中证中小投资者服务中心
第3期课题研究申报公告

为积极探索投资者保护新路径，建立健全中小投资者“知权”“行权”“维权”新方法、新机制，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）现开展第3期课题研究工作，对资本市场投资者权益保护热点、难点问题开展理论与实践研究。开展课题研究旨在为投服中心业务的可持续发展提供智力支持，最终形成投资者保护工作的理论成果与政策建议，进一步为广大中小投资者服务。投服中心即日起启动第3期课题研究申报工作，具体内容如下：

一、课题选题名称

（1）资本市场舆情分析与引导机制研究

（2）上市公司投资回报研究

（3）重大资产重组中的中小投资者保护研究

（4）独立董事独立性与法律责任研究

（5）体系化构建证券期货纠纷调解与仲裁机制研究

（6）资本市场公益诉讼理论与实践研究

（7）内幕交易民事损害赔偿诉讼研究

（8）我国证券市场投资者权益行为研究

（9）投资者赔偿基金制度研究

二、课题基本要求

本次课题的研究周期为半年，研究报告字数应在5万字左右（超过不限）。课题以法学、经济学等研究视角，聚焦投服中心“持股行权”“纠纷调解”“支持诉讼”和“投资者教育”四大业务，并最终落实到中小投资者保护相关政策制度的完善，为监管层出谋划策。研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

三、研究进度安排

课题研究进度安排如下：

（一）课题申报

3月12日至4月25日申报单位进行申报。

（二）课题实施

5月确定课题承接方。

6月召开课题开题评审会。课题承接方根据开题评审意见修改完善研究提纲。

9月课题承接方提交中期成果1篇（1万字左右）。

（三）课题结题

12月课题承接方提交课题研究报告并召开课题结题评审会。

四、课题经费支付

课题经费为10或15万元，分两次给付。首次5万元的课题经费于签订协议后给付，第二次于结题评审合格、优秀后给付。不合格的不予给付，评审合格的给付5万元，评审优秀的给付10万元。

五、申报条件与方式

1.申报单位为立法、司法机关、证监会系统内各单位、科研机构、高校、证券期货中介机构和律师事务所等。

2.申报单位须从上述9个选题中选择1个进行申报。自拟题目或将题目名称写错的，申报无效。同一申报单位的同一个课题负责人只能申报1个课题。可单独申报，也可自主选择合作单位联合申报；联合申报的，须在课题申报书的封面上写明所有单位。

3.申报单位应保证课题组成员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作的经历；（2）具有较强的科研能力；（3）有充足的时间从事课题研究工作。

4.请访问中国投资者网（www.investor.gov.cn）关于我们—中证中小投资者服务中心—业务动态栏目，下载填写《中证中小投资者服务中心课题申报书》，并将课题组成员前期相关的研究成果附后。

5.申报截止时间为4月25日24时。请于截止时间之前将word版及封面加盖公章的申报书pdf版扫描件一并发送至联系邮箱。

六、联系方式

地址：上海市浦东新区世纪大道1701号钻石大厦B座11楼 中证中小投资者服务中心研究部

联系人：龚逸杰

联系邮箱：ktyj@isc.com.cn

联系电话：021-60290621

中证中小投资者服务中心

2019年3月12日