（上接206版）
（上接206版）
明细
无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
8.12.2期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.12.3期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
8.12.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8投资组合报告（转型前）
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
■
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
■
注:本项中“买入股票的成本(成交)总额”及“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形
无。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9基金份额持有人信息（转型后）
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
注:持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户。
9.2期末上市基金前十名持有人
■
注:以上数据由中国证券登记结算有限公司提供，持有人为场内持有人。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
■
§9基金份额持有人信息（转型前）
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
注:持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户。
9.2期末上市基金前十名持有人
■
注:以上数据由中国证券登记结算有限公司提供，持有人为场内持有人。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
■
§10开放式基金份额变动（转型后）
单位：份
■
§10开放式基金份额变动（转型前）
单位：份
■
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
■
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
11.4基金投资策略的改变
■
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
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11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型后)
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括： （一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为； （二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求； （三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务； （四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要； （五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务； （六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。 本报告期内本基金租用证券公司交易单元的变更情况如下： 本报告期内本基金新增交易单元：无。 本报告期内本基金退租交易单元：无。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型前)
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括： （一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为； （二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求； （三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务； （四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要； （五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务； （六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。 本报告期内本基金租用证券公司交易单元的变更情况如下： 本报告期内本基金新增交易单元：太平洋证券、长江证券。 本报告期内本基金退租交易单元：无。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
§12影响投资者决策的其他重要信息（转型后）
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
■
12.2影响投资者决策的其他重要信息
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§12影响投资者决策的其他重要信息（转型前）
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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12.2影响投资者决策的其他重要信息
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大成基金管理有限公司
2019年03月29日
