三一重工股份有限公司

(上接45版)

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二、关联方基本情况

1、三一集团有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：32288万元

（5）经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件；二手设备收购与销售；技术咨询服务；文化创意服务；物流辅助服务（不含货物运输）；认证咨询服务（以上经营项目中涉及国家法律、法规和国务院决定规定应报经有关部门批准或核发许可证的，经批准或取得许可证方可经营）。

（6）关联关系：本公司的控股股东

2、三一重装国际控股有限公司

（1）注册地点：Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand Cayman KY1-111 Cayman Islands

（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）

（3）董事长： 戚建

（4）注册资本：5亿港币

（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制造、销售及售后服务。

（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

3、三一重能有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：128000万元

（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电设备；多种系列机型压裂设备的装配生产。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电子产品、仪器仪表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；技术开发；技术转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

4、昆山三一数字科技有限公司

（1）注册地点：江苏省昆山开发区澄湖路9999号1号房

（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）

（3）法人代表：毛建华

（4）注册资本：518万美元

（5）经营范围：计算机软件及硬件、电子科技产品、电子控制系统、自动化控制设备的开发、技术转让、技术服务；机电设备及相关零部件的研发、组装、并销售相关产品，提供相关产品的咨询、服务和技术转让。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司

5、北京三一盛能投资有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢201室

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法人代表： 唐修国

（4）注册资本：3180万元

（5）经营范围：天然气项目投资、天然气输送管网项目投资；销售气瓶、天然气液化设备、重型工业装备、通用设备、机电设备；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物进出口、技术进出口。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团控股子公司

6、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区东三线以东、凉塘路以南

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：梁正根

（4）注册资本：300万元

（5）经营范围：房屋建筑工程监理甲级。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

7、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司

（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

（2）企业性质：TDG OF PLANT ＆MACHINERY

（3）法人代表：陈跃进

（3）注册资本：10000港币

（4）经营范围：机械设备租赁。

（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

8、上海竹胜园地产有限公司

（1）注册地点：浦东新区川大路318号

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：钟卫华

（4）注册资本：13180万元

（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

9、三一重型机器有限公司

（1）注册地点：上海市临港工业园区两港大道318号

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：40830.61万元

（5）经营范围：机械设备（除特种设备）的设计、制造、批发、零售、维修，从事货物及技术的进出口业务，自动化控制设备技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

10、三一汽车金融有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、三层）

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：197295.7923万元

（5）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

11、三一新能源投资有限公司

（1）注册地点：珠海市横琴新区宝华路6号105室-28255（集中办公区）

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：章程记载的经营范围：新能源投资；太阳能发电，开发、建设、运营、转让；销售机械设备；太阳能项目施工总承包。能源合同管理、产品设计；风力发电，开发、建设、运营、转让；销售机械设备；风电项目施工总承包、能源合同管理、产品设计；新能源、物联网的技术开发、技术服务、技术转让、技术推广、技术咨询。

（6）关联关系：公司实际控制人控制的公司，公司董事黄建龙担任其监事

12、昆山中发资产管理有限公司

（1）注册地点：昆山开发区兵希松花江路

（2）企业性质：有限公司（法人独资）

（3）法人代表：伏卫忠

（4）注册资本：831万元

（5）经营范围：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备及配件的销售、代理。

（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员

13、三一环保科技有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼

（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

（3）法人代表：周福贵

（4）注册资本：20000万元

（5）经营范围：透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。

（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

14、上海新利恒租赁有限公司

（1）注册地点：上海浦东新区川沙镇川周公路5655号

（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

（3）法人代表：朱琳

（4）注册资本：1000万美元

（5）经营范围：建筑工程机械租赁;融资租赁；向国内外购买租赁财产；租赁财产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；道路货物专用运输（罐式容器）；建筑工程机械、起重机械、机电设备维修；起重机械二手设备批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的参股公司

15、湖南中宏融资租赁有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区星沙大道20号

（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

（3）法人代表：黄建龙

（4）注册资本：8900万美元

（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

16、杭州力龙液压有限公司

（1）注册地点：萧山区临江工业园区第二农垦场

（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

（3）法人代表：王佐春

（4）注册资本：10000万元

（5）经营范围：许可经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）。一般经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

17、上海三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区新杨公路1831号

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：基于建筑工业化的工程技术研究和试验发展、装配式房屋新型材料和新型工艺的研究和试验发展；新型工业化建筑、构筑物等的工程设计、工程施工、预制部品研制、装修装饰实施、房地产项目开发经营，物业管理；新型工业化建筑设计、工程技术、工程新材料、建筑相关的网络技术、信息技术研究、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，相关数据服务，信息化平台建设工程，建筑工业管理相关企业管理咨询，承办相关展览展示交流活动。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

18、湖南三一电控科技有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城三号厂房二楼

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：谭凌群

（4）注册资本：1000万元

（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；软件开发；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；电机、输配电及控制设备、电池、计算机、通用仪器仪表的制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

19、上海三一科技有限公司

（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：朱丹

（4）注册资本：133180万人民币

（5）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，从事货物及技术的进出口业务，自有设备租赁，自有房屋租赁。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：控股股东三一集团的的简介控股子公司

20、三一石油智能装备有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区科技园区南口李流路三一北京制造中心

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：缪雄辉

（4）注册资本：13180万元

（5）经营范围：多种系列机械压裂装备的装配生产。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

21、昆山三一环保科技有限公司

（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：袁跃

（4）注册资本：3000万元

（5）经营范围：从事环保领域内的技术开发、技术转让、技术服务及技术咨询；环保设备和机械设备的设计、制造、安装和销售；从事上述同类产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：控股股东三一集团的控股子公司

22、三一机器人技术有限公司

（1）注册地点：上海市奉贤区正琅路19号1幢1200室

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：20000万元

（5）经营范围：从事机器人科技、智能科技领域内的科技开发、技术咨询、技术转让，机器人、智能设备、自动化设备、仓储设备、物流设备（除特种设备）的设计、安装、销售，从事货物进出口及技术进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（6）关联关系：控股股东三一集团的间接全资子公司

23、文山三一筑工有限公司

（1）注册地点：云南省文山壮族苗族自治州文山市开化街道永通社区环城南路203号原通用机械厂老厂区

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：房屋建筑工程；市政公用工程；架线和管道工程；城市基础设施及其他土木工程建筑；房地产开发经营及物业管理；电气安装；管道和设备安装；建筑钢结构、预制构件制造及安装；水泥、石灰、石膏及其制品以及类似制品制造；结构性金属制品、模具制造；客车、改造汽车制造；橡胶制品、电子产品制造；建筑工程机械、起重机、停车设备、通用设备（不含航空器）及机电设备制造、维修；矿山设备、化工设备、环保设备、机械设备销售及安装维修；废旧物资回收；建材、装饰材料销售；建筑装饰装修服务；建筑材料、新型墙体材料、再生建筑材料的研发及技术推广服务；节能技术推广服务；工程技术研究及技术咨询；职业技能培训。（以上经营范围不含危险化学品及易制毒品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

24、久隆财产保险有限公司

（1）注册地点：珠海市横琴新区金融产业基地12号楼A-2单元

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法定代表人：向文波

（4）注册资本：100000万人民币

（5）经营范围：特种车辆财产保险业务；与装备制造业有关的企业财产保险、责任保险、信用保证保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保险监督管理委员会批准的其他业务。

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司

25、北京三一自动化技术有限责任公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号8幢

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：毛中吾

（4）注册资本：5000万人民币

（5）经营范围：生产主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜；货物进出口；技术推广；技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

26、三一筑工科技有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢301房间

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：马荣全

（4）注册资本：10000万人民币

（5）经营范围：生产建筑工业化预制构件及部件；工程和技术研究与试验发展；工程勘察设计；专业承包；房地产开发；销售商品房；物业管理；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发；数据处理（仅限PUE值在1.5以下）；企业管理咨询（不含中介服务）；承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含演出）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（经营场所：北京市昌平区南口镇李流村路三一产业园三一重机材料库厂房）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

27、湖南三一筑工有限公司

（1）注册地点：湖南省长沙县榔梨街道黄兴大道东、机场高速北三一汽车制造有限公司一期厂房及办公楼

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万元

（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建筑装饰工程设计；建设工程施工；建筑装饰工程施工；新型墙体材料的销售；会议及展览服务；文化艺术交流活动的组织；建筑材料的研究；新型墙体材料的研究；信息技术咨询服务；工程总承包服务；工程施工总承包；房地产开发经营；物业管理；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；城市规划设计；建设工程勘查；建设工程设计；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具的制造；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

28、北京三一公益基金会

（1）注册地点：北京市昌平区清路8号三一产业园综合楼3层。

（2）企业性质：非公募基金会

（3）登记管理机关：北京市民政局

（4）理事长：梁在中

（4）原始基金数额500万元，来源于湖南三一物流有限责任公司经营所得

（5）业务范围：自主开展公益项目；资助公益慈善项目；扶植优秀非盈利组织；开展教育、创新、公共卫生、经济发展等公益领域研究交流活动等。

（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其理事长

29、江苏三一筑工有限公司

（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：10000万元

（5）经营范围：建筑工业化的工程设计、新型材料的研发及工程技术咨询；房屋建筑工程施工；道路、桥梁、隧道工程施工；市政公用（含地下管廊）工程施工；电气、管道和设备及其他建筑安装工程施工；钢结构、预制混凝土构件的设计研发、制造与施工；装修装饰（含建筑幕墙）工程设计与施工；建筑物拆除工程（不含爆破作业）；房地产项目开发经营；物业管理；与建筑工程相关的网络信息技术研发、咨询、服务及技术转让；新型墙体材料的制造与销售；模具制造；金属制品制造；机械设备租赁；石膏、水泥制品制造及销售；各类建筑装饰材料的销售。商品混凝土的生产与销售。（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

30、深圳市三一科技有限公司

（1）注册地点：深圳市龙华新区观澜街道深圳市高新技术产业带观澜园区（办公场所）

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：钟卫华

（4）注册资本：2289.7699万人民币

（5）经营范围：机械产品及其零部件的研发、销售；智能控制系统的研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及销售；计算机系统集成及软件开发；高新技术企业的孵化服务；自有房屋租赁；房地产经纪；房地产开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息咨询；建筑工程设计咨询；建筑工程造价咨询，建筑技术研发；机电设备、给排水设备设施、楼宇智能化设备设施上门安装、维修；企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，酒店管理，物业管理；集成房屋，集成墙体，建筑设备的研发与销售；防水材料及涂料的销售（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）

（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员及控股股东三一集团控股公司

31、北京市三一重机有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法人代表：钟卫华

（4）注册资本：53020万人民币

（5）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：控股股东三一集团控股公司

32、中国康富国际租赁股份有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路三一产业园三层

（2）企业性质：股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)

（3）法人代表：王莉

（4）注册资本：249791.892700万人民币

（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出口业务（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司，公司董事易小刚担任其监事

33、湖南三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：湖南省娄底市经济技术开发区新坪街11号（中兴液压件有限公司内）

（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：3180万人民币

（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建设工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；工程总承包服务；工程施工总承包；建筑装饰工程设计；建筑装饰工程施工；建筑工程勘查；城市规划设计；建设工程设计；房地产开发经营；物业管理；生产混凝土预制件；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具、混凝土的制造；建筑材料的研发；新型墙体材料的研究；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发；新型墙体材料、混凝土、混凝土预制件的销售；文化艺术交流活动的组织；会议及展览服务；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

34、三一太阳能有限公司

（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢401室

（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

（3）法定代表人：毛中吾

（4）注册资本：6318万元

（5）经营范围：太阳能发电（不在北京地区开展太阳能电力生产业务）；太阳能、新能源、物联网的技术开发、技术服务、技术转让、技术推广、技术咨询；销售机械设备；施工总承包；能源合同管理；产品设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

35、树根互联技术有限公司

（1）注册地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区5号楼六层606号

（2）企业性质：其他有限责任公司

（3）法定代表人：贺东东

（4）注册资本：5675万人民币

（5）经营范围： 技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让；货物进出口、代理进出口、技术进出口；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；经济贸易咨询；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其董事

36、湖南中发资产管理有限公司

（1）注册地点：长沙经济技术开发区4区42栋

（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）法人代表：肖泽甫

（4）注册资本：1888万人民币

（5）经营范围：工程机械管理服务；机械设备租赁；资产管理（不含代客理财）；机动车辆保险兼业代理；各种商用汽车、通用机械设备、机械配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（6）关联关系：三一集团实际控制的公司

37、特纳斯有限公司

（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：9850万美元

（5）经营范围：投资、机械租赁、电子设备及配件销售维修服务

（6）关联关系：三一集团全资子公司

38、三一筑工马来西亚有限公司Sany Construction Industry Development (M) Sdn Bhd

（1）注册地点：马来西亚吉隆坡拉

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：王真一、张发贵、傅建国

（4）注册资本：1000万令吉

（5）经营范围：以投资控股公司去开展业务，并承接和办理各类型的投资活动；进行一般的建设工程和承包商的业务，以及任何结构和房地产开发商的事项；收购并持有投资股份，股票，债券，债券股票，债务及发行或持有任何公司或私有企业或个人的任何集团所担保的证券，或在马来西亚或其他地方经营业务和公司债务。

（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

39、三一筑工发展（非洲）有限公司 SANY CONSTRUCTION INDUSTRY DEVELOPMENT AFRICA (PTY) LTD

（1）注册地点： 南非

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：黎伟、单宾周、朱东

（4）注册资本：100万人民币

（5）经营范围：建筑工程、地产开发

（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

40、株洲三一芙蓉装配式建筑工程有限公司

（1）注册地点：湖南株洲市

（2）企业性质：有限责任

（3）法人代表：罗值念

（4）注册资本：5000万

（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安装服务；建筑模具制造、销售和租赁、铝合金门窗制造和销售，结构性金属制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的制造；商品混凝土生产销售，新型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑材料的研发（以工商行政管理机关核定的经营范围为准）。

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

41、江西三一筑工建设有限公司

（1）注册地点：江西省萍乡市安源区经济转型产业基地金光大道西侧D-2-2地块

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

（4）注册资本：5000万

（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安装服务；建筑模具制造、销售和租赁、铝合金门窗制造和销售，结构性金属制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的制造；商品混凝土生产销售，新型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑材料的研发（以工商行政管理机关核定的经营范围为准）。

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

42、三一阿拉米亚建筑公司

（1）注册地点：沙特阿拉伯利雅得

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国、马荣全、塔瑞克

（4）注册资本：200万沙币

（5）经营范围：建筑工程承包、预制构件生产及销售、地产开发

（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

三、交易的定价政策和定价依据

1、向关联方采购和接受劳务

（1）公司向关联方三一集团有限公司、三一重装国际控股有限公司、中富（亚洲）机械有限公司、上海三一筑工建设有限公司、湖南三一电控科技有限公司等公司购买材料、商品，及接受三一汽车金融有限公司提供的金融服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

（2）公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司监理服务，定价参照市场价格并依据服务范畴及工程复杂程度确定。

（3）公司接受关联方三一集团有限公司、北京三一盛能投资有限公司、三一重装国际控股有限公司、三一重型机器有限公司、三一重能有限公司等公司维修、加工服务等劳务服务，公司接受树根互联技术有限公司提供的平台服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

（4）公司承租上海竹胜园地产有限公司等公司房屋，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

（5）公司受让关联方三一重装国际控股有限公司、三一集团有限公司等公司资产，接受江苏三一筑工有限公司提供的基建项目服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

2、向关联方销售和提供劳务

（1）公司向关联方三一集团有限公司、三一环保科技有限公司、三一电控科技有限公司、三一重装国际控股有限公司、文山三一筑工有限公司等公司销售商品、材料，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（2）公司与关联方湖南中宏融资租赁有限公司发生融资放款服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（3）公司向三一重能有限公司、中国康富国际租赁股份有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南兴湘建设监理咨询有限公司、三一集团有限公司等公司提供行政服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（3）公司向昆山三一环保科技有限公司、三一筑工科技有限公司、湖南三一石油科技有限公司、三一环保科技有限公司、三一重装国际控股有限公司等公司提供物流服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（4）公司向三一重能有限公司等公司提供机器加工服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（5）公司向关联方三一集团有限公司、三一重装国际控股有限公司、三一重能有限公司、三一汽车金融有限公司、中国康富国际租赁股份有限公司等公司提供房屋或设备租赁服务，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

（6）公司向关联方北京三一盛能投资有限公司、三一电控科技有限公司、湖南三一筑工有限公司、杭州力龙液压有限公司、三一石油智能装备有限公司等公司转让资产，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

四、交易目的和交易对公司的影响

1、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正常进行。

2、公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司为建设项目提供监理劳务，主要是因为湖南兴湘建设监理咨询有限公司在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。

3、公司接受关联方湖南三一港口设备有限公司、三一重型装备有限公司、三一重型能源装备有限公司提供维修、加工服务，主要是因为关联方拥有专业维修团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。

4、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部分经济利益。

5、公司向关联方提供物流服务，可充分实现公司物流服务的规模效应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。

6、公司为关联方提供机器加工劳务，可充分利用公司的生产资源，为公司带来部分收入。

7、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。

8、公司预计2019年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

上述关联交易经股东大会审议通过后，公司（或本公司的控股子公司）将分别与关联方遵照上述原则签定具体合同。

五、备查文件

1、第六届董事会第三十七次会议决议；

2、独立董事事前认可意见；

3、独立董事意见。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-024

三一重工股份有限公司

关于在三一汽车金融有限公司

存款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司拟在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务，单日存款余额上限不超过人民币40亿元，双方按照国家政策及市场行情为定价依据。

● 本议案将提交股东大会审议。

一、关联交易概述

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟在关联方三一汽车金融有限公司（以下简称“三一汽车金融”）开展存款业务，单日存款余额上限不超过人民币40亿元，资金额度可滚动使用，期限为自公司2018年年度股东大会审议通过之日至公司2019年年度股东大会召开之日。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的有关规定，上述关联交易金额超过公司2018年度经审计归属于上市公司股东资产的5%，该议案将提交股东大会审议。

本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方介绍

（一）关联方基本情况

企业名称：三一汽车金融有限公司

统一社会信用代码：91430000563543914L

类型：有限责任公司

法定代表人：唐修国

注册资本：197295.7923万人民币

经营期限自：2010年11月15日

住所：湖南省长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、三层）

经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股东情况：公司控股股东三一集团有限公司持股180,393.2749万元，占注册资本的91.43%；湖南信托持股7,398.5922万元，占注册资本的3.75%；三一重工持股5918.8737万元，占注册资本的3%；华菱钢铁持股3,585.0515万元，占注册资本的1.82%。

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截止2018年12月31日，三一汽车金融总资产684,617.40万元,净资产282,553.60万元；2018年度营业收入24,915.25万元,净利润17,804.36万元。

（二）关联方关系介绍

公司控股股东三一集团持有三一汽车金融91.43%的股权，同时公司董事唐修国先生、梁在中先生在三一汽车金融担任董事职务，三一汽车金融为公司的关联方。

三、关联交易主要内容

1、业务范围：公司及控股子公司在三一汽车金融办理存款业务。

2、业务限额：单日存款余额上限不超过人民币40亿元，资金额度可滚动使用。

3、期限：自公司2018年年度股东大会审议通过之日至公司2019年年度股东大会召开之日。

4、定价依据：坚持公平、合理、公允、双赢和市场化的原则，按照国家政策及市场行情为定价依据。

四、关联交易目的和对公司的影响

目前国内汽车金融行业持续稳定发展，消费金融渗透率逐步提高，行业风险整体基本可控，公司在三一汽车金融开展存款业务有利于提高公司资金使用效率，有利于公司综合利用金融业务资源；同时,三一汽车金融的发展有益于为公司提供更优质的金融服务，促进公司产品终端销售，提升公司的整体的盈利能力。

五、关联交易应当履行的审议程序

2019年3月29日，公司召开第六届董事会第三十七次会议及第六届监事会第二十七次会议，审议通过《关于在三一汽车金融有限公司存款暨关联交易的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生均已回避表决，独立董事发表了独立意见。

本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。

六、独立董事出具的意见

1、独立董事关于关联交易的事前独立意见

公司在存款利率公允的前提下在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务，符合国家政策相关规定，有利于提高公司资金使用效率，获得一定的投资效益，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益；经全体独立董事事前认可，同意将《关于在三一汽车金融有限公司存款暨关联交易的议案》提交董事会审议。

2、独立董事关于关联交易的独立意见

公司在关联方三一汽车金融有限公司开展存款业务，符合国家政策相关规定，有利于提高公司资金使用效率，获得一定的投资效益；同时存款利率按照国家政策及市场行情为定价依据，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。关联董事已回避表决，董事会召开及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。全体独立董事一致同意本项议案。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-025

三一重工股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年3月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”或“公司”）召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过可转债闲置募集资金人民币10亿元购买保本型理财产品，投资期限一年，资金额度可滚动使用。

一、本次募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090号文核准，公司2016年1月4日公开发行了450,000万元可转换公司债券。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币4,765.90万元后，募集资金净额共计人民币445,234.10万元。上述资金已于2016年1月8日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003号验资报告。

2017年3月30日，公司召开2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512项目”。

2017年12月27日，公司召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，将募集资金投资项目“建筑工业化研发项目（一期）”的实施主体由全资子公司三一汽车制造有限公司变更为全资子公司湖南三一快而居住宅工业有限公司。

2018年6月22日，公司召开2017年年度股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将 “流程信息化提升项目”、“建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512项目”3个项目尚未使用的募集资金余额中的15亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。

2018年9月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于转让湖南三一快而居住宅工业有限公司部分股权暨关联交易的议案》，将募投项目公司湖南三一快而居住宅工业有限公司60%股权按照对应资产评估价26,725.61万元转让给关联方三一筑工科技有限公司，转让回收资金用于永久补充公司流动资金。

二、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，在募集资金到位后，公司已于2016年1月13日与开户银行、中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。截至2018年12月31日，公司已累计已使用募集资金总额345,417.32万元，尚未使用募集资金总额为109,849.64万元（包括利息收入10,042.76万元、支付手续费9.90万元），其中暂时用于补充流动资金60,000万元，专户内募集资金余额为49,849.64万元。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）本次使用可转债闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

为提高募集资金使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在确保不影响募集资金投资计划的情况下，公司拟使用不超过闲置募集资金人民币10亿元购买保本型理财产品，具体情况如下：

1、投资产品

投资产品必须为保本型理财产品，并符合下列要求：安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不影响募集资金项目的正常进行。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

2、投资期限

自董事会审议通过之日起一年之内。

3、购买额度

本次拟安排的闲置募集资金额度为不超过人民币10亿元，该项资金额度可滚动使用。

4、实施方式

在额度范围内，董事会授权公司管理层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。

（二）投资风险及风险控制措施

1、投资风险

尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

2、风险控制措施：

（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行，公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（2）公司审计部负责对理财产品资金使用与保管情况的审计与监督，每半年对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况以及相应的损益情况。

四、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响

（一）本次使用募集资金购买保本型理财产品是利用闲置的募集资金购买保本型理财产品，不影响募集资金项目建设和募集资金使用。

（二）通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

我们认为公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用可转债闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于提高可转债闲置募集资金的效率，能够获得一定的投资效益，不会影响可转债项目规划的正常使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用部分可转债闲置募集资金购买保本型理财产品。

（二）监事会意见

公司本次计划使用闲置募集资金适时购买保本型理财产品，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目的建设和募集资金的使用，不存在变相改变可转债募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益；相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用上述可转债闲置募集资金购买保本型理财产品。

（三）保荐机构意见

中信证券股份有限公司作为公司发行可转换公司债券的保荐人，发表意见如下：

1、公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

2、公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金项目建设的正常进行。

3、公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，本保荐机构对三一重工本次使用不超过可转债闲置募集资金人民币10亿元购买保本型理财产品的事项无异议。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-026

三一重工股份有限公司

关于续聘审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年3月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》和《关于续聘内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务与内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2018年度审计工作，为公司2018年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司2018年度内部控制的有效性发表了审计意见，从专业角度维护了公司的整体利益及股东的合法权益。

公司独立董事对上述议案发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工公告 编号：2019-027

三一重工股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会计政策变更的原因、内容及审批程序

1、会计政策变更的原因

（1）为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报提高会计信息质量，财政部于 2018 年6 月 15 日发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述会计准则的修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。

（2）财政部于 2017 年修订发布了《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号一一金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号一一套期会计》、《企业会计准则第 37 号一一金融工具列报》，并要求境内上市的企业自 2019 年 1 月1 日起施行新金融工具相关会计准则。

2、会计政策变更的审批程序

根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》及内控制度等相关规定，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月29日召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，批准同意公司按照财政部会计准则的要求进行会计政策变更。

3、会计政策变更的内容

（1）资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”； “应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示； “固定资产清理”并入“固定资产”列示；“工程物资”并入“在建工程”列示；“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”； “应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。

（2）在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示；在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。

（3）以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；

（4）将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

（5）调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

（6）进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

（7）套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。

二、会计政策变更对财务报表的影响

本次变更对报表项目列报的影响如下表所示：

■

三、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-028

三一重工股份有限公司

关于开展金融衍生品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019年3月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第三十七次会议，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，具体情况如下：

一、业务目的

由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率及利率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率及利率波动的风险。

公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

二、业务品种

普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。

利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。

货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。

三、业务额度及预计投入资金

用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不占用公司资金。

四、风险分析

1、汇率波动风险：在汇率波动较大的情况下，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。

2、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

3、操作性风险：在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。

五、风险控制措施

1、建立《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。

3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行核查。

六、对公司的影响

为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-029

三一重工股份有限公司

关于子公司开展期货套期保值

业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019年3月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于子公司开展期货套期保值业务的议案》，为了有效规避原材料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司全资子公司三一汽车制造有限公司（以下简称“三一汽车制造”）继续开展期货套期保值业务，具体情况如下：

一、业务概述

1、 套期保值期货品种：只限于在境内期货交易所交易的钢材品种（包括热轧卷板和螺纹钢）。

2、保证金额度：投入的保证金最高余额不超过人民币2亿元，资金额度可滚动使用。

3、投资期限：2019年4月1日-2020年4月30日

4、资金来源：自有资金

三一汽车制造将根据市场情况投入保证金，在交易过程严格遵守公司《期货套期保值管理制度》，做好风险管控。

二、风险分析

公司开展钢材期货套期保值业务是对现货保值为目的，但同时存在一定的风险：

1、市场风险：期货市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险；在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。

4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

三、风险控制措施

1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险；

2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金；

3、建立《期货套期保值管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展；当发生错单或故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

四、对公司的影响

按照决策、执行、监督职能相分离的原则，公司期货套期保值交易将建立严格的审批和执行程序；公司全资子公司三一汽车制造进行与年度经营计划相匹配的套期保值操作，不会对公司生产经营造成重大影响。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一九年四月一日