交银施罗德基金管理有限公司
关于交银施罗德荣鑫保本混合型
证券投资基金暂停申购、转换转入、
定期定额投资、转托管业务的公告

公告送出日期：2019年3月21日

1.公告基本信息

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注：交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年3月25日第一个保本周期届满，将按基金合同的约定转型为一只非保本的混合型基金，即“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“交银荣鑫灵活配置混合”）。

2.其他需要提示的事项

（1）本基金第一个保本周期到期期间为保本周期到期日及其后三个工作日，即自2019年3月25日（含）起至2019年3月28日（含）止。基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及销售机构进行到期选择。本基金自2019年3月25日起暂停申购、转换转入、定期定额投资、转托管业务，本基金在上述期间的赎回、转换转出业务正常进行。

（2）在本基金第一个保本周期到期期间截止日的次日，即2019年3月29日起“交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”。交银荣鑫灵活配置混合的基金合同及托管协议即日生效。交银荣鑫灵活配置混合的申购、赎回业务自其基金合同生效日起不超过3个月的时间内开始办理，转换、定期定额投资、转托管等业务亦将另行择机开通。本基金管理人将在开始办理相关业务的具体日期前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（3）有关本基金保本周期到期安排及转型为交银荣鑫灵活配置混合后的相关运作业务规则详情请查阅本基金管理人2019年3月18日发布的《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则的公告》及交银荣鑫灵活配置混合相关基金法律文件。敬请投资者认真阅读相关公告，妥善做出投资安排。

（4）投资者可以登录本基金管理人网站（www.fund001.com）或拨打客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）咨询基金相关信息。

风险提示：

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资人投资保本基金仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

关于交银施罗德中证互联网金融指数

分级证券投资基金之E金融B溢价

风险提示公告

近期，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：E金融B；交易代码：150318）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高。2019年3月19日，E金融B份额在二级市场的收盘价为2.098元，相对于当日1.819元的基金份额参考净值，溢价幅度达到15.34%。截止2019年3月20日，E金融B份额二级市场的收盘价为2.097元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

为此，本基金管理人提示如下：

1、交银互联网金融B份额为交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金中较高风险类份额，由于交银互联网金融B份额内含杠杆机制的设计，交银互联网金融B份额参考净值的变动幅度将大于交银互联网金融份额（场内简称：交银互联网金融，基金代码：164907）净值和交银互联网金融A份额（场内简称：E金融A，基金代码：150317）参考净值的变动幅度，即交银互联网金融B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。交银互联网金融B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、交银互联网金融B份额的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日，交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日，交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一九年三月二十一日