国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
(上接33版)
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价格产生影响而形成的市场风险，流动性风险，基金管理人和基金托管人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金特有风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中华交易服务半导体行业指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金跟踪的标的指数由中华证券交易服务有限公司（China Exchanges Services Company Limited）编制并发布。
投资人申购的基金份额当日可卖出，申购当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后，T+2日可卖出和赎回。因此，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若发生交收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资人的利益可能受到影响。
投资人认购本基金时需具有上海证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户（简称“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（简称“证券投资基金账户”）。证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立和使用上海A股账户；如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所A股账户。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
19、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称：国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
基金场内简称：半导体50
认购代码：512763
（二）基金类别
股票型证券投资基金。
（三）基金运作方式
交易型开放式。
（四）存续期限
不定期。
（五）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
（六）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）基金份额发售机构
1、发售协调人
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
2、网下现金发售直销机构
国泰基金管理有限公司。
3、网下现金和网下股票发售代理机构
网下现金和网下股票发售代理机构请见基金管理人发布的关于增加发售代理机构的相关公告。
4、网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
（九）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2019年4月22日至2019年5月10日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2019年4月22日至2019年5月10日，网上现金认购的日期为2019年5月8日至2019年5月10日，网下股票认购的日期为2019年4月22日至2019年5月10日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。本基金可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票按照交易所和注册登记机构的规则和流程办理股票的冻结和过户。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结。
若募集期限届满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。
（十）募集资金利息与募集股票权益的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在注册登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。投资人以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人所有。
（十一）认购费用
认购费用由投资者承担，具体的认购费率如下：
■
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
（十二）网上现金认购
1、认购金额的计算
通过基金管理人指定的发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：
认购佣金 = 认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额 = 认购价格×认购份额×（1 + 佣金比率）
认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购佣金。
例：某投资者到某发售代理机构认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1.00%，则投资者需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下：
认购佣金 = 1.00×1,000×1.00% = 10.00元
认购金额 = 1.00×1,000×（1 + 1.00%）= 1,010元
即投资者需准备1,010元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。
2、认购限额
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
3、认购申请
投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销。
4、认购确认
在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
（十三）网下现金认购
1、认购金额的计算
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算如下：
1）若适用比例费率，计算公式如下：
认购费用 = 认购价格×认购份额×认购费率
认购金额 = 认购价格×认购份额×（1 + 认购费率）
总认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息/认购价格
2）若适用固定费用，计算公式如下：
认购费用 = 固定费用
认购金额 = 认购价格×认购份额 + 固定费用
总认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式支付认购费用。
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
例：某投资者到基金管理人直销柜台认购100,000份基金份额，认购费率为1.00%。假定认购金额产生的利息为10.82元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用 = 1.00×100,000×1.00% = 1,000 元
认购金额 = 1.00×100,000×（1 + 1.00%）= 101,000元
总认购份额 = 100,000 + 10.82/1.00 = 100,010份
即投资人若通过基金管理人直销柜台认购本基金100,000份，需准备101,000元资金，假定该笔认购金额产生利息10.82元，则投资人可得到100,010份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
2、认购限额
网下现金认购以基金份额申请。投资人单笔认购须为1,000份或其整数倍。投资人在募集期内可多次认购，募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
3、认购申请
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
4、认购确认
在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认情况。
（十四）网下股票认购
通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购。网下股票认购以单只股票股数申报。
1、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资人通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见本公告“八、本基金网下股票认购清单”）。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
2、认购申请
投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
3、特殊情形
（1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日前公告限制认购规模的个股名单。
（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常，或认购申报数量异常的个股，或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
（4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。
4、认购份额的计算公式
投资者的认购份额 =
■
（其中，认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。）
5、特别提示：投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
二、发售方式及相关规定
（一）投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。
（二）本基金直销机构接受以基金份额申请的、单笔认购为1,000份或其整数倍的网下现金认购申请。
（三）发售代理机构接受以基金份额申请的、单一账户每笔认购份额为1,000份或其整数倍且最高不得超过99,999,000份的网上现金认购申请和以单只股票股数申报的、单只股票申报股数为1,000股及以上，超过1,000股的部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见本公告“八、本基金网下股票认购清单”）。
（四）募集期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
三、投资人开户
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“证券投资基金账户”）。
已有上海A股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
尚无上海A股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持身份证明文件到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
（1）证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立和使用上海A股账户；如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易不在办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
四、本基金的认购程序
（一）网上现金认购的程序
1、业务办理时间：
2019年5月8日至2019年5月10日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2、认购手续：
（1）开立上海A股账户或证券投资基金账户。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。
（二）网下现金认购的程序
1、直销机构
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30至16：00（周六、周日及法定节假日不办理）。
（2）个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
1）本人有效身份证件原件及复印件；
2）上海A股账户或证券投资基金账户原件及复印件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
4）填妥的基金网下现金认购业务申请表；
5）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
（3）机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料：
1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件；
2）上海A股账户或证券投资基金账户原件及复印件；
3）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
4）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
5）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。
（4）认购资金的划拨：
投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：436459213754
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：310069260018800003927
开户银行：交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号：301290051435
h、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：18200188000394309
开户银行：江苏银行上海分行营业部
人行实时支付系统号：313290050010
（5）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其上海A股账户或证券投资基金账户登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。
4）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：
基金发售日的具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。
（2）认购手续：
1）开立上海A股账户或证券投资基金账户，办理指定交易在发售代理机构。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体认购手续以各发售代理机构的规定为准。
（三）网下股票认购的程序
1、注意事项：
（1）如果投资者以中证生物医药指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海A股账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）如果投资者以中证生物医药指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海A股账户或证券投资基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。
（3）在A股账户中具备足够的符合要求的中证生物医药指数成份股和已公告的备选成份股。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：
基金发售日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定节假日不受理）
（2）认购手续
具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
五、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在注册登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。投资人以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人所有。
（二）本基金权益登记由注册登记机构在基金发售结束后完成过户登记。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时，基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
首次注册登记日期：1983年10月31日
客服电话：95566
网址：www.boc.com
（三）销售机构
1、发售协调人
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
2、网下现金发售直销机构
■
3、网下现金和网下股票发售代理机构
网下现金和网下股票发售代理机构请见基金管理人发布的关于增加发售代理机构的相关公告。
4、网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。
5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
联系电话：010-59378839
传真：010-59378907
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
八、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，或长期停牌，或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
网下股票认购名单
■
国泰基金管理有限公司
2019年4月17日
