浪潮电子信息产业股份有限公司关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2019-014

浪潮电子信息产业股份有限公司关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：浪潮信息、公司或本公司）的控股股东浪潮集团有限公司（以下简称：浪潮集团）于2017年10月17日发行了浪潮集团有限公司2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称：本期可交换债券），债券简称“17浪潮E1”，债券代码“117101”。本期可交换债券自2018年4月18日进入换股期（详见公司于2018年4月12日披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告》）。因公司实施了2017年度权益分派，向权益分派股权登记日的全体股东每10股派发现金股利（含税）人民币0.40元。根据有关规定和《浪潮集团有限公司2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，当公司派送现金股利时，应对“17浪潮E1”的换股价格进行相应调整。因此，换股价格自2018年5月18日起由24.00元/股调整为23.96元/股。

近日，公司收到浪潮集团的换股情况通知，自本期可交换债券进入换股期至2019年3月7日，浪潮集团可交换公司债券投资人已累计完成换股43,456,448股，占公司总股本比例为3.37%。本次换股完成后，浪潮集团持有公司股份487,912,832股，占公司总股本的37.84%。公司控股股东及实际控制人未发生变化。现将有关换股情况公告如下：

一、股东换股情况

1、股东换股情况

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2、股东本次换股前后持股情况

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二、其他相关说明

1、浪潮集团本次换股未违反《上市公司股权分置改革管理办法》》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定；

2、本次换股行为未违反浪潮集团做出的相关承诺；

3、“17浪潮E1”发行规模为1,500,000,000元，本次换股后，债券余额减少至458,530,300元。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一九年三月八日