银华基金管理股份有限公司
关于以通讯方式召开银华中证800等
权重指数增强分级证券投资基金基金
份额持有人大会的第一次提示性公告
银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)已于2019年3月4日在指定媒体及本公司网站(http://www.yhfund.com.cn)发布了《银华基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于以通讯方式召开银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金(基金代码:161825,以下简称“本基金”)的基金管理人经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会(以下简称“大会”),会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2019年3月11日15:00起,至2019年4月4日17:00止(投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票的寄达地点:
公司名称:银华基金管理股份有限公司
地址:北京市东城区东长安街1号东方广场C1座8层客户服务中心
邮政编码:100738
收件人:雷洋
联系电话:010-58163005
请在信封表面注明:“银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
二、会议审议事项
《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》(见附件一)。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2019年3月11日,即该日交易时间结束后在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可采取从相关报纸上剪裁、复印附件二或登陆本基金管理人网站(http://www.yhfund.com.cn)下载并打印等方式填制表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章或基金管理人认可的其他印章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;
(3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
(4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
(5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人认可的为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2019年3月11日15:00起,至2019年4月4日17:00以前(投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本次大会召集人指定的表决票收件人办公地址,并请在信封表面注明:“银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
本基金管理人指定的表决票收件人及其联系方式如下:
公司名称:银华基金管理股份有限公司
地址:北京市东城区东长安街1号东方广场C1座8层客户服务中心
邮政编码:100738
收件人:雷洋
联系电话:010-58163005
五、计票
1、本次通讯会议的计票时间为2019年4月8日,计票方式为:由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人(中国银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程及结果予以公证。
2、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权,即银华800份额、中证800A份额、中证800B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的投票权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在规定时间之内送达基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(2)如表决票上的表决意见未选、多选、无法辨认、表决意见空白、字迹模糊不清、相互矛盾或意愿无法判断,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;
②送达时间为同一天的,如果能判断收到时间先后的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;若无法判断收到时间先后的,则视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;
③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有银华800份额、中证800A份额、中证800B份额各自的基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的50%(含50%);
2、《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》应当由提交有效表决票的银华800份额、中证800A份额、中证800B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;
3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。法律法规另有规定的,从其规定。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所代表的银华800份额、中证800A份额、中证800B份额各自的基金份额达到权益登记日各自基金总份额的50%以上(含50%)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开,根据2013年6月1日生效的新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的银华800份额、中证800A份额、中证800B份额各自基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的三分之一(含三分之一)。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见基金管理人届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人:银华基金管理股份有限公司
联系人:董恩彤
联系电话:400-678-3333
传真:010-58163027
网址:http://www.yhfund.com.cn
2、监督人:中国银行股份有限公司
3、公证机构:北京市方圆公证处
联系人:赵蓉
联系电话:010-85197506
4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所
联系电话:021-31358666
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,确保表决票于表决截止时间前送达。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-678-3333咨询。
3、根据相关法律法规以及深圳证券交易所业务规则要求,本基金中证800A份额、中证800B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2019年4月8日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。
4、本通知的有关内容由银华基金管理股份有限公司负责解释。
银华基金管理股份有限公司
2019年3月5日
附件一:《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》
附件二:《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件三:《授权委托书》
附件一:
关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案
银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人:
根据市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,提议终止《基金合同》,并向深圳证券交易所申请中证800A份额、中证800B份额终止上市。
《基金合同》终止及中证800A份额、中证800B份额终止上市的具体方案和程序可参见《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的说明》。
为实施终止本基金《基金合同》以及中证800A份额、中证800B份额终止上市的方案,提议授权基金管理人办理本次终止《基金合同》及终止上市的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定清算程序及基金合同终止的具体时间,并根据《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的说明》的相关内容申请中证800A份额、中证800B份额终止上市、对本基金实施清算并终止《基金合同》。
以上提案,请予审议。
银华基金管理股份有限公司
2019年3月5日
关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的说明
《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》生效日为2013年11月5日,基金托管人为中国银行股份有限公司。根据市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,提议终止《基金合同》,并向深圳证券交易所申请中证800A份额、中证800B份额终止上市,具体方案如下:
一、方案要点
1、基金份额持有人大会决议生效公告前的基金运作
在通过《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》的基金份额持有人大会决议生效公告前,本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式进行运作。
2、基金财产清算及相关业务处理
(1)通过《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》的基金份额持有人大会决议自本次基金份额持有人大会表决通过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。
(2)若本次持有人大会表决通过关于基金合同终止的议案,本基金将于决议生效并公告后的第五个工作日进入清算程序,基金管理人自进入清算程序之日起不再接受投资人提出的申购、赎回等业务的申请;中证800A份额、中证800B份额自该日起终止上市。依据相关业务指南,基金管理人向深圳证券交易所提交中证800A份额、中证800B份额终止上市的申请,并在基金终止上市日的3个交易日前在指定媒介上刊登基金终止上市公告。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费和标的指数许可使用费。
(3)基金财产清算小组
1)自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(4)基金财产清算程序
《基金合同》终止情形出现时,应当按法律法规和《基金合同》的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。
(5)基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
(6)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用。按照《基金合同》约定,清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(7)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按照运作终止日的银华800份额、中证800A份额、中证800B份额各自的应计分配比例,按银华800份额、中证800A份额、中证800B份额的基金份额持有人持有的基金份额比例及该类基金份额净值进行分配。中证800A份额的约定收益在运作终止日后不再计提。
3、基金财产清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告。
二、终止《基金合同》的可行性
1、法律方面
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,终止《基金合同》需召开基金份额持有人大会;《基金合同》约定,终止《基金合同》应当召开基金份额持有人大会;本次基金份额持有人大会决议属于特别决议,须经出席会议的银华800份额、中证800A份额、中证800B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。
因此,终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。
2、准备工作有序进行
为了保障银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金持有人大会的顺利召开及后续清算工作的进行,基金管理人成立了专门的工作小组,筹备持有人大会事宜,并与会计师事务所、律师事务所、公证机构、机构投资者和部分个人投资者进行了沟通,制定了客户通过通讯方式参与持有人大会的方式方法,从而保证持有人大会可以顺利进行。本基金进入清算程序后,将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定,成立基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的管理人、托管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备,技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计,律师事务所出具法律意见书,报中国证监会备案并公告。
三、终止《基金合同》的主要风险及预备措施
1、基金份额持有人大会议案被否决的风险及预备措施
在拟定议案前,基金管理人与基金份额持有人进行沟通,认真听取相关意见,拟定议案前综合考虑基金份额持有人的要求。议案公告后,基金管理人还将再次征询基金份额持有人的意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对《基金合同》终止的方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人已预留足够的时间,已做好在必要情况下二次召开或推迟召开基金份额持有人大会的准备。如果本终止方案未获得持有人大会通过,基金管理人将按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。
2、流动性风险及预备措施
在《关于以通讯方式召开银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》及《关于终止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》公告后,部分基金份额持有人可能选择提前赎回、卖出其持有的基金份额。
在本基金进入清算程序前,基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形,基金管理人仍然可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,或暂停接受基金的赎回申请。同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。
附件二:
银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金
基金份额持有人大会通讯表决票
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附件三:
授权委托书
兹全权委托 先生/女士或 单位代表本人(或本机构)参加投票截止日为2019年4月4日的以通讯方式召开的银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。
若在法定时间内就同一议案重新召开银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会,除本人(或本机构)重新作出授权外,本次基金份额持有人大会授权期间本人(或本机构)做出的各类授权依然有效。
委托人姓名或名称(签字/盖章):
委托人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
委托人证券/基金账户号:
受托人(代理人)姓名或名称(签字/盖章):
受托人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
委托日期:____年 月 日
附注:1、此授权委托书可从报纸上剪裁、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。2、“证券/基金账户号”,仅指持有本基金份额的证券账户卡卡号或基金账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写证券/基金账户卡号;其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额参会和进行投票。3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。
银华基金管理股份有限公司关于旗下部分
基金参加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
转换补差费率优惠活动的公告
为满足广大投资者理财需求,经银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金”)协商一致,自2019年3月6日起本公司旗下部分基金参加蚂蚁基金转换补差费率优惠活动。具体内容如下:
一、适用基金
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二、费率优惠
1.优惠活动期间
费率优惠活动自2019年3月6日起持续进行。若有变动,以蚂蚁基金相关公告为准。
2.适用投资者范围
本活动适用于依据有关法律法规和基金合同规定可以投资证券基金,并通过蚂蚁基金开展上述基金相互转换的投资者。
3.费率优惠内容
活动期间投资者通过蚂蚁基金办理上述适用基金转换业务,转出基金与转入基金的原申购费补差费率享受最低1折优惠(原申购补差费率为固定费用的除外)。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。
三、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况
1.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系人:韩爱彬
客户服务热线:4000-766-123
公司网站:www.fund123.cn
2.银华基金管理股份有限公司
客户服务热线:010-85186558、400-678-3333
公司网站:www.yhfund.com.cn
四、重要提示
1.同一基金不同份额之间不支持相互转换。
2.银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金为定期开放式基金,上述基金每三个月开放一次,银华多元收益定期开放混合型证券投资基金每年开放一次,请投资者留意。
3.本优惠活动的规则以蚂蚁基金的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。本优惠活动仅适用于基金转换业务中转出与转入基金的原申购费补差费率,不包括基金日常申(认)购及定期定额投资手续费。
4.基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。基金转换业务规则与转换费用请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件及相关公告。
5.基金申购补差费用是基金转换费用的一部分。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的转入和转出基金申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
6.今后如因系统升级、变更及业务调整等特殊因素,经本公司与蚂蚁基金协商一致,可暂停本优惠活动。
7.本公告的解释权归银华基金管理股份有限公司所有。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告
银华基金管理股份有限公司
2019年3月5日
银华基金管理股份有限公司关于银华
可转债债券型证券投资基金增加新时代
证券股份有限公司为代销机构的公告
根据银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)签署的销售协议,本公司决定自2019年3月6日起,在新时代证券开通本公司旗下银华可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的申购、赎回、定期定额投资及转换业务。新时代证券定期定额投资业务每期最低扣款金额10元,具体办理细则详见新时代证券网站,现将有关事项公告如下:
一、本次业务开通具体情况
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二、投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
1、新时代证券股份有限公司
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2、银华基金管理股份有限公司
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三、重要提示
1、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
2、上述代销机构的各地网点及联系方式以公告为准。
3、本公告的解释权归银华基金管理股份有限公司所有。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
银华基金管理股份有限公司
2019年3月5日
银华中证800等权重指数增强分级证券
投资基金B类份额溢价风险提示公告
近期,银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金之B类份额(场内简称:中证800B;交易代码:150139)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2019年3月1日,中证800B在二级市场的收盘价为0.710元,相对于当日0.568元的基金份额参考净值,溢价幅度达到25.00%。截止2019年3月4日,中证800B二级市场的收盘价为0.749元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、中证800B表现为高风险、高收益的特征。由于中证800B内含杠杆机制的设计,中证800B基金份额参考净值的变动幅度将大于银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金(场内简称:800分级,场内代码:161825)的份额净值和银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金之A类份额(场内简称:中证800A,场内代码:150138)参考净值的变动幅度,即中证800B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。中证800B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2、中证800B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日,银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日,银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书(更新)等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
银华基金管理股份有限公司
2019年3月5日