产业化工程。在芯片技术许可、专利技术转让、400G芯片及光子收发器技术开发的推动下，亨通洛克利公司将拥有芯片设计关联的知识产权和设计能力，成为硅光子芯片设计、硅光子芯片封装以及硅光模块封装制造为一体的公司，将进一步增强公司核心竞争力，提升公司盈利能力，推动公司可持续增长。
三、风险提示
亨通洛克利受让洛克利公司三项硅光子芯片技术对2019年亨通洛克利公司经营状况和财务状况的影响尚具有不确定性，亨通洛克利公司未来经营发展尚具有不确定性；公司将根据法律、法规、规范性文件的要求，跟踪有关事项进展，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1. 技术转让协议。
特此公告。
江苏亨通光电股份有限公司
董事会
二○一九年三月四日
证券代码：600487 股票简称：亨通光电 公告编号：2019-013号
江苏亨通光电股份有限公司
关于增资英国洛克利硅光子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 亨通光电拟向英国洛克利硅光子公司增资3,000万美元用于认购2,098,196股普通股，本次增资完成后亨通光电持有英国洛克利硅光子公司出资比例将由2.42%增加至9.04%；
● 本次投资在公司总经理审批权限范围内，无需提交董事会及股东大会审议；
● 本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
2017年公司与英国Rockley Photonics Limited(以下简称“洛克利”)共同出资设立亨通洛克利公司，2018年9月亨通洛克利公司完成100G硅光子芯片测试，2019年2月洛克利100G光子收发器通过测试。2019年3月，洛克利向亨通洛克利许可100G硅光子芯片技术、为亨通洛克利开发400G光子收发器技术，并向亨通洛克利转让了相关硅光子芯片技术专利(详见上海证券交易所公告，亨通光电：2017-131号、2018-095号、2019-009号、2019-010号、2019-011号、2019-012号)。
一、对外投资概述
为了加深双方合作，推动亨通光电由光子收发器封装制造向上游芯片设计产业延伸，推动公司向芯片设计、封装、测试、光子收发器封装制造垂直集成方向发展，2019年3月1日，亨通光电与洛克利公司签署协议，亨通光电拟向洛克利公司增资3,000万美元用于认购2,098,196股普通股，本次增资完成后亨通光电持有洛克利出资比例将由2.42%增加至9.04%，进一步深化双方在硅光子技术领域的合作。
本次投资在公司总经理审批权限范围内，无需提交董事会及股东大会审议。
本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、交易标的基本情况
1. 公司名称：Rockley Photonics Limited
2. 注册地址：英格兰和威尔士
3. 通讯地址：c/o Cooley (UK) LLP, Dashwood, 69 Old Broad Street, London EC2M 1QS
4. 注册号：8683015
5. 成立日期：2013年9月9日
6. 资本金：288,415英镑
7. 已发行股本：29,299,692股普通股
洛克利是一家总部位于英国的公司，开发了一种高度通用的第三代硅光子学平台，专为下一代传感器系统和通信网络面临的光学I/O挑战而设计，是下一代传感器、网络的硅光子学先锋创新者，致力于满足不断增长的大数据时代对网络速度及承载网低成本的要求。公司创始人Andrew Rickman博士担任洛克利董事长兼CEO，创办的第一家商业化硅光子学公司Bookham技术公司已于2000年上市，目前名字为Oclaro，是全球十大光器件与设备公司 。
本次增资完成后亨通光电持有洛克利出资比例将由2.42%增加至9.04%。
三、协议主要内容
1. 增资事项。亨通光电向洛克利增资3,000万美元用于认购2,098,196股普通股，认购价为14.298美元/股，所认购股份将与已发行普通股享有洛克利《公司章程》规定的同等权益。
2. 出资时间。协议签署后，亨通光电应在协议生效（经过必要的政府审批）后，在协议约定时间内向洛克利支付认购款项。
3. 董事会构成。洛克利董事会由6位董事组成，亨通光电可派出1名人员在洛克利董事会担任董事职务。
4. 股权转让限制。亨通光电有权在增资手续完成后将所认购股份转让予其100%控股子公司。
四、对上市公司的影响
本次增资将进一步深化公司与洛克利公司之间的合作，助力亨通光电实现从硅光子芯片设计、硅光子芯片封装到光子收发器封装制造的垂直集成能力，有利于推进前瞻性项目的深层次合作，增强公司半导体行业的综合竞争力。
五、风险提示
公司增资洛克利对公司2019年当期业绩不构成重大影响，但对于公司光子收发器业务未来经营发展具有积极影响。公司将根据法律、法规、规范性文件的要求，跟踪有关事项进展，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1. 合作协议。
特此公告。
江苏亨通光电股份有限公司
董事会
二○一九年三月四日
