北京中科金财科技股份有限公司
第四届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-017

北京中科金财科技股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2019年4月17日在公司天枢会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议通知于2019年4月5日以电话、邮件方式通知各董事。会议由董事长朱烨东主持，出席会议应到董事9名，出席董事9名（其中，董事刘开同先生因个人原因委托董事赵学荣女士代为出席），公司部分监事、高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年总经理工作报告的议案》。

2. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度董事会工作报告的议案》。

《2018年度董事会工作报告》的具体内容详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司《2018年年度报告》中“第三节 公司业务概要”和“第四节 经营情况讨论与分析”部分。

公司独立董事向董事会提交了《2018年度独立董事工作报告》，并将在公司2018年年度股东大会上进行述职。独立董事的工作报告详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

3. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年年度报告及其摘要的议案》。

公司2018年年度报告全文及摘要详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

4. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议立信会计师事务所出具的审计报告的议案》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2018年度审计报告》（信会师报字[2019]第ZB10543号）详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度决算报告的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2018年度审计报告》（信会师报字[2019]第ZB10543号），公司2018年度主要经营指标情况如下：营业收入1,485,625,293.81元，比上年增长21.17%；归属于上市公司股东的净利润为8,209,514.73元，比上年增长103.47%；资产总额3,809,522,710.57元，比上年下降16.27%；归属于上市公司股东的净资产为2,525,742,415.22元，比上年增长0.33%。

本议案需提请公司股东大会审议。

6. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度利润分配方案的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2018年度审计报告》，公司2018年度实现净利润8,209,514.73元，其中母公司实现净利润54,860,014.76元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，计提10%的法定公积金5,486,001.48元，2018年度实现的可供分配利润为2,723,513.25元。截至2018年12月31日，滚存的可供分配利润共计346,231,552.50元。

2018年度利润分配方案为：以公司总股本337,576,686股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.05元（含税），共计派发现金股利1,687,883.43元。本次股利分配后剩余未分配利润滚存至下一年度。

后续在分配方案实施前公司总股本发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。

公司本年度利润分配方案符合证监会、深交所、《公司章程》等的有关规定。

公司监事会、独立董事对该事项发表了同意意见，详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

7. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2019年度信贷计划的议案》。

为高效合理利用银行的信贷服务，构建公司运营资金保障体系，会议同意公司及下属各级控股公司2019年度向各商业银行申请短期借款、银行承兑汇票、信用证、商业票据贴现、保函等业务，在2018年年度股东大会通过日至2019年年度股东大会召开日期间，该等业务发生总额度不超过人民币8亿元，同时为适应公司业务需要，在此期间公司及下属各级控股公司出具的保函的保证期间最长不超过6年。

公司经营管理层将根据实际经营的需要，在上述总额度内有计划地开展与各商业银行之间的综合信贷业务。授权公司及下属各级控股公司的法定代表人代表公司及下属各级控股公司与银行机构签署本年度信贷计划项下融资有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及下属各级控股公司承担。

本议案需提请公司股东大会审议。

8. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2018年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

《北京中科金财科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2019]第ZB10545号《内部控制鉴证报告》；公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

9. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告〉的议案》。

《北京中科金财科技股份有限公司2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2019]第ZB10546号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》；中信证券股份有限公司对2018年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见；公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

10. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，会议同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

中信证券股份有限公司对使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的事项出具了专项核查意见；公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

11. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议自有资金投资理财的议案》。

会议同意在不影响公司和下属控股公司正常生产经营资金需求的情况下使用自有资金20亿元投资理财，在上述额度内，资金可以滚动循环使用，任一时点投资理财的额度不超过20亿元。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用自有资金投资理财的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

12. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司会计政策变更的议案》。

本次公司会计政策的变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》相关要求，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响, 本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

《北京中科金财科技股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

13. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

因业务发展需要，进一步提升公司整体业绩水平，实现公司资产保值增值，在公司、各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中，同意公司为各级全资下属公司提供担保、以及各级全资下属公司之间相互提供担保，担保的额度不超过人民币10亿元，授权公司管理层和各级全资下属公司管理层具体实施。本议案有效期自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。

公司本次审议批准的年度担保事项，可有力地保证公司、各级全资下属公司的日常经营运作，且风险可控，有利于提高公司及各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中的基本操作效率，从整体上发挥增信措施的作用，降低成本，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

《北京中科金财科技股份有限公司关于年度担保额度的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

14.会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司独立董事2019年度津贴的议案》。

会议同意公司独立董事2019年度津贴为人民币8万元（税前）。独立董事白涛、赵燕、顾凌云回避表决。

本议案需提请公司股东大会审议。

15.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司董事、高级管理人员2018年度薪酬的议案》。

根据公司绩效考核管理办法，并经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过，公司2018年度董事（独立董事除外）、高级管理人员薪酬合计552.24万元。其中，兼任管理职务的董事，仅领取管理职务薪酬，无董事职务薪酬。2018年度，除独立董事外，公司董事中仅董事长领取了董事职务薪酬。

本议案中董事长2018年度薪酬事项需提请公司股东大会审议。2018年度，公司董事长薪酬为47.10万元。

公司独立董事就该事项发表了同意意见，详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

16.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议续聘会计师事务所的议案》。

会议同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度审计机构。

公司独立董事就该事项发表了同意意见，详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

17.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2018年年度股东大会的议案》。

会议同意公司于2019年5月10日召开2018年年度股东大会，并于该股东大会上审议本次董事会需提请股东大会审议的议案。

《北京中科金财科技股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议。

2.中信证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。

3.中信证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见。

4.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京中科金财科技股份有限公司内部控制鉴证报告。

5.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京中科金财科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。

6.北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-025

北京中科金财科技股份有限公司

关于召开2018年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2019年4月17日召开，会议审议通过了《关于提请召开2018年年度股东大会的议案》。会议决定于2019年5月10日召开公司2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、 召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：公司2018年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2019年5月10日（星期五）下午14:00

网络投票时间：2019年5月9日一2019年5月10日

其中，交易系统：2019年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

互联网投票系统：2019年5月9日下午15:00一5月10日下午15:00

（五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）股权登记日：2019年5月6日。

（七）出席对象：

1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

（八）现场会议地点：北京市海淀区学院路39号唯实大厦10层

（九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合

二、会议审议事项

（一）会议审议议案

1．关于审议2018年度董事会工作报告的议案；

2. 关于审议2018年度监事会工作报告的议案；

3. 关于审议2018年年度报告及其摘要的议案；

4. 关于审议2018年度决算报告的议案；

5. 关于审议2018年度利润分配方案的议案；

6. 关于审议2019年度信贷计划的议案；

7. 关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案；

8. 关于审议自有资金投资理财的议案；

9. 关于审议年度担保额度的议案；

10. 关于审议公司独立董事2019年度津贴的议案；

11. 关于审议公司董事长2018年度薪酬的议案；

12. 关于审议续聘会计师事务所的议案。

公司独立董事将在本次股东大会上做2018年度述职报告。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会所有议案对中小投资者的表决单独计票(中小投资者是指除了持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)。

（二）披露情况

上述议案已经公司第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2019年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第四届董事会第二十一次会议决议公告》、《第四届监事会第十二次会议决议公告》、《2018年年度报告摘要》、《2018年监事会工作报告》、《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》、《关于使用自有资金投资理财的公告》、《关于年度担保额度的公告》。

三、提案编码

■

四、出席现场会议登记方式

（一）现场会议登记办法

1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件二）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。

2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件二）和出席人身份证。

3、股东可采用现场登记方式或通过传真方式登记。异地股东可凭有关证件采取传真方式登记（须在 2019年5月9日 16:00 前传真至公司），不接受电话登记。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

4、登记时间：

2019年5月9日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：00）。

5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；

公司地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦10层

五、参与网络投票的股东的投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议联系方式：

联 系 人：赵剑 李燕

联系电话：010-62309608

传 真：010-62309595

公司地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦10层

邮政编码：100191

（二）会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。

七、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议

2.公司第四届监事会第十二次会议决议

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2019年4月19日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362657

2.投票简称：金财投票

3.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2019年5月10日的交易时间，即上午9:30一11:30，下午13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票时间为2019年5月9日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019年5月10日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托_________（身份证号码为______________）代表本人出席北京中科金财科技股份有限公司于2019年5月10日召开的2018年年度股东大会，并代为行使表决权。其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。

委托人股票账号：

持股数： 股，股票性质：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人签名：

受托人身份证号码：

如果委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：是□ 否□

本次授权的有效期限：自授权委托书签署日至本次股东大会结束。

委托人对下述议案表决如下：（请在相应的表决意见下划√）

■

说明：

1.请在议案对应的表决意见栏内用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权统计。

委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖法人单位公章）：

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书、股东登记表剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-018

北京中科金财科技股份有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2019年4月17日在公司天枢会议室以现场及通讯相结合的方式召开。会议通知于2019年4月5日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席孙昕主持，出席会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、监事会会议审议情况

1. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度监事会工作报告的议案》。

公司《2018年度监事会工作报告》详见 2019年 4 月19日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

2. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年年度报告及其摘要的议案》。

监事会对《2018年年度报告》全文及摘要发表了审核意见，认为：2018年年度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司《2018年年度报告》全文及摘要详见2019年4月19日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

3. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度决算报告的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2018年度审计报告》（信会师报字[2019]第ZB10543号），公司2018年度主要经营指标情况如下：营业收入1,485,625,293.81元，比上年增长21.17%；归属于上市公司股东的净利润为8,209,514.73元，比上年增长103.47%；资产总额3,809,522,710.57元，比上年下降16.27%；归属于上市公司股东的净资产为2,525,742,415.22元，比上年增长0.33%。

本议案需提请公司股东大会审议。

4. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2018年度利润分配方案的议案》。

监事会对公司2018年度利润分配方案发表了审核意见，认为：董事会制定的2018年度利润分配方案，符合证监会、深交所、《公司章程》等的有关规定，符合公司实际经营情况。

本议案需提请公司股东大会审议。

5. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2018年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

监事会对《2018年度内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能够得到有效执行，符合中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。董事会编制的内部控制自我评价报告真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。

《北京中科金财科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告〉的议案》。

监事会对《2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》发表了审核意见，认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的募集资金存放与使用情况报告真实、准确的反映了公司募集资金的存放与使用情况。

《北京中科金财科技股份有限公司2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

7. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。

监事会对公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的事项发表了审核意见，认为：公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

8. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议自有资金投资理财的议案》。

监事会对公司使用自有资金投资理财的事项发表了审核意见，认为：在保证正常生产经营资金需求的前提下，公司和下属各级控股公司使用自有资金投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，优化资产结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，决策内容和决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用自有资金投资理财的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

9. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。

监事会对公司会计政策变更的事项发表了审核意见，认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布及修订的企业会计准则等具体准则进行的合理变更，本次变更会计政策不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东权益的情形，同意公司本次会计政策变更。

《北京中科金财科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

10. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

监事会对年度担保额度的事项发表了审核意见，认为：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意本次年度担保事项。

《北京中科金财科技股份有限公司关于年度担保额度的公告》详见2019年4月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

三、备查文件

1.公司第四届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 监事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-020

北京中科金财科技股份有限公司关于公司

2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等规定，公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）3136号《关于核准北京中科金财科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过25,673,534股新股。实际非公开发行20,597,584股，每股发行价格为人民币47.19元，募集资金总额971,999,988.96元，扣除承销费等发行费用14,763,606.15元，实际募集资金净额为人民币957,236,382.81元。上述募集资金实收情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第210037号验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

（1）以前年度已使用金额

截至2017年12月31日，公司累计使用募集资金人民币530,932,076.48元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额31,806,166.51元。期末购买保本型理财产品余额为人民币457,000,000.00元，募集资金余额为人民币1,110,472.84元。

（2）本年度使用金额及当前余额

公司2018年度使用募集资金人民币24,820,967.06元,其中互联网金融云中心项目使用募集资金24,820,967.06元。购买理财产品本金人民币2,150,000,000.00元，赎回本金人民币2,154,000,000.00元，理财收益、利息收入扣减手续费净额20,464,841.95元。

截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金人民币555,753,043.54元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额52,271,008.46元。期末募集资金余额为人民币453,754,347.73元，其中购买保本型理财产品余额为人民币453,000,000.00元，募集资金余额为754,347.73元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的相关要求制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司2012年年度股东大会审议通过。公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。

根据该制度及深圳证券交易所有关规定，2016年1月29日,公司与保荐机构中信证券股份有限公司及北京银行魏公村支行签订了募集资金专户的《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。

公司募集资金账户明细情况如下：

■

上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。

（二）募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

无。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

1.互联网金融云中心项目

原募集资金投资项目互联网金融云中心项目的地址位于天津，公司计划利用位于天津滨海高新技术产业开发区的自有土地用作场地建设。项目建设期限为3年，主要包括项目土建、项目硬件建设、项目软件开发三大部分内容。该项目原计划投资38,890.86万元，其中拟使用募集资金38,800.00万元。

随着金融科技、智能银行业态的快速发展，以及受行业政策走向的影响，行业内高端人才越来越多地聚集在北京等一线城市，而公司上述募投项目实施地点位于天津，考虑到公司总部位于北京，且已经在北京吸引储备了部分人才，继续在天津实施该等募投项目不利于公司保持较强的高端人才吸引和储备能力，不利于公司充分利用现有的人才、技术等资源，提升资源的优化配置，从而达到经济效益最大化的效果。基于上述考虑，公司在原互联网金融云中心项目的基础上对其实施地点及部分建设内容进行调整，变更后的项目实施地点位于北京，利用公司总部的现有办公地点实施，预计投资总额变更为6,880.49万元，全部使用募集资金投入，剩余募集资金将继续存放于募集资金专户，由保荐机构和银行共同监管，在募集资金投资项目落实前暂不使用。

2.智能银行研发中心项目

原募集资金投资项目智能银行研发中心项目的建设地址位于天津，公司计划利用位于天津滨海高新技术产业开发区的自有土地用作研发场地建设。项目规划建筑面积6000平方米，主要由体验中心与开发中心两部分组成。该项目原计划投资8,080.05万元，其中使用募集资金8,000.00万元。考虑到原智能银行研发中心项目对场地建设环境等条件要求较高，暂不适宜在北京总部立即开展建设，故拟暂停该项目的实施。

2017年4月18日，第四届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，会议同意对原募集资金投资项目的建设地点进行变更，并根据建设地点变更相应地对项目建设内容进行部分调整。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2017年5月10日，2016年度股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。

（四）募投项目先期投入及置换情况

公司2016年定向增发募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入254,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的专项审核报告》（信会师报字[2016]第210058号）；2016年2月22日，公司第三届董事会第二十次会议及公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意以募集资金254,000,000.00元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司2018年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）节余募集资金使用情况

无。

（七）超募资金使用情况

无。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向

1.2017年4月18日第四届董事会第七次会议审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。本议案已经2017年5月10日2016年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。

2.2018年4月16日第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。本议案已经2018年5月9日2017年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。

3.公司截至2018年12月31日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下：

单位：万元

■

（九）募集资金使用的其他情况

公司募集资金使用无其他需要披露的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司无此类情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表：1.募集资金使用情况对照表

2.变更募集资金投资项目情况表

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

■

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：元

■

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-023

北京中科金财科技股份有限公司

关于公司会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于2019年4月17日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于审议公司会计政策变更的议案》，现将具体情况公告如下：

一、本次会计政策变更情况概述

1.变更原因

根据财政部2017年修订并发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号一金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号一套期会计》（财会[2017]9号）和《企业会计准则第37号一金融工具列报》（财会[2017]14号）（以下统称“新金融工具准则”）的规定和要求，并根据深圳证券交易所 2018 年发布的《关于新金融工具、收入准则执行时间的通知》，境内上市企业自2019年1月1日起施行新金融工具准则，公司原采用的相关会计政策需要进行相应调整。

2.变更日期

根据前述规定，公司于2019年1月1日起开始执行上述企业会计准则。

3.变更内容

（1）变更前公司所采用的会计政策

本次政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（2）变更后公司所采用的会计政策

公司将执行财政部 2017年修订并发布的新金融工具准则，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

修订后的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一套期会计》和《企业会计准则第37号一金融工具列报》主要变更内容如下：

1.以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；

2.将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预提损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

3.调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

4.进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

5.套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动；

6.金融工具披露要求相应调整。

根据新旧准则衔接规定，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则实施日的新账面价值之间的差额，应当计入新金融工具准则实施日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。因此，本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。公司将于2019年1月1日起执行新金融工具准则，自2019年起按新准则要求进行会计报表披露。

三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

董事会认为：本次公司会计政策的变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》相关要求，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响, 本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会同意公司本次会计政策变更。

四、监事会关于本次会计政策变更的意见

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布及修订的企业会计准则等具体准则进行的合理变更，本次变更会计政策不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东权益的情形，同意公司本次会计政策变更。

五、独立董事关于本次会计政策变更的意见

独立董事认为：本次变更是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司本次会计政策的变更。

（下转103版）