科大讯飞股份有限公司2019年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主管人员)张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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注：公司2019年一季度实现营业收入195,836.75万元，比上年同期增长40.11%；实现毛利收入97,980.56万元，比上年同期增长46.34%；实现净利润10,188.28万元，比上年同期增长24.26%。上述经营成果主要系公司业务拓展、销售规模扩大，教育、司法、消费者等业务增长所致。

截止披露前一交易日的公司总股本：

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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注：上述非经常性损益主要为公司计入当期损益的政府补助。人工智能技术作为我国为数不多掌握自主知识产权并处于国际领先水平的领域，应用前景广阔，国家各级主管部门均高度重视。国务院印发《新一代人工智能发展规划》以来，科技部宣布首批四家国家新一代人工智能开放创新平台，依托科大讯飞建设智能语音国家新一代人工智能开放创新平台；工信部颁布《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划》；安徽省和工信部签订了围绕科大讯飞打造中国声谷的省部共建战略合作协议。上述政策支持正以政府补助等多种形式逐步落地。公司所获得的政府补助主要是政府和行业主管部门为落实国家产业发展战略，向公司拨付的基础研究经费或重点项目专项经费。

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、货币资金较期初下降48.44%，主要系本期支付货款、职工薪酬、税费等经营性支出及购建长期资产、支付投资款金额较大所致；

2、预付款项较期初增长323.92%，主要系预付的货款增加所致；

3、其他流动资产较期初下降43.41%，主要系待抵扣进项税减少所致；

4、可供出售金融资产较期初下降100%，系执行新金融工具准则重分类至交易性金融资产所致；

5、在建工程较期初下降49.82%，主要系工程完工转入固定资产所致；

6、应付职工薪酬较期初下降65.74%，主要系本期支付上年年终奖所致；

7、应交税费较期初下降74.19%，主要系本期支付上年计提的增值税、所得税所致；

8、营业收入较上年同期增长40.11%，主要系教育、司法、消费者等业务增长所致；

9、营业成本较上年同期增长34.37%，主要系销售增长，成本相应增长所致；

10、管理费用较上年同期增长71.15%，主要系职工薪酬、无形资产摊销等费用增加所致；

11、研发费用较上年同期增长91.31%，主要系研发投入增加所致；

12、财务费用较上年同期增长412.52%，主要系利息收入减少及利息支出增加所致；

13、其他收益较上年同期增长143.71%，主要系软件产品增值税返还及递延收益摊销金额较大所致；

14、营业外收入较上年同期下降76.92%，主要系本期收到的与日常活动无关的政府补助金额减少所致；

15、营业外支出较上年同期增长484.47%，主要系本期资产证券化业务的金融资产转移损失增加所致；

16、所得税费用较上年同期增长34.91%，主要系按税法及相关规定计算的当期所得税增加所致；

17、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长39.62%，主要系销售回款增加所致；

18、收到的税费返较上年同期增长67.36%，主要系软件产品的增值税退税增加所致；

19、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长66.53%，主要系当期取得的政府补助增加所致；

20、支付的各项税费较上年同期增长39.65%，主要系本期支付的上年增值税、所得税金额增加所致；

21、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长47.46%，主要系业务规模扩大，支付的费用相应增加所致；

22、收回投资收到的现金较上年同期下降100.00%，主要系上期理财产品到期收回所致；

23、投资支付的现金较上年同期增长97.21%，主要系本期支付前期收购皆成股权的款项所致；

24、吸收投资收到的现金较上年同期下降168.03%，系上期子公司吸收少数股东投资收到的现金所致；

25、取得借款收到的现金较上年同期下降100%，主要系上期短期借款增加所致；

26、收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降100.00%，主要系上期收到的银行信用透支款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2018年5月13日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次非公开发行相关的事项。

2018年5月30日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了公司董事会提交的与本次非公开发行相关的议案。

2018年8月20日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2018年度非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司2018年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》等与本次非公开发行相关的事项。

2018年8月27日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司申请的非公开发行股票事宜进行了审核。根据发行审核委员会的审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得通过。

2019年4月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]517 号）。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2019年1-6月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

五、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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