无锡信捷电气股份有限公司

(上接45版)

公司董事会于2019年4月11日授权公司董事长自股东大会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层负责组织实施和管理，资金核算部负责具体操作事宜。公司购买的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时向上海证券交易所备案并公告。

5、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理投资产品相应的损益情况。

6、关联关系说明

公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

7、决议的有效期

自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。

四、风险控制措施

1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的发行机构。公司购买的理财产品不得质押。

2、资金核算部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，审核后提交总经理审批。

3、资金核算部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司经营的影响

公司本次调整使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的额度是在确保公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。

通过适度的以暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，以合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求及时披露公司现金管理的具体情况。

六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，公司经营及财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下调整使用闲置募集资金进行现金管理额度，有利于募投项目的实施，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。

因此，各位独立董事同意调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案，并同意将该议案提交公司2018年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

公司本次调整使用部分闲置募集资金进行现金管理额度符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目的建设和募集资金的使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益；相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，监事会同意调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案。

（三）保荐机构意见

公司拟调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度事项，已经公司第三届董事会第五次会议以及第三届监事会第五次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，相关程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定；公司拟调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害股东利益的情况。保荐机构对公司拟调整使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理额度事项无异议。

七、备查文件

1、公司第三届董事会第五次会议决议

2、公司第三届监事会第五次会议决议

3、公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关议案的独立意见

4、国信证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司调整使用部分闲置募集资金进行现金管理额度之专项核查意见

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司

董事会

2019年04月13日

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2019-020

无锡信捷电气股份有限公司

关于调整利用闲置自有资金进行委托理财的

授权额度及范围的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年1月23日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于延长使用部分闲置自有资金购买理财产品或信托产品期限的议案》，同意公司延长使用不超过人民币 41,000.00万元闲置自有资金购买理财产品或信托产品，延长期限为自提交股东大会审议通过之日起两年。

2019年4月11日，公司召开的第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整利用闲置自有资金进行委托理财的授权额度及范围的议案》，为进一步提升公司资金的使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，同意公司将闲置自有资金所购买理财产品的额度由4.1亿元调整为6亿元；将委托理财的范围由理财产品或信托产品调整为理财产品、信托产品及结构性存款产品及其它低风险投资产品。

一、基本情况

1、投资目的

为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金购买理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

2、使用额度

公司拟使用最高额度不超过6亿的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，可循环滚动使用。

3、投资品种

公司拟使用闲置自有资金管理投资银行理财产品、信托产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险投资产品。

4、投资决议有效期限

自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。

5、实施方式

在额度范围内公司董事会授权公司董事长自股东大会审议通过使用闲置的自有资金购买理财产品或信托产品之日起两年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层负责组织实施和管理，资金核算部负责具体操作事宜。

6、公司将根据实际资金管理情况，在定期报告中披露报告期内低风险金融产品买卖以及相应的损益情况。

二、风险管理措施

为了保障自有资金购买理财产品的有效性，严控风险，公司有关投资理财产品等业务将严格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展。

公司董事会授权董事长自股东大会审议通过之日起两年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层负责组织实施和管理，资金核算部负责具体操作事宜。公司将及时分析和跟踪。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

资金核算部必须建立台账对所购买的产品进行管理，财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对理财产品或信托产品进行检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

三、投资对公司的影响

在符合国家法律法规，在确保公司正常经营所需流动资金的情况下，公司使用暂时闲置自有资金进行理财产品、信托产品及结构性存款产品及其它低风险投资产品投资，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

委托理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险等，委托理财产品的收益率可能产生波动。公司制定了《委托理财管理办法》，对委托

理财的审批、实施及风险控制等进行了规定，以加强内部控制，防范投资风险。

四、专项意见说明

1、独立董事意见

公司为提高自有资金的使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲置的自有资金，在保证资金流动性和安全性的基础上利用部分自有资金适时购买理财产品，不会影响主营业务的正常开展，同时可获得一定投资收益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司将闲置自有资金所购买理财产品的额度由4.1亿元调整为6亿元；将委托理财的范围由理财产品或信托产品调整为理财产品、信托产品及结构性存款产品及其它低风险投资产品。

2、监事会意见

全体监事认为公司在不影响主营业务正常开展，保证资金流动性和安全性的基础上，使用暂时闲置自有资金购买理财产品，可以提高自有资金使用效率，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司将闲置自有资金所购买理财产品的额度由4.1亿元调整为6亿元；将委托理财的范围由理财产品或信托产品调整为理财产品、信托产品及结构性存款产品及其它低风险投资产品。

五、备查文件

1、第三届董事会第五次会议决议

2、第三届监事会第五次会议决议

3、独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的专项说明和独立意见

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2019年04月13日