凯石湛混合型证券投资基金份额发售公告

（上接21版）

例一：某投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下：

净认购金额＝10,000/（1+1.2%）＝9,881.42元

认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元

认购份额＝（9,881.42＋5）/1.0000＝9,886.42份

即投资人投资10,000 元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到9,886.42份A类基金份额。

2．若投资者选择认购C类基金份额，则认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/1.00

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例二：某投资人投资10,000元认购本基金的C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的C类基金份额计算如下：

认购份额=（10,000＋5）/1.0000=10,005.00份

即投资人投资10,000 元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到10,005.00份C类基金份额。

3．基金份额、余额的处理

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

（四）募集期间认购资金利息的处理方式

本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

四、直销网点的开户与认购流程

（一）注意事项

1．投资者应按《凯石湛混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

2．首次在直销网点开立基金账户, 投资者如需申请专业投资者，需填妥《专业投资者申请表》，我司将结合申请内容综合评估，确认投资者分类。如投资者不填写《专业投资者申请表》，则将被默认为普通投资者，法定专业投资者除外。

3．首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立凯石基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和直销网点规定的其他资料。

4．投资者需使用转账付款方式进行认购缴款，直销网点不接受现金。

5．直销网点业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00（双休日及法定节假日不营业）。

6．请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站（www.vstonefund.com）上下载相关表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。不详之处请致电本公司客户服务热线（021-60431122）。

7．直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。

8．投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

（二）开户及认购程序

1．个人投资者开户及认购

（1）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

1)本人有效身份证明原件（身份证、港澳居民来往内地通行证 、台胞证、外国人永久居留证等）；

2)填妥并签章的《账户类业务申请表（个人）》；

3)填妥并签章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（个人）》；

4)填妥并签章的《个人税收居民身份声明文件》；

5)填妥并签章的《特定自然人投资者身份识别登记表》；

6)指定的本人银行卡原件；

7)投资者适当性调查评估资料；

8)直销机构规定的其他材料。

（2）个人投资者认购申请时须提交下列材料：

1)本人有效身份证明原件（与开户身份证件一致）；

2)预留银行卡原件；

3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件；

注：划款账户的户名、账号、开户行必须与预留信息一致；

4)填妥并签章的《开放式基金交易类业务申请表》;

5)投资者适当性调查评估资料；

6)直销机构规定的其他材料。

2．机构投资者的开户与认购

（1）机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

1)加盖机构公章的最新年检法人营业执照、最新年检组织机构代码证、税务登记证正副本复印件；已使用新版“三证合一、一照一码”营业执照开户的机构，只需提供新版有统一社会信用代码的营业执照正副本复印件并加盖公章；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件并加盖公章；

2)加盖机构公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；

3)加盖机构公章的法定代表人(或授权代表人)和授权经办人的有效身份证件正反面复印件；

4)填妥并加盖机构公章的《账户类业务申请表(机构/产品)》；

5)填妥《机构税收居民身份声明文件》，如有实际账户控制人还须提交《控制人税收居民身份声明文件》；

6)填妥《非自然人投资者身份识别登记表》，如有受益所有人是否为特定自然人还须填妥《特定自然人投资者身份识别登记表》；

7)填妥并加盖机构公章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（机构）》；

8)填妥并加盖机构公章的《预留印鉴卡》；

9)填妥并加盖机构公章的《基金业务授权委托书》；

10)如需开通传真交易，另须签署《传真交易协议书》；

11)企业年金产品开户需提供年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知、年金或信托产品托管合同、投资管理合同等相关证明文件复印件并加盖公章；相关证明文件包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财产品说明书等首末盖章页及相关条款页复印件；

12)如产品户须通过托管人办理开户，托管人也须提供相关文件资料；

13)投资者适当性调查评估资料；

14)直销机构规定的其他材料。

（2）机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

1)填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易类业务申请表》；

2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件，划款账户的户名、账号、开户行必须与预留信息一致；

3)投资者适当性调查评估资料；

4)直销机构规定的其他材料。

（三）认购资金划款

1.投资者申请认购本基金，应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公司直销机构在银行开立的凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户。

2.凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户：

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3.投资者在办理汇款时必须注意以下事项：

1)投资者在汇款时请在“汇款人”栏中填写直销开户时登记的名称；

2)请在“汇款用途”栏中写“用于认购凯石湛混合型证券投资基金”。

4.直销网点在业务办理时间内收到认购资金后才能正式受理投资者认购申请。

五、代销网点的开户与认购流程

（一）代销银行办理开户与认购的流程

以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

1．业务办理时间

各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。

2．个人投资者开户与认购的程序

（1）开立银行交易账户

个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料：

1）本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）；

2）代销银行借记卡；

3）填妥的开户申请表；

4）代销银行要求的其他资料。

（2）提出认购申请：

个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：

1）代销银行借记卡；

2）填妥的认购申请表；

3）基金交易卡；

4）代销银行要求的其他资料。

（3）注意事项：

1）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；

2）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

3．机构投资者开户与认购的程序

（1）开立银行交易账户

机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以 下资料：

1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

2）基金业务授权委托书；

3）业务经办人有效身份证件原件；

4）机构活期存款账户的印鉴卡；

5）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。

（2）提出认购申请：

机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：

1）业务经办人有效身份证件原件；

2）加盖预留印鉴的认购申请表。

（3）注意事项：

1）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户；

2）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。

（二）在代销证券公司办理开户与认购的流程

以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考， 具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

1．业务办理时间

基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。

2．个人投资者开户与认购的程序

（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：

1）填妥的《资金账户开户申请表》；

2）本人有效身份证明原件及复印件；

3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

（3）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续：

1）本人有效身份证件原件及复印件；

2）本人资金账户卡；

3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

3．机构投资者开户和认购的程序

（1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：

1）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

2）经办人证件原件和复印件；

3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

4）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；

5）法定代表人身份证明书（加盖公章）。

（3）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：

1）填妥的开户申请表；

2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖公章）；

3）机构经办人身份证件及复印件；

4）开户授权委托书（加盖公章和法定代表人章）；

5）法定代表人身份证明文件（加盖公章）；

6）证券公司资金账户卡。

（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

4．注意事项

（1）个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。

（2）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。

六、清算与交割

（一）本基金募集期间，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息，将折算成基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。

（二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。

七、退款事项

（一）以下情况将被视为无效认购：

1．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

2．已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；

3．投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；

4．投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；

5．本公司确认的其他无效资金。

（二）在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。

（三）募集失败的处理

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息；

3．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

八、基金的验资与备案

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

九、发售费用

本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。若基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

十、本次发行有关当事人和中介机构

（一）基金有关当事人及销售机构

1．基金管理人

名称： 凯石基金管理有限公司

注册地址： 上海市黄浦区延安东路1号2层

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号2层

法定代表人：陈继武

成立时间： 2017年5月10日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监许可[2017]320号

组织形式： 有限公司

注册资本：1亿元人民币

存续期间： 持续经营

2．基金托管人

名称：广发证券股份有限公司（简称“广发证券”）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明

成立时间：1994年1月21日

注册资本：人民币7,621,087,664元

存续期间：长期

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可【2014】510号

3．直销机构：

凯石基金管理有限公司，有关内容同上。

公司网址：www.vstonefund.com

4．代销机构

（1）广发证券股份有限公司

注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址： 广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

法定代表人： 孙树明

联系人： 马梦洁

联系电话：（固话）020-87555888

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（2）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人： 秦雨晴

联系电话：（固话）021-20315197

传真：021-20315125

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（3）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82943666

传真：0755-829437373

客服电话：95565

网址：www.newone.com.cn

（4）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

联系人：陈飙

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

网址: www.swhysc.com

（5）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：李琦

联系人：王怀春

电话：0991-2307105

传真：0991-2301927

客服电话：400-800-0562

网址：www.hysec.com

（6）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎

联系人：辛国政

联系电话：010-83574507

传真：010-83574807

客服电话：4008-888-888或95551

公司网址：www.chinastock.com.cn

（7）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：陈宏

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客服电话：95357

网址:www.18.cn

（8）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

联系人：陈玮

联系电话：022-58316471

客服电话： 400-888-8811

网址：www.cbhb.com.cn

（9）包商银行股份有限公司

注册地址： 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址： 北京市朝阳区北四环东路115号

法定代表人： 李镇西

联系人： 张晶

联系电话： 0472-5189165

传真：0755-33352053

客服电话：95352

网址：http://www.bsb.com.cn/

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

联系电话：0755-82088888

传真：0755-82011018

客服电话：95511-3

网址：www.bank.pingan.com

（11）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：唐湘怡

联系电话：021-54509977

传真：021-64385308

客服电话：95021 / 4001818188

网址:www.fund.eastmoney.com

（12）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：冯强

联系电话：021-63333389-129

传真：021-63333389

客服电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（13）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

联系电话：0755-89460507

传真：0755-21674453

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（14）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

发定代表人：惠晓川

联系人：毛林

联系电话：021-80133597

传真：021-80133413

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（15）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（16）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：党敏

联系电话：021-2069-1935

传真：021-2069-1861

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（17）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

法定代表人：王翔

联系人：安彬

联系电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服电话： 021-65370077

网址：www.jiyufund.com.cn

（18）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：王诗玙

联系电话：021-20613999

传真：021-68596919

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人：薛峰

联系人：徐丽平

联系电话：0755-33227950

传真：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

网址：https://www.zlfund.cn/

（20）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法定代表人：李兴春

联系人： 叶雪飞

联系电话：021-60195121

传真：021-61101630

客服电话：95733

网址：www.leadfund.com.cn

（21）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：王锋

联系人：张云飞

联系电话：（固话）025-66996699

传真：025-66996699

客服电话：025-66996699

网址：www.snjijin.com

（22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人： 李春光

联系人： 张晓辉

联系电话：（固话）0411-88891212

传真：0411-84396536

客服电话：400-0411-001

网址：www.haojiyoujijin.com

（23）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人：赵学军

联系人：李雯

联系电话：010-60842306

传真：010-85712195

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（24）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

法定代表人： 戎兵

联系人： 张得仙

联系电话：010-52858244

传真：010-59644496

客服电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（二）注册登记机构

名称： 凯石基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号2层

法定代表人：陈继武

电话： 021-80365000

传真： 021-80365001

联系人： 卢珊

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人： 俞卫锋

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：陆奇

经办律师：安冬、陆奇

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：施翊洲

经办注册会计师：陈熹、施翊洲

凯石基金管理有限公司

2019年3月4日