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2019年

3月9日

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新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2019-03-09 来源:上海证券报

新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

重要提示

新华优选成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督管理委员会于2008年3月14日经中国证监会证监许可[2008]377号文核准。本基金的基金合同于2008年7月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会核准,但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年1月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

一 基金管理人

(一) 基金管理人概况

名称:新华基金管理股份有限公司

住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

设立日期:2004年12月9日

法定代表人:陈重

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

电话:010-68779666

传真:010-68779528

联系人:齐岩

注册资本:21,750万元人民币

股权结构:

(二)主要人员情况

1、董事会成员

陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长;重庆市政府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长;享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。

张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理。

胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限公司投资总监。

于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。

胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。

张贵龙先生:独立董事,硕士。历任山西临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。

宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。

2、监事会成员

杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。

张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。

别冶女士:职工监事,金融学学士。10年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。

3、高级管理人员情况

陈重先生:董事长,简历同上。

张宗友先生:总经理,简历同上。

齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。

徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。

4、本基金基金经理

(1) 历任基金经理

曹名长先生,管理本基金时间:2008年7月25日至2009年8月25日。

崔建波先生,管理本基金时间:2012年1月10日至2013年2月1日。

王卫东先生,管理本基金时间:2008年7月25日至2014年1月2日。

何潇先生,管理本基金时间:2012年7月30日至2014年1月2日。

李昱女士,管理本基金时间:2013年2月1日至2015年9月15日。

付伟先生,管理本基金时间:2015年8月25日至2018年8月27日。

(2) 现任基金经理

栾超先生:经济学硕士,6年证券从业经验,历任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理,2017年4月加入新华基金管理股份有限公司,现任新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资管理委员会成员

主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二 基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

三 相关服务机构

(一)基金份额销售机构

场外销售机构

1、直销机构:

直销中心:新华基金管理股份有限公司北京直销中心

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

法定代表人:陈重

联系人:陈静

客户服务咨询电话:400-819-8866

网址:www.ncfund.com.cn

2、代销机构:

场外代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

联系人:唐文勇

网址: www.abchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客服电话:95588

联系人:郭明

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

联系人:张静

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(5)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:张东宁

联系人:孔超

客服电话:95526

网址: www.bankofbeijing.com.cn

(6)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

联系人:廉赵峰

客服电话:95558

网址:www.bank.ecitic.com

(7)平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客服电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

(8)交通银行股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人:彭纯

联系人:曹榕

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

(10)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:李民吉

联系人: 徐昊光

客服电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(11)重庆银行股份有限公司

住所:重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人:林军

客服电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区)

网址:www.cqcbank.com

(12)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:杨文川

客服电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(13)浙商银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路288号

法定代表人:沈仁康

联系人:毛真海

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

(14)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

客服电话: 95521

网址:www.gtja.com

(15)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路698号

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

(16)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

客服电话:95587

网站:www.csc108.com

(17)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

客服电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(18)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德  

联系人:田芳芳

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(19)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

(20)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(21)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:章宏韬

联系人:甘霖

客服电话:96518(安徽)400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

(22)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18层

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

客服电话:400-196-6188

网址:www.cnht.com.cn

(23)长城证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道6008号特区报业大厦116-17层

法定代表人:曹宏

客服电话:(0755)33680000,400-6666-888

网址:www.cgws.com

(24)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

网址:www.nesc.cn

(25)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

法定代表人:杨华辉

联系人:黄英

客服电话 :95562

网址:www.xyzq.com.cn

(26)国元证券股份有限公司

住所: 安徽省合肥市梅山路18号

法定代表人:蔡咏

客服电话:95578/4008888777

网址:www.gyzq.com.cn

(27)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:王一通

联系电话:010-60838888

传真:01-60836029

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(28)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

(29)广发证券股份有限公司

住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(30)华福证券有限责任公司

住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

法定代表人:黄金琳

联系人:张宗锐

客服电话:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

(31)东海证券股份有限公司

注册地址:常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(32)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:鹿馨方

客服电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(33)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人:姜志军

联系人:李微

客服电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(34)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(35)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:刘晨

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

(36)中泰证券股份有限公司

住所:济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(37)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(38)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:梅文烨

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

(39)华西证券股份有限公司

注册地址:成都市高新区天府二街198号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(40)嘉实财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期5312-15层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

客户服务电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

(41)中信期货有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

客服电话:400-990-8826

网址: www.citicsf.com

(42)大连网金基金销售有限公司

注册地址:大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼

办公地址:大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼

法定代表人:樊怀东

联系人:辛志辉

客服电话:4000899100

网址:http://www.yibaijin.com

43) 北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

法定代表人:江卉

客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816

网址:http://fund.jd.com

44)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓东

联系人:陈铭洲

座机:010-65951887

客服电话:400-618-0707

45)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人: 罗细安

联系人: 张蕾

客服电话:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

46) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人:梁蓉

联系人:李婷婷

客服电话:400-6262-818

公司网站:www.5irich.com

47)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:胡凯隽

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.howbuy.com

48)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客服电话: 400-920-0022

联系人:刘洋

公司网站:licaike.hexun.com

49)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:周斌

联系人:张晔

客服电话:4007-868-868

公司网站:www.chtfund.com

50)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址: www.hcjijin.com

51) 上海汇付基金销售有限公司

住所: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

法定代表人:金佶

公司网站:www.wincaifu.com

客服电话:400-821-3999

52)济安财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

客服电话: 400-673-7010

公司网站: www.jianfortune.com

53)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人: 陈继武

联系人:葛佳蕊

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

54)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:曹怡晨

客服电话:400-067-6266

网址:http://a.leadfund.com.cn/

55)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:尹彬彬

联系人:陈东

客服电话: 400-118-1188

公司网址:www.66liantai.com

56) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:王之光

联系人:何雪

客服电话:400-821-9031

公司网站:www.lufunds.com

57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路969号3栋5层599室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:祖国明

客服电话:400-766-123

联系人:韩爱彬

网址:www.fund123.cn

58)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

59)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-875-9885

联系人:盛海娟

公司网站:www.niuji.net

60)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:唐诗洋

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

61)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室(上海泰和经 济发展区)

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

客服电话:400-820-5369

公司网站:www.jiyufund.com.cn

62)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平

公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

63)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

联系人:丁姗姗

公司网址:www.1234567.com.cn

64)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:林海明

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

法定代表人:洪弘

联系人:张燕

客服电话:400-166-1188

网址:http://www.new-rand.cn

66)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

67)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

法定代表人:戎兵

联系人:刘梦轩

客服电话:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

68)珠海盈米财基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

69)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人: 闫振杰

客服电话: 400-8188-000

联系人:马林

公司网站:www.myfund.com

70)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:仲甜甜

客服电话:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

71)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:聂婉君

客服电话: 400-059-8888

联系人:李艳

公司网站:www.zscffund.com

72)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:项晶晶

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

73)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

74)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013842

网址:www.wanjiawealth.com

75)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层

法定代表人:李科

联系人:王磊

客服电话:95510

网址:http://fund.sinosig.com/

76)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

法定代表人:李昭琛

联系人:付文红

客服电话:010-62675369

公司网站:www.xincai.com

场内代销机构

具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。

基金管理人可以根据需要,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-59378839

传真:010-59378907

联系人:朱立元

(三)律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:021—31358666

传真:021—31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、陆奇

(四)会计师事务所

名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

法定代表人:杨剑涛

电话:010-88095588

传真:010—88091199

经办注册会计师:张伟、胡慰

联系人:胡慰

四 基金的名称

本基金名称:新华优选成长混合型证券投资基金。

五 基金的类型

基金类型:契约型开放式。

六 基金的投资目标

在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比较基准,为投资者实现超额收益。

七 基金的投资方向

本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%—95%;其它金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%,其中,持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的80%。

八 基金的投资策略

(一)投资策略

本基金是混合型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。

1、 大类资产配置

本基金重点考虑以下四个基本因素:一是宏观经济周期因素;二是估值因素;三是制度和政策的变化因素;四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析,利用打分卡模型(MVPS,即M:宏观因素;V:估值因素;P:政策因素;S:情绪因素),综合四方面的结果,调整股票投资比例。其中宏观经济因素主要考虑GDP、固定资产投资增速、消费品零售总额、进出口额、CPI、原材料价格、利率与汇率等;估值因素主要考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等;政策因素主要考虑政策周期、制度创新等;情绪因素主要考虑新增开户数等指标。

2、行业配置策略

本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在“新华行业评价系统”的辅助下完成。通过把握宏观经济所处的阶段,估计行业所处的景气周期阶段,结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究,综合形成对行业的总体投资价值评价。景气周期主要参考国家统计局的“中国行业企业景气指数”;行业估值水平采用PEG估计,行业竞争优势主要从政策扶持、市场需求、行业组织、行业关联度、生产要素配置、国际化水平六方面综合评价。本基金重点考虑投资价值高的行业,增加(和行业自然权重相比较)其行业权重,减少或不投资价值低(和行业自然权重相比较)的行业权重。

3、股票选择策略

采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的“优选成长”选股策略。首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司,并选择具有成长性公司,即预期未来2年主营业务收入增长率高于GDP增长率1.5倍的股票,辅助以预期主营业务收入利润增长率指标,以及参考企业成长归因分析进行选择,形成初选股票池;进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量(即真实、稳定)的公司。主要采用现金流分析、估值模型(PEG)和其他定量定性分析(主要是净资产收益率ROE和资产负债率)保障上市公司的品质,形成备选股票池;最后,通过调研,并根据行业配置策略确定最终的投资组合。

4、债券投资策略

本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报。

5、权证投资策略

在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:本基金有持有股票的必要(最低60%),却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证,就可以实现对手中持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。

6、资产支持证券投资策略

在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金采用信用矩阵方法来估计。

(二)投资决策程序

(1)决策和交易机制:

本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管理委员会投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。中央交易室负责资产运作的一线监控,并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。

(2)资产配置策略的形成:

基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议,股票分析师提供行业和个股配置建议,债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议,数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资管理委员会投资管理委员会提交投资策略报告。投资管理委员会投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。

(3)组合构建:

分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准;投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量分析师的风险分析意见,最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。

(下转83版)

基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司