凤凰光学股份有限公司
(上接105版)
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：拟为凤凰科技提供总额不超过1.2亿元担保，已实际为其提供担保余额1.05亿元。
一、担保情况概述
2019年4月18日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2019年度担保预计的议案》。为满足公司全资子公司凤凰科技2019年度资金需求，会议同意公司为凤凰科技继续与金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证担保，预计2019年度综合授信担保总额不超过1.2亿元，其中：浦发银行南昌分行不超过0.15亿元、杭州银行不超过0.55亿元、中电科融资租赁公司不超过0.5亿元。
本次担保预计尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
江西凤凰光学科技有限公司系公司的全资子公司，注册资本：13,488万元，注册地点江西省上饶市，法定代表人高波，主要业务：光学镜头、光学元件、金属元件、光学仪器等。
最近二年的主要财务指标完成情况如下：
金额单位：万元
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三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度。上述担保尚需银行或相关机关审核同意，签约时间以实际签署的合同为准，具体担保金额以子公司运营资金的实际需求来确定。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日，公司已累计对外提供担保1.295亿元（其中江西凤凰光学科技有限公司1.05亿元、凤凰新能源（惠州）有限公司0.245亿元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为31.11%，无逾期担保。
五、董事会意见
1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。
2、独立董事意见：公司为全资子公司担保是在公司生产经营资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保符合有关法律法规的规定，表决程序合法，为此我们一致同意该项议案。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-017
凤凰光学股份有限公司
关于2019年日常关联交易预计的议案
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2019年4月18日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第三十四次会议以6票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2019年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘翔先生、章威先生、史锋先生回避表决；该预案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2019年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。
（二）2018年度日常关联交易实际发生额及年初预计情况
金额单位：元
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（三）2019年日常关联交易预计金额和类别
金额单位：元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）凤凰光学控股有限公司
1、企业基本信息
成立时间：2000年12月
注册资本：人民币86375.77万元
注册地：江西上饶
法定代表人：王俊
经营范围：智慧城市规划设计、咨询及技术和管理培训服务；智慧城市基础设施的运营；计算机信息系统集成；网络工程施工；信息化规划设计与咨询；计算机软硬件及遥感技术的设计、开发、集成、销售、安装与运行维护；大数据处理及服务；智能卡的开发及应用服务管理；工程监理；城市建设工程；光电子信息产品的研制、开发、销售及服务，照相器材、光学仪器仪表、影视设备的研制、开发、销售及修理，对光学行业及高新技术产品的投资；不动产经营、租赁。
2、与本公司的关联关系：系本公司控股股东,占本公司总股本39.46%。
3、该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
（二）中国电子科技集团有限公司
1、企业基本信息
成立时间：2002年2月
注册资本：2000000万元
注册地：北京市
法定代表人：熊群力
经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、与本公司的关联关系：为本公司实际控制人。
3、该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-018
凤凰光学股份有限公司
关于向中电海康集团有限公司
提供反担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月18日召开第七届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下：
公司间接控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）与中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了《最高额保证合同》，中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）向财务公司申请的贷款提供担保，担保总额度为30,000万元。公司拟以前述担保额度（即30,000万元）为上限向中电海康提供最高额反担保。
一、担保情况概述
近期，中电海康与财务公司签署了《最高额保证合同》，为保证公司全资子公司凤凰科技2019年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、开展票据业务以及归还其2019年陆续到期的贷款的需求，中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款、固定资产贷款及票据业务提供连带责任保证担保，最高额保证项下保证责任的最高限额为30,000万元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度（即30,000万元）为上限向中电海康提供反担保，该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，中电海康为公司关联方，本次为中电海康提供担保事宜构成关联交易。
董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一） 中电海康
1、企业名称：中电海康集团有限公司
2、统一社会信用代码：9133000014306073XD
3、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、经营期限：2002年11月29日至无固定期限
5、注册地址：浙江省杭州市余杭区文一西路1500号1幢311室
6、法定代表人：陈宗年
7、注册资本：66,000万元
8、经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）
9、公司财务状况：
单位：万元
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（二）关联关系
截至2018年12月31日，中电海康直接持有发行人489,200股股份，持股比例为0.21%；中电海康通过其全资子公司凤凰光学控股有限公司间接持有公司93,712,694股股份，持股比例为39.46%，为公司间接控股股东。中电海康与公司在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。
三、拟签署反担保协议的主要内容
1、保证方式：连带责任保证。
2、反担保范围：反担保人就保证人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向保证人提供反担保。
3、保证期间：本合同的保证期间为主合同项下每笔债务履行期限届满之日起6个月。
具体反担保内容以签订的相关协议内容为准。
四、董事会意见
1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。
2、独立董事意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，关联交易公开、公平、公正、定价公允合理。本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。我们同意公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案，并提交公司股东大会审议。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-019
凤凰光学股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月18日召开第七届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，并授权公司管理层办理相关工商变更登记。该议案尚需提交公司股东大会审议。相关内容公告如下：
一、修改《公司章程》原因
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则（2018）》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》及《上市公司章程指引（2019年征求意见稿）》，公司拟对《凤凰光学股份有限公司章程》有关条款进行修改。
二、具体修改内容：
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特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-020
凤凰光学股份有限公司
关于修改《公司股东大会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据相关法律法规的规定，公司第七届三十四次董事会审议通过了《关于修改公司股东大会议事规则的议案》，同意对原《凤凰光学股份有限公司股东大会议事规则》相关内容进行修改。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
修订后的《凤凰光学股份有限公司股东大会议事规则》全文，请详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
凤凰光学股份有限董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-021
凤凰光学股份有限公司
关于修改《公司董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据相关法律法规的规定，公司第七届三十四次董事会审议通过了《关于修改公司董事会议事规则的议案》，同意对原《凤凰光学股份有限公司董事会议事规则》相关内容进行修改。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
修订后的《凤凰光学股份有限公司董事会议事规则》全文，请详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
凤凰光学股份有限董事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-022
凤凰光学股份有限公司
关于修改公司监事会议事规则的公告
本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据相关法律法规的规定，公司第七届二十次监事会审议通过了《关于修改公司监事会议事规则的议案》，同意对原《凤凰光学股份有限公司监事会议事规则》相关内容进行修改。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
修订后的《凤凰光学股份有限公司监事会议事规则》全文，请详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
凤凰光学股份有限监事会
2019年4月20日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-023
凤凰光学股份有限公司
关于召开2018年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年5月10日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2018年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年5月10日 13点30分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
网络投票起止时间：自2019年5月9日
至2019年5月10日
投票时间为：2019年5月9日下午15：00至2019年5月10日下午15：00期间的任意时间。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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会议还将听取公司独立董事2018年度述职报告
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2019年4月18日召开的第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过，并披露于2019年4月20日《上海证券报》上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：议案12、13、14、15
3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案8、9、10、11、12
应回避表决的关联股东名称：凤凰光学控股有限公司、中电海康集团有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。具体详见附件1。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2019年5月9日9:30一12：00，13：00一17:00；2019年5月10日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登
记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。
2、会务组联系方式
联系人：吴明芳
电话：0793-8259547；
传真：0793-8259547。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2019年4月20日
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
附件2：授权委托书
●报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2019年5月9日15：00至2019年5月10日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
附件2：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月10日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
