东方证券股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2019-012

东方证券股份有限公司

第四届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知于2019年3月14日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2019年3月28日在东方证券大厦15楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议应到董事14人，实到董事14名。本次会议由潘鑫军董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、 审议通过《公司2018年度董事会工作报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、 审议通过《公司2018年度经营工作报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

三、 审议通过《公司2018年度财务决算报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、 审议通过《公司2018年度利润分配方案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意公司2018年度利润分配采用现金分红的方式，以2018年12月31日总股本6,993,655,803股为基数，向2018年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共计派发现金红利人民币699,365,580.30元，占合并报表2018年归属于母公司净利润的56.81%。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2018年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

本议案尚需提交股东大会审议。

五、 审议通过《公司2018年年度报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

六、 审议通过《公司2018年度风险控制指标执行情况的报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

七、 审议通过《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

截至2018年12月31日，公司累计使用非公开发行A股募集资金人民币10,750,000,000.00元，A股人民币募集资金银行账户余额合计人民币240,208,984.64元（含利息收入）。公司募集资金2018年度的存放、管理和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理办法》有关规定，不存在变更募集资金投资项目的情况。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

八、 审议通过《关于公司2019年度资产负债配置、业务规模及风险控制计划的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

九、 审议通过《关于公司2019年度自营规模的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的80%，自营非权益类及其衍生品投资规模最高不超过净资本的400%，并授权公司董事会在符合证监会有关自营业务管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。

本议案尚需提交股东大会审议。

十、 审议通过《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意提请股东大会在公司境外债务融资工具发行后待偿还余额不超过等值人民币200亿前提下，就公司一次或多次或多期、公开或非公开发行境外债务融资工具进行授权，有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。

本议案尚需提交股东大会审议。

十一、 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意公司按照财政部新修订的《企业会计准则第21号一租赁》和《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》的要求变更会计政策，调整相关财务信息。

十二、 审议通过《关于修订〈东方证券股份有限公司会计制度〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十三、 审议通过《公司2018年度风险管理工作报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十四、 审议通过《公司2018年度合规报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十五、 审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十六、 审议通过《关于公司2018年度社会责任报告的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十七、 审议通过《关于公司2018年度关联交易审计的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

十八、 审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》

董事会经审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》，分项回避表决情况如下：

（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，刘炜、吴俊豪2名董事回避表决。

（二）与其他关联方的日常关联交易事项

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

十九、 审议通过《关于预计公司2019年度对外担保的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意提请股东大会审核并批准公司向直接和间接持股的全资（包括资产负债率超过70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括资产负债率超过70%）子公司之间提供担保。公司及子公司在授权期限内新增对外担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的20%；以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产10%。上述担保事项有效期自2018年年度股东大会审议通过本事项之日起至2019年年度股东大会召开之日止，并同意提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。

本议案尚需提交股东大会审议。

二十、 审议通过《关于聘请2019年度会计师事务所的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度境内审计机构及公司2019年度内部控制审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期一年，2019年度财务及专项监管报告审计费用119万元，内部控制审计费用42万元；续聘德勤·关黄陈方会计师行为公司2019年度境外审计机构，负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年，2019年度财务报告审计费用119万元，半年度审阅费用50万元；如审计内容变更等导致审计费用增加，授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。

本议案尚需提交股东大会审议。

二十一、 审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

二十二、 审议通过《关于制定〈东方证券股份有限公司廉洁从业管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、 审议通过《关于召开公司2018年度股东大会的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

董事会经审议同意在上海召开公司2018年度股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。

本次会议涉及议案的具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司2018年年度报告及其摘要》（A股）、《公司2018年H股业绩公告》（H股）、《2018东方证券企业社会责任报告》（A股）、《2018东方证券环境、社会及管治报告》（H股）、《关于预计公司2019年度日常关联交易的公告》、《关于预计公司2019年度对外担保的公告》、《关于聘请2019年度会计师事务所的公告》、《关于会计政策变更的公告》、《关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》和《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2019年3月28日

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2019-013

东方证券股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知于2019年3月14日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2019年3月28日在东方证券大厦13楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事9名，实际出席监事7名，尹克定监事、吴正奎监事因公未能参加本次会议，授权李宾监事会副主席代为行使表决权。本次会议由张芊监事会主席主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

一、 审议通过《公司2018年度监事会工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

二、 审议通过《公司2018年度财务工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、 审议通过《公司2018年度合规报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、 审议通过《公司2018年度风险管理工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、 审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、 审议通过《公司2018年度董事履职评价报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、 审议通过《公司2018年度监事履职评价报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、 审议通过《公司2018年度高管人员履职评价报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

九、 审议通过《公司2018年年度报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：

1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2018年年度报告及其摘要（A股）；同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2018年业绩公告（H股）。

2、公司2018年年度报告（A股、H股）的编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2018年度的经营成果和财务状况等事项。

3、在出具本意见前，未发现参与2018年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。

本议案需提交股东大会审议。

十、 审议通过《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：

公司能严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。

十一、 审议通过《关于公司2018年度关联交易审计的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十二、 审议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》

（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，张芊监事会主席回避表决。

（二）与其他关联方的日常关联交易事项表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

十三、 审议通过《公司2018年度利润分配方案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

十四、 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：

本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

十五、 审议通过《关于修订〈东方证券股份有限公司会计制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、 审议通过《关于制定〈东方证券股份有限公司监事会工作条例（试行）〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、 审议通过《关于修订〈东方证券股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法（试行）〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

东方证券股份有限公司监事会

2019年3月28日

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2019-014

东方证券股份有限公司

关于预计公司2019年度日常关联

交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。

● 本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2019年3月28日召开的第四届董事会第十次会议已对《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》进行了审议，相关关联董事回避该议案中涉及关联事项的表决，表决通过的《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》将提交公司2018年年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将回避该议案中涉及关联事项的表决。公司全体独立董事已对《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》进行了审议，并出具了独立意见：公司2019年度及至召开2019年度股东大会期间预计的日常关联交易均因公司日常业务经营和业务发展所产生，不影响公司的独立性；此次预计日常关联交易定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；此次预计日常关联交易的程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和公司章程等的规定。

（二）公司2018年度日常关联交易预计及执行情况

2018年，公司根据2017年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。公司2018年日常关联交易预计及执行情况具体如下：

单位：人民币万元

■■

注：存在控制关系且已纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

公司对2019年度及至召开2019年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，包括预计与关联方开展的证券和金融产品的交易、中介服务及其他服务，具体如下：

1、与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）及其相关企业预计发生的关联交易

■

2、与其他关联企业预计发生的关联交易

■

3、与关联自然人预计发生的关联交易

公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的证券、期货经纪服务，或认购公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

二、关联方及关联关系情况介绍

1、申能集团及其相关企业

申能集团成立于1996年11月18日，由上海市国资委出资设立，注册资本为人民币100亿元，法定代表人为黄迪南，持有公司25.27%股份，为公司第一大股东。申能集团的相关企业包括：申能集团直接或间接控制的法人或其他组织、申能集团及上述企业的重要上下游企业、申能集团直接或间接持有30%受控公司及其旗下任何子公司。

2、其他关联方

除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：

（1）关联自然人

（下转439版）