海能达通信股份有限公司
关于变更招商智远海能达2号集合资产管理计划
集合资产管理合同的进展公告

证券代码：002583 证券简称：海能达 公告编号：2019-039

海能达通信股份有限公司

关于变更招商智远海能达2号集合资产管理计划

集合资产管理合同的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”或“海能达”）于2019年3月29日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于变更招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同的议案》，同意公司根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求，对招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同的相关条款进行变更。根据公司2016年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》，本次对招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同相关条款的变更已授权公司董事会。近日，公司已与资产管理机构和托管机构达成一致意见，变更招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同相关条款，并已签订了修订后的合同。

现将具体情况公告如下：

一、公司第二期员工持股计划的基本情况

1、2016年3月17日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案修订案）及其摘要的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司第二期员工持股计划的存续期为36个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，即2016年3月17日至2019年3月16日。

2、2016年7月1日，公司第二期员工持股计划通过二级市场买入的方式完成股票购买，购买均价为10.443元/股，购买数量25,493,696股，占公司总股本的比例为1.66%。本期员工持股计划锁定期自2016年7月1日起24个月，即2016年7月1日至2018年6月30日。

3、截至目前，公司第二期员工持股计划持有公司股票25,493,696股数量不变，自产品成立以来，由于公司非公开发行股票、股权激励行权、授予限制性股票、年度利润分红等原因，导致第二期员工持股计划占公司总股本的比例有所下降，为1.39%。

4、截至目前，公司员工持股计划所购买公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形。

二、变更情况

（一）本次变更原因

鉴于公司第二期员工持股计划资管产品“招商智远海能达2号集合资产管理计划”优先级A份额委托人已退出，考虑到本员工持股计划的实际情况，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求，公司拟对招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同的相关条款进行变更。

（二）本次变更内容

本次共对合同内十九个大点进行了修订，主要修订情况如下：

1、产品存续期限由36个月变更为48个月，经所有委托人及管理人一致同意，可以提前终止。

2、将本集合计划由结构化分级产品变更为平层产品，即集合计划不再设置优先级A份额、中间级B份额和次级C份额。由于优先级A份额已经全部退出，中间级B份额及次级C份额合并为一类普通的集合计划份额，并相应修改收益分配条款、删除集合计划份额配比的控制措施、变更集合计划的风险收益特征及适合推广对象。

3、差额补足承诺人对集合计划的差额补足义务的时点由“终止清算时”变更为由管理人确定的“差额补足义务履行日”，差额补足的具体内容不变。

4、差额补足承诺人承诺已在管理人确定的差额补足义务履行日，对次级C份额委托人持有的集合计划的份额资产净值与次级C份额委托人的本金之间的差额进行差额补足，差额补足承诺人将差额补足资金直接支付到托管账户，并由管理人对次级C份额差额补足后的单位净值进行调整。

5、合同变更后不再设置差额补足机制，差额补足承诺人不再对集合计划的份额履行差额补足义务，集合计划投资风险由集合计划委托人自行承担。

6、根据资管业务新规，明确集合计划的产品类型为权益类集合资产管理计划，并相应地修改合格投资者定义、集合计划投资范围、投资理念与投资策略、投资限制、集合计划的税收条款等。

修改后的具体内容见公司于同日披露的《招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同》。

三、 本次变更对公司的影响

本次变更系基于公司第二期员工持股计划的实际情况，并根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求进行的，符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深交所《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》的相关规定，不会对员工持股计划的实施产生实质性的影响，不会损害全体员工和股东的合法权益，也不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。

四、备查文件

1、《招商智远海能达2号集合资产管理计划集合资产管理合同》。

特此公告。

海能达通信股份有限公司董事会

2019年4月11日