苏州兴业材料科技股份有限公司
2018年年度报告摘要
公司代码：603928 公司简称：兴业股份
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以截止2018年12月31日公司总股本20,160万股为基准，用可供股东分配的利润向全体股东按每10股派发现金股利2.2元（含税），不送红股，共计分配利润总额为4,435.2万元；不进行资本公积金转增股本。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
1、主要业务公司主营业务是以铸造用粘结剂为主的铸造造型材料的研发、生产、销售和相关技术服务。公司主要产品包括铸造用自硬呋喃树脂、冷芯盒树脂、配套固化剂、铸造涂料和铸造辅助材料等，产品广泛应用于汽车及内燃机、机床及工具、发电及电力、铸管及管件、工程机械、矿冶和重机、轨道交通、船舶等装备制造业的铸件生产，是下游装备制造业中铸件生产必须的重要基础材料。
公司主要产品自硬呋喃树脂与冷芯盒树脂销售收入占主营业务收入的比重近3/4左右，是公司经营收入的主要来源。
2、经营模式公司一直专注于铸造造型材料的研发、生产、销售和相关技术服务，在铸造造型材料领域不断进行新产品、新工艺和新技术的创造和应用开发，通过持续地丰富产品系列、优化产品结构，逐步形成了以环保、节能、减排和高效为特色、技术含量较高的铸造用粘结剂为主的研发生产体系，并提供铸造造型材料产品的同时也为下游客户提供个性化、专业化的铸造工艺解决方案。由于公司所处铸造造型材料行业的特点，公司能够生产多种规格牌号的产品，产品品种较为齐全，主要通过直销方式供应给直接客户使用，能够满足客户的“一站式采购”需要及对铸造造型材料的个性化采购需求，同时由于主要产品批次较多但每批次供货量较小，因此公司的经营模式具有“集中采购、集中生产、分批供货”的特点。
1）、采购模式公司采用直接采购模式，根据客户订单排期和库存情况，通过公司采购部统一向国内供应商采购。公司在多年的经营中与主要原材料供应商建立了稳固的长期业务关系，保证原材料供应充足、渠道畅通，有效降低了原材料价格波动带来的经营风险。
2）、生产模式公司主要按照客户订单实行“以销定产”的生产模式，公司生产运营部每月末根据实际库存情况、历史月度生产数据、产能情况及销售计划制订生产计划，对下月生产的品种、产量、规格做出合理预估；客户实际需要产品时，综合考虑客户订单、库存情况及月度生产计划等因素制定产品生产计划，生产车间根据上述生产计划组织生产，并根据质量保证部对产品的检测结果对产品进行标示后入库。各产品的产能调整空间较大，可满足多品种、不同批量产品的生产要求。
3）、销售模式公司采取直接销售模式，以销定产，分批供货，由营销中心负责向国内外客户的销售。公司与重要客户保持长期稳定的业务关系。营销部业务人员与客户定期沟通，制定月度销售计划，并在客户实际需要购买公司产品时，按照客户需求的产品名称、规格、数量、交货期等制作订单；经相关部门评审通过后，生产部门按订单和库存组织生产、按时发货，营销中心跟踪发货、结算、回款情况。
4）、服务模式公司自成立以来奉行“为铸造创造新材料，与客户共创价值”的经营目的、“创新为本，客户为本，员工为本”的核心价值观与“销售未至，服务先行；至精至诚，追求卓越”的营销服务理念及“以技术带动销售”的营销策略。公司是铸造造型材料一站式采购的供应商，致力于功能新材料，特别是铸造造型材料的研发、生产和销售和相关技术服务，长期以来，致力于客户的现场指导；全方面的售前、售中、售后服务；参加年度展销会；举办“兴业股份服务万里行”、“苏州兴业铸铁技术论坛”等学术技术交流，在交流过程中把公司最新的科研成果和最新的产品以及最新的技术工艺与客户分享，共同提高和进步。
3、行业情况
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为“C26化学原料和化学制品制造业”，主要专注于该行业下的细分领域一一铸造造型材料中的铸造用粘结剂。
铸造用粘结剂是铸造工艺中造型和制芯的重要而关键的骨干材料，其与砂型的常温强度、高温性能息息相关；在铸件质量、废品率、相关成本和生产效率中起到非常重要的作用，同时也是提升铸件质量、降低成本，实现绿色铸造不可或缺的基本材料。
影响铸造用树脂粘结剂供求格局的因素有三点：一是国内外宏观经济的影响造成下游行业企业铸件产量的变动，从而影响铸造用树脂粘结剂的需求量；二是下游行业的技术创新、结构调整、消费需求变化，产生老产品升级换代的新品种及各种造型制芯工艺占比的变化；三是核心技术和工艺的重要突破，产生的系列新产品，以及各厂家的产能变化，改变原有供求格局。
1）、铸件产量情况 据中国铸造协会统计：2018年中国各类铸件总产量4935万吨，与2017年基本持平；下游行业铸件需求结构变化明显。自2000年，中国铸件产量整体呈正增长态势；自2011年由“高速增长”转化为“中低速增长”。在此期间，2015年出现1.3%的下降，2018年总产量较上一年略有下降。（见图1）
2003-2018年中国铸件产量（万t）和增长率（%）
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图1：来源自《中国铸造协会》
从下游行业铸件需求结构变化来看，2018年铸管及管件、工程机械和轨道交通都有较高幅度的正增长，分别达到7.2%、11.9%和9%；通用机械中液压件、泵阀类产品也保持了较高的正增长；汽车工业对铸件的需求多年来出现首次下降，农机、发电设备及电力等多数行业对铸件的需求都有较大幅度的下滑。得益于离心铸管、工程机械、轨道交通、泵阀等通用机械及铸件出口的带动，2018年中国铸件产量基本保持与上一年持平。（见图2）
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图2：来源自《中国铸造协会》
铸件市场需求占比情况见图3。由图3可见，工程机械、铸管及管件、轨道交通行业铸件市场占比上升；汽车工业是铸件最大需求用户，2018年汽车铸件占比下降至30.0%（2017年占比达30.6））；农机、机床工具等行业市场占比都有下滑。
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图3：来源自《中国铸造协会》
2）、铸造行业结构情况铸造是装备制造业的基础，我国是铸造大国，铸造行业在经历过一段时间快速发展之后，近几年进入到转型升级的常规化发展阶段，铸件产量自2000 年起一直位居全球首位。据不完全统计，2018年我国铸造企业数量已经降至2.2 万家左右，数量呈逐年下降趋势，规模铸造企业产量集中度不断提高，铸件质量不断提升，但与工业发达国家相比仍有较大差距，尤其是还存在一批“散、乱、污”的铸造企业。这些企业主要是小规模铸造企业，工艺装备水平落后，特别是环保设备配置很不完善，它们铸件产量占比较低，但污染物排放总量却占了较高比例，严重影响了铸造行业的整体形象和声誉。
3）、树脂粘结剂行业情况报告期内，国内树脂粘结剂行业竞争状况没有明显变化。国内中高端铸造用树脂粘结剂市场，主要是大型跨国公司在华投资的公司如HA、福士科、ASK及上海花王等与本土引领企业如本公司等之间或他们相互间的竞争；而在中低端铸造用树脂粘结剂市场，则是本土企业，特别是众多小微型生产企业之间的竞争。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入150,298.38万元，与去年同期相比，增长17.15%，主要系主要产品销售量增加所致；营业成本117,300.01万元，和去年同期相比，增长17.13%，主要系主要产品销售量增加,相应的产品成本增加所致；毛利率 21.94%，较去年同期上升0.1%，本期财务费用420.29万元，和去年同期相比，增长283.1%，主要系本期银行借款利息支出增加。归属于上市公司股东的净利润 14,615.55 万元，与去年同期相比，增长7.87%,主要系报告期内营业收入增长所致；经营活动产生的现金净流量 10,840.24万元，与去年同期相比，增长440.10%，主要是本期销售收入增加及加大了应收账款催收力度。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
（1）重要会计政策变更
2017年6月财政部发布了《企业会计准则解释第9号一关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号一关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号一关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号一关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释，本公司于2018年1月1起执行上述解释。
根据财政部2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）要求，对尚未执行新金融工具准则和新收入准则的企业应按如下规定编制财务报表：
资产负债表中将“应收票据”和“应收账款”归并至新增的“应收票据及应收账款”项目；将“应收股利”和“应收利息”归并至“其他应收款”项目；将“固定资产清理”归并至“固定资产”项目；将“工程物资”归并至“在建工程”项目；将“应付票据”和“应付账款”归并至新增的“应付票据及应付账款”项目；将“应付股利”和“应付利息”归并至“其他应付款”项目；将“专项应付款”归并至“长期应付款”项目。
利润表中从“管理费用”项目中分拆出“研发费用”项目，在财务费用项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目。
本公司根据财会【2018】15号规定的财务报表格式编制2018年度财务报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。相关列报调整影响如下：
2017年12月31日受影响的合并资产负债表和母公司资产负债表
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2017年度受影响的合并利润表和母公司利润表
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（2）重要会计估计变更
报告期内，本公司无重大会计估计变更。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
（1）本公司本期纳入合并范围的子公司
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（2）本公司本期合并财务报表范围变化
本期新增子公司：
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本期无减少的子公司。
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-003
苏州兴业材料科技股份有限公司
第三届董事会十二次会决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会十二次会议于 2019年 4月9 日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2019 年4 月 19日以现场方式召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本次会议由公司董事长王进兴先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《公司2018年度总经理工作报告》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
2、审议通过《公司2018年度董事会工作报告》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
3、审议通过《公司2018年度报告及摘要》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
4、审议通过《公司2018年度利润分配预案的议案》；
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2018年度母公司报表净利润为136,960,141.38元 ，按10%比例提取法定盈余公积金13,696,014.14元，加上年初母公司剩余未分配利润314,697,145.15元，减去本年度实施的2017年利润分配42,336,000元，2018年年末实际可供股东分配的利润为 395,625,272.39元。
综合考虑股东利益和公司业务发展的需要，公司董事会提议：
1、以公司截至2018年12月31日总股本20160万股为基数，每10股派发现金股利2.2元（含税），合计分配现金股利4,435.2万元，本年度不送红股；
2、分配现金股利后剩余累积未分配利润结转以后年度；
3、本年不进行资本公积金转增股本。
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易
所网站：www.sse.com.cn。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
5、审议通过《公司2018年度财务决算报告及2019年度财务预算方案的议案》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
6、审议通过《审计委员会〈关于华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)2018年度审计工作总结〉的议案》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
7、审议通过《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构的议案》；
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易
所网站：www.sse.com.cn。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司关于续聘2019年度审计机构的公告》。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
8、审议通过《关于公司及全资子公司2019年度拟向银行申请授信额度的议案》；
为满足2019年度苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司日常经营和业务发展需要，公司拟向金融机构申请综合授信额度不超过人民币13亿元（在总授信额度范围内，最终以金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定）。
本次向金融机构申请综合授信额度事项具体内容如下：
1、授信额度：公司及合并报表范围内子公司拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币13亿元（最终以金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定）。
2、授信期限为自2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止，授信额度在授信期限内可循环使用。
3、综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目建设，资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并报表范围内子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子公司实际发生的融资金额为准）。
4、提请股东大会自通过上述事项之日起授权董事会具体组织实施，并授权公司董事长或其授权代表与银行及其他金融机构签订相关融资协议。超过上述综合授信额度的融资事项，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定另行审议做出决议后实施。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
9、审议通过《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》。
10、审议通过《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》；
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易
所网站：www.sse.com.cn。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《关于公司使用自有资金进行现金管理的公告》。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
11、审议通过《关于确认2018年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》；
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易
所网站：www.sse.com.cn。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
该议案中公司董事、监事薪酬尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
12、审议通过《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；
公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易
所网站：www.sse.com.cn。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司2018 年度内部控制评价报告》。
13、审议通过《关于公司2018 年度内部控制审计报告的议案》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《公司2018 年度内部控制审计报告》。
14、审议通过《关于召开公司2018年年度股东大会的议案》；
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《关于召开公司2018年年度股东大会通知的公告》。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月19日
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-004
苏州兴业材料科技股份有限公司
第三届监事会八次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会八次会议于 2019年4月 9日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2019年4月19 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次监事会会议应到监事三名，实到监事三名,符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席朱文英女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。会议经认真审议，情况如下：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《公司2018年度监事会工作报告》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
同意将该议案提交2018年年度股东大会审议。
（二）审议通过《公司2018年度报告及摘要》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为，该报告的编制和审议程序符合国家法律、法规和《公司章程》； 报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实地反映了公司的经营管理和财务状况。在提出本意见前，未发现参与公司年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
同意将该议案提交2018年年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2018年度财务决算报告及2019年度财务预算方案的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为，公司 2018 年度财务决算报告真实反映了公司的财务状况和经 营成果，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具了标准无保留意 见的审计报告，监事会对该报告无异议。
同意将该议案提交2018年年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司2018年度利润分配的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
同意将该议案提交2018年年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为，公司募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》等有关规定。
（六）审议通过《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为，公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的，公司为了提高收益，现金管理的产品也可以是商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他非保本型、具有一定风险的理财产品非保本型理财产品的投资标的，不包括股票二级市场、期货市场等投资。公司需在购买非保本型、具有一定风险的理财产品时，严格按照内控流程进行投资产品的选择、风险评估等工作，并采取适当的合理措施进行风险控制，同时需要按要求做好信息披露工作。
同意将该议案提交2018年年度股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司2018 年度内部控制评价报告的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会认为：该报告客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况，公司已根据相关法律法规的要求，结合自身的实际情况，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，保证了公司各项业务、各个环节的规范运行及经营风险的有效防范和控制。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有公司监事会
2019年4月19日
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-005
苏州兴业材料科技股份有限公司
关于续聘2019年度审计机构的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月19日召开了第三届董事会十二次会议，审议通过了《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的专业审计机构，在担任公司 2018 年度审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司 2018年度财务报告相关审计工作，较好地履行了聘约所规定的责任与义务。经董事会审计委员会提议，拟续聘华普天健会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构,聘期一年，授权董事长根据市场收费情况，确定2019年度的审计费用。
公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《独立董事关于兴业股份第三届董事会十二次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月19日
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-006
苏州兴业材料科技股份有限公司
关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制度的规定，将本公司2018年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2609号文核准，本公司于2016年12月向社会公开发行人民币普通股5,040 万股，每股发行价为10.12元，应募集资金总额为人民币51,004.80万元，根据有关规定扣除发行费用8,133.02万元后，实际募集资金净额为42,871.78万元。该募集资金已于2016年12月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2016] 5077号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2016年12月19日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入10,354.38万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金10,354.38万元，于2017年1月从募集资金专户转出。（2）2016年度直接投入募集资金项目（补充流动资金）18,000.00万元。（3）2017年度直接投入募集资金项目4,701.18 万元，公司利用闲置募集资金进行现金管理，当期收到理财产品利息289.04万元。（4）2018年度直接投入募集资金项目7,118.87万元，公司利用闲置募集资金进行现金管理，当期收到理财产品利息221.38万元。截止2018年12月31日公司累计投入募集资金项目40,174.43万元，累计使用募集资金40,174.43万元，累计收到理财产品利息510.42万元，募集资金专用账户累计利息收入92.25万元，累计手续费支出0.19万元。截止2018年12月31日募集资金专户尚未使用的募集资金余额为3,299.83万元。
二、募集资金存放及管理情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制度的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2016年12月5日，本公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生苏州分行”） 和国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，在民生苏州分行开设募集资金专项账户（账号：698797895）；同日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”） 和国金证券签署了《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：89030154800001417）；以上账户作为“年产7.5万吨铸造用化工新材料项目”和“功能新材料研究技术中心建设项目”的专项存储户。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2018年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
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注*：为了提高闲置募集资金使用效率，公司于2018年2月5日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同意公司使用累计余额不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。2018年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
金额单位：人民币万元
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三、2018年度募集资金的实际使用情况
截至2018年12月31日止，公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币40,174.43万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月19日
附表1 募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
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证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-007
苏州兴业材料科技股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 鉴于现金管理的产品分为保本型和非保本型，虽然公司会采取适当措施控制风险，但公司进行的现金管理仍然可能存在以下风险：
1、金融市场受宏观经济的影响较大，产品的收益会受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时介入，因此购买的产品实际收益不可预期，非保本产品还存在本金部分损失的风险；
3、购买产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响， 需遵守协议约定，存在着一定的流动性风险。
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一次临时股东大会于2018年2月5日审议通过了《关于公司使用自有阶段性闲置资金进行现金管理的议案》，自股东大会决议通过之日起一年内有效。
鉴于上述授权已届满，为调高公司自有资金使用效率，公司第三届董事会十二次会议于2019年4月19日以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司日常经营的前提下，使用最高额度不超过人民币5亿元的自有资金进行投资理财，期限自公司2018年年度股东大会决议通过之日起至公司2019年年度股东大会召开之日。在上述期限内，该5亿元理财额度可滚动使用，但授权期内任何时点购买理财产品的总额不能超过该额度。
该议案须提交公司2018年年度股东大会审议通过后方可生效。相关情况具体如下：
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、金融债等固定收益类产品、合格金融机构进行结构性存款或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的保本型理财产品；同时为了提高收益，在保证流动性和采取适当措施控制风险的前提下，现金管理的产品也可以是商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他非保本型、具有一定风险的理财产品，非保本型理财产品的投资标的不包括股票二级市场、期货市场等投资。上述理财产品投资期限不超过一年，且需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。
2、决议有效期
决议有效期为自公司2018年年度股东大会决议通过之日起至公司2019年年度股东大会召开之日。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。
3、现金管理的额度及资金来源
公司本次以自有资金进行现金管理使用最高额度不超过人民币5亿元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。本次现金管理的来源全部为公司自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。
4、实施方式
拟提请公司股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。具体投资活动由财务部门负责组织实施。授权期限自本次股东大会审议通过该事项之日起至公司2019年年度股东大会召开之日止。
二、对公司的影响
公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，在有效控制风险的前提下为公司和股东创造更大收益。鉴于投资的部分产品为非保本型，也会存在一定的投资风险。
三、投资风险及风险控制
鉴于现金管理的产品分为保本型和非保本型，虽然公司会采取适当措施控制风险，但公司进行的现金管理仍然可能存在以下风险：
1、金融市场受宏观经济的影响较大，产品的收益会受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时介入，因此购买的产品实际收益不可预期，非保本产品还存在本金部分损失的风险；
3、购买产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响， 需遵守协议约定，存在着一定的流动性风险。
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、在金融机构的选择上，公司将选择抗风险能力强、信誉高的商业银行、证券公司及其它金融机构；在理财产品的选择上，尽可能选择相对低风险的产品，同时在购买每单理财产品前，需要充分了解拟购买理财产品的情况，对产品存在的风险进行内部评估，并按内控及授权要求严格履行审批程序；
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务进行审计和监督；
4、 独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、专项意见说明
1、独立董事意见
公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《独立董事关于第三届董事会十二次会议相关事项的独立意见》。
2、监事会意见
公司监事会对此发表了一致同意的意见，详见同日披露于上海证券交易所网站：www.sse.com.cn《兴业股份第三届监事会八次会议的决议公告》。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月19日
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-008
苏州兴业材料科技股份有限公司
关于召开2018年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年5月10日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2018年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年5月10日 13 点30 分
召开地点：苏州高新区浒关工业园道安路15号三楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年5月10日
至2019年5月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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注：本次会议还将听取《2018年度独立董事述职报告》。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司于2019年4月19日召开的第三届董事会十二次会议、第三届监事会八次会议审议通过。相关内容详见公司于2019年4月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、8、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记时间：2019年 4月30日
上午 9:00一11:30，下午 13:30一17:00
2、登记地点：苏州高新区浒关工业园道安路15号
苏州兴业材料科技股份有限公司 证券部
3、登记办法：
（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委
托书和出席人身份证原件办理登记手续；
（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2019 年4月30日下午17:00前送达或传真至公司证券部），不接受电话登记。
六、其他事项
1、会议联系方式
会议联系人：彭勇泉、叶敏艳
联系电话：0512-6883 6907
传真：0512-6883 6907
地址：苏州高新区浒关工业园道安路15号
邮编：215151
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月20日
附件1：授权委托书
● 报备文件
兴业股份第三届董事会十二次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
苏州兴业材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月10日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2019-009
苏州兴业材料科技股份有限公司
2018年度主要经营数据公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》、《关于做好上市公司 2018年度报告披露工作的通知》的要求，现将 2018年度主要经营数据披露如下（均不含税）：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
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二、主要产品和原材料的价格变动情况
（一）主要产品价格变动情况
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（二）主要原材料价格变动情况
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三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项
2018年度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。
以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据统计，且部分数据已经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2019年4月19日
国金证券股份有限公司
关于苏州兴业材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书
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经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（“证监许可〔2016〕2609号文”）核准，并经上海证券交易所（以下简称“上交所”）批准（“自律监管决定书〔2016〕301号”），苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“兴业股份”、“公司”、“发行人”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,040万股并于2016年12月12日在上海证券交易所上市交易。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）担任兴业股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责兴业股份上市后的持续督导工作，持续督导期为2016年12月12日至2018年12月31日。目前持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《工作指引》”）和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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三、发行人基本情况
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四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
本保荐机构针对发行人的具体情况，按照相关法律法规、中国证监会及上交所的相关规定，勤勉尽责，最终顺利完成推荐发行人发行上市的保荐工作。本保荐机构在尽职推荐阶段的主要工作包括：
1、对发行人进行全面尽职调查，并根据发行人的委托，组织编制申请文件，同时出具推荐文件；
2、提交推荐文件，并主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复；
3、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询等；
4、按照交易所上市规则的要求向上交所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
首次公开发行股票及后，本保荐机构针对公司的具体情况，确定了持续督导的内容、重点和计划，本保荐机构在持续督导阶段的主要工作包括：
1、督导公司规范运作：通过对公司董事、监事及高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相关的文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所；列席公司的股东大会和董事会等方式，督导公司建立健全并有效执行内控制度，确保公司在财务会计核算、募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序方面的内部控制制度得到有效执行，保障公司的规范运作。
2、督导公司履行持续信息披露义务：督导公司严格按照有关法律、法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务；审阅公司的信息披露文件及相关文件；审阅与公司定期报告相关的公开信息披露文件。
3、督导公司合规使用与存放募集资金：保荐机构持续关注兴业股份募集资金使用情况和募集资金投资项目进展，并定期出具募集资金存放与使用情况的核查意见。
4、督导公司执行关联交易的有关制度：督导公司严格按照有关法律法规，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度和关联交易定价机制。
5、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来。
6、持续关注公司及其股东与本次首次公开发行股票相关的承诺履行情况。
7、定期对兴业股份进行现场检查，及时向上交所报送现场检查报告及持续督导年度报告书等相关文件。
持续督导期间，发行人按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定；发行人的独立性以及与实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、股东承诺以及经营状况等方面不存在违反《上市规则》、《工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的情形。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
（一）尽职推荐阶段
发行人能够及时向保荐机构、会计师、评估师及律师提供本次发行所需的文件材料，并保证所提供的文件材料信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；发行人能够按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查工作，按时参加保荐机构组织的股票发行上市辅导培训；全面配合中介机构开展尽职调查。
（二）持续督导阶段
在本保荐机构持续督导期间，发行人能够配合保荐机构的持续督导工作：
1、募集资金使用管理方面，兴业股份能够根据有关法律法规的要求规范运作，并与保荐机构保持密切联系，积极配合保荐机构对募集资金使用情况的监管。
2、规范运作方面，兴业股份能够积极配合、安排保荐机构定期和不定期现场检查工作，向保荐机构提交三会文件、内部控制、信息披露、募集资金、关联交易、对外担保等文件，安排保荐机构与有关部门及公司领导访谈。兴业股份够按照保荐机构提出的关于公司规范运作方面的意见，进一步完善公司治理。
3、信息披露审阅方面，兴业股份能够按规定及时准确地进行信息披露。公司会事先根据需要向保荐机构递交部分文件供保荐机构审阅。在整个工作过程中，上市公司为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、场地或其他便利条件，并配备足够的工作人员，有效协调公司各部门配合保荐机构的工作，保证了保荐机构相关工作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
兴业股份聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在本保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有关专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
持续督导期间，公司信息披露情况符合证券法律法规的规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
持续督导期间，公司募集资金使用和管理制度执行情况良好，募集资金的使用符合证券法律法规的规定。截至2018年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，在持续督导期结束后,保荐机构将继续履行对兴业股份剩余募集资金管理及使用情况的监督核查义务。
十、其他申报事项
无其他申报事项。
保荐代表人签字：陈伟刚 王小江
法定代表人签字：冉云
国金证券股份有限公司
2019年4月19日
