广东凌霄泵业股份有限公司

(上接58版)

当前国内泵行业市场集中度低，生产企业较多，尤其是通用泵产品技术较为成熟，市场上生产同类产品的制造商数量众多，同质化产品在终端市场成本及价格竞争激烈。而欧美等工业发达地区的民用离心泵企业以其完善的境外经销网络和较具优势的工业配套环境，在市场竞争中占据一定的优势地位。

2、原材料价格波动风险

公司生产所需的主要原材料为硅钢片、漆包线、不锈钢、塑料、铝锭、铸铁件等大宗商品。大宗商品价格受国内外宏观经济形势、政治因素、金融形势、汇率变动、供求关系等多因素影响，如果上述主要原材料的供求发生较大变化导致价格有异常波动，将可能会对公司的生产经营产生不利影响。因此，公司经营面临主要原材料的价格波动风险。

3、境外客户销售占比较高的风险

公司塑料卫浴泵产品主要销往美国及欧洲，不锈钢泵产品主要销往欧洲及亚洲，如果未来公司产品出口市场出现政治动荡、贸易政策、需求结构和国外客户消费偏好等因素发生变化，而公司无法及早预测并及时作出应对措施，公司产品出口规模和增速将会受到不利影响。

（三）为应对上述风险，公司拟采取的应对及改进措施

1、公司将密切关注相关市场需求变化，加强对民用离心泵市场的敏感度和关注度，把握行业技术前沿的信息和动态，坚持技术创新，完善研发流程，加大研发投入和技术改造，同时提升产品质量，加强品牌营销和市场开拓力度，发掘新的目标市场，提高公司的综合竞争实力。

2、公司将进一步加强宏观经济研判，密切关注国内外经济形势变化，提高政策和市场的敏感性，并以此为基础加强原材料价格异常波动的预先研判，及时调整公司原材料采购政策及库存政策，减少原材料价格异常波动对公司生产经营带来的不利影响，积极应对外部环境带来的挑战。

3、公司将持续关注各国政治、贸易政策及消费者偏好的变化情况，并及时调整销售策略，同时公司未来将继续开拓国际市场，巩固并扩大与国外优质客户的长期合作关系，引进和吸收先进的管理方法，把握前沿的技术发展趋势，从而提升公司参与国际竞争的实力。

4、公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，形成科学高效的决策机制，为公司业务发展提供制度保障，实现公司和股东利益的最大化。

七、公司对保证本次募集资金有效使用、防范本次配股摊薄即期回报拟采取的措施

为保证募集资金有效使用、防范本次配股摊薄即期回报所造成的风险，公司拟采取一系列措施以提升公司经营业绩，为股东持续创造回报，具体如下：

（一）严格执行募集资金管理制度，防范募集资金使用风险

为保障公司规范、有效使用募集资金，本次配股公开发行的募集资金到位后，公司将严格按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金的存储和使用进行规范管理，确保募集资金合理使用，有效防范募集资金使用风险。

（二）提高公司募集资金使用效率，提升公司主营业务经营业绩

公司将致力于进一步巩固和提升核心竞争优势，加强建立行之有效的内部控制制度，同时进行业务拓展，强化公司所在业务领域的优势，提高生产能力、销售水平并加强人才保障，提升管理团队能力，在夯实公司组织发展能力基础上，实现公司业绩快速增长。

（三）严格执行利润分配政策，保障投资者回报机制的落实

公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，建立了健全有效的股东回报机制。本次发行完成后，将按照法律法规的规定，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。

（四）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、合理和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

八、董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺

公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

（二）对本人的职务消费行为进行约束；

（三）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

（四）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（五）拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（六）若本人违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（七）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

九、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

公司的控股股东、实际控制人王海波、施宗梅作出如下承诺：

（一）严格遵守法律法规及公司章程的规定，不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

（二）若本人违反上述承诺“（一）”并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（三）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

十、审议程序

公司于2019年4月1日召开第九届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司配股摊薄即期回报及其填补措施方案的议案》和《关于公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期回报采取填补措施承诺的议案》，并将于2018年年度股东大会对上述议案予以审议。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董 事 会

2019年4月3日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-41

广东凌霄泵业股份有限公司

董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期

回报采取填补措施承诺

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的要求，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员分别出具了相关承诺。具体如下：

一、公司控股股东、实际控制人承诺

公司的控股股东、实际控制人王海波、施宗梅作出如下承诺：

（一）严格遵守法律法规及公司章程的规定，不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

（二）若本人违反上述承诺“（一）”并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

（三）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

二、董事、高级管理人员承诺

公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

（二）对本人的职务消费行为进行约束；

（三）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

（四）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（五）拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（六）若本人违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（七）自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会对此事项作出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

三、本公告所述“公司填补回报措施”内容详见附件1。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董 事 会

2019年4月3日

附件1：

公司填补回报措施

公司拟采取以下措施提升公司经营业绩，为股东持续创造回报：

（一）严格执行募集资金管理制度，防范募集资金使用风险

为保障公司规范、有效使用募集资金，本次配股公开发行的募集资金到位后，公司将严格按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金的存储和使用进行规范管理，确保募集资金合理使用，有效防范募集资金使用风险。

（二）提高公司募集资金使用效率，提升公司主营业务经营业绩

公司将致力于进一步巩固和提升核心竞争优势，加强建立行之有效的内部控制制度，同时进行业务拓展，强化公司所在业务领域的优势，提高生产能力、销售水平并加强人才保障，提升管理团队能力，在夯实公司组织发展能力基础上，实现公司业绩快速增长。

（三）严格执行利润分配政策，保障投资者回报机制的落实

公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，建立了健全有效的股东回报机制。本次发行完成后，将按照法律法规的规定，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。

（四）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、合理和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-42

广东凌霄泵业股份有限公司

关于补选邵明先生为公司

独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事刘奕华先生于近日向公司提交了书面辞职报告，刘奕华先生因个人工作原因，申请辞去公司第九届董事会独立董事的职位，辞职后将不再担任公司任何职务。刘奕华先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》、《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，刘奕华先生将继续按照相关规定履行职责。

为保证公司董事会工作的正常运行，公司于2019年4月1日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于补选邵明先生为公司独立董事的议案》，同意提名邵明先生为公司第九届董事会独立董事候选人（简历见附件），其任期自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

邵明先生已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。

上述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人 的详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券 交易所投资者热线电话及邮箱就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性 的情况向深圳证券交易所反馈意见。

公司独立董事就以上事项发表了同意意见。

特此公告。

附件：《邵明先生简历》

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2019年4月3日

附件：

邵明先生简历

邵明，1951年8月生，中国国籍，身份证号码650103**********13，无境外永久居留权，毕业于重庆大学机械工程学院，工学博士，教授，国家级有突出贡献中青年专家，享受国务院特殊津贴，曾获得“国家科学技术进步二等奖”、“广东省科学技术一等奖”等奖项。1982年2月至1984年6月重庆大学机械制造专业研究生，获工学硕士学位；1984年7月至1996年1月历任新疆工学院讲师、副教授、教授，其中1988年10月至1989年10月为日本佐贺大学中国政府派遣研究生，1990年9月至1993年6月为重庆大学机械制造专业博士生获得工学博士学位，1994年1月至1996年2月在南京航空航天大学从事博士后研究；1996年2月至2016年6月历任华南理工大学教授、博导、国家金属材料近净成形工程技术研究中心副主任，其中1997年10月至1998年10月为日本佐贺大学中国政府派遣研究员；2016年7月起任华南理工大学广州学院机械工程学院教授、副院长，2018年4月至今任机械工程学院院长。现任华南理工大学广州学院机械学院院长、华南智能机器人创新研究院顾问、汕头华兴冶金设备股份有限公司独立董事、广州竞标新能源汽车部件股份有限公司外部董事、广东省机械工程学会理事、副秘书长。

截至目前，邵明先生未持有本公司股份；与本公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-43

广东凌霄泵业股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十三次会议作出决议，定于2019年4月23日下午14:00 以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2018年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2018年年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求。

（四）会议召开时间：

1、现场会议时间：2019年4月23日（星期二） 下午14:00 开始；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年4月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2019年4月22日下午15:00至2019年4月23日下午15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2019年4月16日（星期二）

（七）现场会议召开地点：阳春市春城镇春江大道117号公司会议室

（八）会议出席对象：

1、截至2019年4月16日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会和行使表决权；可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师；

4、公司董事会同意列席的相关人员。

二、会议审议事项

（一）议案名称

1、《关于〈2018年度监事会工作报告〉的议案》

2、《关于〈2018年度董事会工作报告〉的议案》

3、《关于〈2018年度财务决算报告〉的议案》

4、《关于〈2019年度财务预算报告〉的议案》

5、《关于〈2018年年度报告全文及摘要〉的议案》

6、《关于〈2018年度利润分配及资本公积金转增股本方案〉的议案》

7、《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

8、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

9、《关于2019年度公司日常关联交易预计的议案》

10、《关于〈2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

11、《关于〈2018年度内部控制评价报告〉及〈2018年度内部控制规则落实自查表〉的议案》

12、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》

13、《关于非独立董事及监事薪酬的议案》

14、《关于独立董事津贴的议案》

15、《关于修改〈公司章程〉及〈董事会议事规则〉的议案》

16、《关于公司符合配股条件的议案》

17、逐项审议《关于公司2019年度配股公开发行证券方案的议案》

17.01:《本次发行证券的种类和面值》

17.02:《发行方式》

17.03:《配股基数、比例和配股数量》

17.04:《定价原则及配股价格》

17.05:《配售对象》

17.06:《本次配股前滚存未分配利润的分配方案》

17.07:《配股募集资金用途》

17.08:《发行时间》

17.09：《承销方式》

17.10：《本次配股相关决议的有效期限》

17.11：《本次发行证券的上市流通》

18、《关于〈公司2019年度配股公开发行证券预案〉的议案》

19、《关于〈公司2019年度配股募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

20、《关于〈前次募集资金使用情况报告〉议案》

21、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》

22、《关于公司配股摊薄即期回报及其填补措施方案的议案》

23、《关于公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期回报采取填补措施承诺的议案》

24、《关于补选邵明先生为公司独立董事的议案》

公司独立董事将在本次股东大会上就 2018 年度工作进行述职。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

上述议案中，议案17须经股东大会逐项审议通过；议案15、16、17、18、19、20、21、22、23需要股东大会特别决议通过，即应当由股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案9涉及回避表决，关联股东王海波、施宗梅回避表决；议案24尚需深交所备案无异议后再提交股东大会审议。

（二）议案披露情况

以上议案已经公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十五次会议、第九届董事会第二十三次会议审议通过。具体内容详见2019年3月19日、2019年4月3日于公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行披露的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记方法

（一）登记方式

1、非自然人股东由法定代表人（或负责人）出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）身份证以及法定代表人（或负责人）资格证明；授权委托代理人出席的凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）授权委托书、法定代表人（或负责人）资格证明、法定代表人（或负责人）身份证复印件和本人身份证办理登记。

2、自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股 票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和 委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

3、异地股东可采用书面信函或传真的方式登记。

（二）登记时间：2019年4月22日上午9:00-12:00；下午14:00-17:00。采用信函或传真方式登记的须在2019年4月22日下午17:00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：阳春市春城镇春江大道117号公司董事会办公室，邮编：529600（如通过信函方式登记，信封上请注明“2018年年度股东大会”字样）

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：刘子庚

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0662-7707236 传真：0662-7707233

（二）会期半天，与会股东食宿和交通费用自理；

（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

七、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议

2、广东凌霄泵业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议

3、广东凌霄泵业股份有限公司第九届监事会第十五次会议决议

4、广东凌霄泵业股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议

特此公告。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书

广东凌霄泵业股份有限公司董事会

2019年4月3日

附件1

参加网络投票具体操作流程

一、网络投票程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362884”，投票简称为“凌霄投票”。

2、填报表决意见

本次股东大会议案均为非累计投票议案。对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见（本次会议设总议案）。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年4月23日的交易时间，即上午9:30一11:30和下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月22日 下午15:00，结束时间为2019年4月23日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席广东凌霄泵业股份有限公司2018年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

■

备注：1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

4、本授权委托书复印无效。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-44

广东凌霄泵业股份有限公司

关于控股股东及实际控制人承诺认购配股股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月1日收到公司控股股东、实际控制人王海波先生、施宗梅女士签署的《关于控股股东及实际控制人承诺认购配股股票的承诺函》，现将承诺具体内容公告如下：

1、王海波先生、施宗梅女士承诺将按照各自持股比例，以现金全额认购公司于2019年4月1日第九届董事会第二十三次会议审议通过的2019年度配股方案中的可配股票。

2、王海波先生、施宗梅女士用于认购配售股份的资金来源合法合规，为其本人的自有资金或自筹资金。其本人认购本次配股项下可配售股份，不存在接受他人委托投资或股份代持的情形。

3、王海波先生、施宗梅女士承诺若本次配股方案根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定和要求进行调整，将按照中国证监会最终核准的配股比例以现金方式全额认购可配股份。

4、王海波先生、施宗梅女士将在公司本次配股方案获股东大会审议通过，并报经中国证券监督管理委员会核准后实际履行上述承诺。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董 事 会

2019年4月3日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-45

广东凌霄泵业股份有限公司

关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取

监管措施或处罚情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。

现因公司计划向原股东配售人民币普通股（A股）股票，根据中国证券监督管理委员会相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取措施的情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚情况

经自查，公司最近五年以来不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况

经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董 事 会

2019年4月3日

证券代码:002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-46

广东凌霄泵业股份有限公司

关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况

2018年4月19日，公司召开了第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币65,000万元（含65,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自2017年年度股东大会批准之日起一年内有效。2018年6月13日，该议案已经2017年年度股东大会审议通过。详细情况见公司分别于2018年4月23日、2018年6月14日在指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2018-45）以及《2017年年度股东大会议决议公告》（2018-67）。

2019年4月1日，公司子公司阳春市汇成机电有限公司（以下简称“汇成机电”或“公司子公司”）使用闲置自有资金人民币250万元向中国工商银行阳春红旗支行（以下简称“工商银行”）购买了名为“工银理财保本型‘随心E’（定向）2017年第3期”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2019年7月5日。

2019年4月1日，公司使用闲置自有资金人民币5,000万元向中国工商银行阳春市支行红旗分理处（以下简称“工商银行”）购买了名为“工银理财保本型‘随心E’（定向）2017年第3期”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2019年7月5日。

现将具体内容公告如下：

二、本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要内容

（一） 汇成机电购买的“工银理财保本型‘随心E’（定向）2017年第3期”的主要内容

1、产品名称：工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期

2、产品类型：保本型

3、预期年化收益率：3.35%

4、公司申购总额：250万元

5、产品起息日期：2019年4月1日

6、产品到期日期：2019年7月5日

7、产品投资对象：（1）债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押回购等货币市场交易工具；（2）其他资产或者资产组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；（3）债权类资产，包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等。

8、关联性说明：公司与工商银行不存在关联关系。

9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险和信息传递风险。

（二） 公司购买的“工银理财保本型‘随心E’（定向）2017年第3期”的主要内容

1、产品名称：工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期

2、产品类型：保本型

3、预期年化收益率：3.35%

4、公司申购总额：5,000万元

5、产品起息日期：2019年4月1日

6、产品到期日期：2019年7月5日

7、产品投资对象：（1）债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押回购等货币市场交易工具；（2）其他资产或者资产组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等；（3）债权类资产，包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委托债权等。

8、关联性说明：公司与工商银行不存在关联关系。

9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险和信息传递风险。

三、对公司日常经营的影响

基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，公司运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

四、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有使用闲置自有资金进行现金管理的项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序；

4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自有资金进行现金管理的具体情况。

五、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

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截止本公告日，公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额为人民币67,250万元（含本次购买的5,250万元），本次未到期余额超过2018年6月13日公司股东大会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围，未超过2019年3月15日公司第九届董事会第二十三次会议审议通过的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的拟使用额度75,000万元。本次购买后累计未到期余额出现超过公司股东大会授权购买额度的原因系：公司工作人员在本次购买前，统计累计已购买理财产品未到期余额时出现统计错误，导致本次购买完成后的理财产品余额超过已授权额度。公司经与相关银行沟通，相关已购买的理财产品无法立即撤回。鉴于现有情况，公司将于2019年4月9日赎回上表中2018年9月7日购买的“工银法人人民币理财产品2018年第159期（粤）18GD159X”理财产品8,000万元，届时，公司未到期累计购买余额将会恢复到符合股东大会授权通过的购买额度范围内。

六、报备文件

1、相关凭证

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司董事会

2019年4月3日