泰康中证港股通TMT主题指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告
(上接13版)
（四）通过中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构办理个人投资者开户和认购的程序，以销售机构相关规定为准。
（五）投资者提示
1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或销售机构网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.tkfunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销机构与销售机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
2、机构投资者可以在泰康资产直销中心柜台、中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构指定基金代销网点认购本基金。
机构投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）或本基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的，单个基金账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为100元，追加认购每笔最低金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。
机构投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类和C类基金份额的，单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。基金管理人另有规定的，从其规定。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
（二）通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序
1、业务办理时间
基金份额发售日的9：00至17：00（周六、周日、法定节日不营业）。
2、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）填妥并加盖单位公章的《账户业务申请表（机构）-公募》；
（2）加盖单位公章的营业执照复印件（经有关金融监管部门批准设立的金融机构还需提供加盖公章的相关资质证明文件的复印件）；事业法人、社会团体或其他组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件；
（3）加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件(如预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明）；
（4）填妥并加盖单位公章及法定代表人签章或签字的《基金业务授权委托书-公募》；
（5）加盖单位公章的单位法定代表人以及授权经办人的有效身份证件复印件；
（6）《印鉴卡-公募》；
（7）签署并加盖单位公章的《远程委托服务协议书-公募》（如开通远程交易）；
（8）填妥并加盖单位公章的《投资者风险承受能力调查问卷（机构）-公募》；
（9）填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收居民身份声明文件-公募》和《控制人税收居民身份声明文件-公募》（如有）；
（10）股权或控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、公司章程等可以验证投资者身份的文件；股东或董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等
（11）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。
非法人机构投资者申请开立基金账户请参照本公司网站www.tkfunds.com.cn的机构账户类业务指南。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
3、提出认购申请
机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的《交易业务申请表（机构及产品）（公募）》；
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T＋1日起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
4、缴款方式
通过直销中心柜台认购，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
（1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购申请当日17:00前到账。
泰康资产管理有限责任公司直销账户资料：
户 名：泰康资产管理有限责任公司
开户银行：招商银行北京金融街支行
账 号：110902267510759
联行号： 308100005264
机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。
（2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，则该笔申请作废。
（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：
① 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
② 机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
④ 其它导致认购无效的情况。
（三）通过中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构办理机构投资者开户和认购的程序，以销售机构相关规定为准。
（四）投资者提示
1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.tkfunds.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。
六、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：泰康资产管理有限责任公司
成立日期：2006年2月21日
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
邮政编码：100031
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号
基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号
法定代表人：段国圣
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
联系电话：010-57691999
股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的99.41%；中诚信托有限责任公司占公司注册资本的0.59%。
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：易会满
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.71万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营
（三）销售机构
1、直销机构
（1）直销中心柜台
名称：泰康资产管理有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-57697399
联系人：曲晨
电话：010-57697547
公司网站：www.tkfunds.com.cn
（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统办理本基金的开户及认购等业务。
网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/
APP：泰康保手机客户端
微信公众号：泰康资产微基金
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）上海天天基金销售有限公司
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（3）上海好买基金销售有限公司
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（4）浙江同花顺基金销售有限公
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（5）诺亚正行基金销售有限公司
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（6）和讯信息科技有限公司
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（7）北京虹点基金销售有限公司
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（8）上海陆金所基金销售有限公司
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（11）上海凯石财富基金销售有限公司
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（12）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（13）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
客服电话：4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（14）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006-411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
（15）深圳市金斧子基金销售有限公司
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
（16）珠海盈米基金销售有限公司
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（17）北京晟视天下基金销售有限公司
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（18）北京汇成基金销售有限公司
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（19）上海利得基金销售有限公司
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（20）北京肯特瑞基金销售有限公司
客服电话：个人业务：95118；企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（21）上海基煜基金销售有限公司
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（22）济安财富（北京）基金销售有限公司
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（23）上海联泰基金销售有限公司
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
（24）通华财富（上海）基金销售有限公司
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（25）深圳众禄基金销售股份有限公司
客服热线：4006-788-887
交易网站：www.zlfund.cn
门户网站：www.jjmmw.com
（26）奕丰基金销售有限公司
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（28）北京格上富信基金销售有限公司
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（29）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（30）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（31）北京蛋卷基金销售有限公司
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com/
（32）南京苏宁基金销售有限公司
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（33）武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
（34）上海有鱼基金销售有限公司
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（35）南京途牛基金销售有限公司
客服电话：4007-999-999转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（36）嘉实财富管理有限公司
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（37）民商基金销售（上海）有限公司
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（38）上海攀赢基金销售有限公司
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（39）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（40）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（41）北京植信基金销售有限公司
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（42）深圳盈信基金销售有限公司
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（43）中国银河证券股份有限公司
客服电话：95551或4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（44）申万宏源证券有限公司
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（45）申万宏源西部证券有限公司
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（46）上海华信证券有限责任公司
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（47）平安证券股份有限公司
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（48）中信建投证券股份有限公司
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（四）注册登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-56814888
联系人：陈进
（五）律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：朱宇、李姗
联系电话：010-65337327
传真：010-65338800
联系人：李姗
（七）验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：左艳霞、许聪聪
联系电话：010-85085000
传真：010-85085111
联系人：左艳霞
泰康资产管理有限责任公司
2019年3月15日
