山西证券股份有限公司

(上接30版)

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附件3：

山西证券股份有限公司董事会议事规则修订新旧对照表

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附件4：

山西证券股份有限公司独立董事制度修订新旧对照表

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股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-025

山西证券股份有限公司

关于召开2018年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会议审议通过，决定召集召开2018年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：山西证券股份有限公司2018年度股东大会

2.股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会

2019年4月19日，公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于召开公司2018年度股东大会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2019年5月17日（周五）14:30

（2）网络投票时间：2019年5月16日-2019年5月17日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019年5月17日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年5月16日15:00至2019年5月17日15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6.融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》等有关规定执行。

7.深股通投资者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

8.股权登记日：2019年5月10日

9.会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2019年5月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

10.现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座三层会议室

二、会议审议事项

（一）表决事项

1.公司2018年度董事会工作报告

2.公司2018年度监事会工作报告

3.公司2018年年度报告及其摘要

4.公司2018年度利润分配方案

5.逐项审议《关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的议案》

6.公司董事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案

7.公司监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案

8.公司高级管理人员2018年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

9.关于设立资产管理子公司的议案

10.逐项审议《关于公司2019年度配股公开发行方案的议案》

11.关于公司2019年度配股公开发行预案的议案

12.关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案

13.关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案

14.关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

15.关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理公司本次配股相关事宜的议案

16.关于修改《公司章程》的议案

17.关于修改《公司股东大会议事规则》的议案

18.关于修改《公司董事会议事规则》的议案

19.关于修改《公司独立董事制度》的议案

其中：

（1）上述第10-16项提案(提案编码为10.00、11.00、12.00、13.00、14.00、15.00、16.00)为特别决议事项、须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

（2）上述第5项、第10项提案（提案编码为5.00、10.00）为逐项表决事项。其中第5项涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

（3）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

（二）非表决事项

本次会议将听取公司独立董事2018年度述职报告。

上述议案已经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，详见2019年4月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、本次会议提案编码

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备注：议案5中含有7个子议案，对5.00进行投票视为对议案5全部子议案进行相同意见的表决；议案10中含有11个子议案，对10.00进行投票视为对议案10全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

四、现场会议登记方法

1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

2.登记时间：2019年5月15日（星期三）9:00-17:00

3.登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

邮政编码：030002

传真：0351-8686667

4.登记手续

自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

5.会期预计半天、费用自理。

6.联系人：谭晓文

电话：0351-8686647

传真：0351-8686667

7.发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

8.境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件。

六、备查文件

1.公司第三届董事会第四十次会议决议；

2.公司第三届监事会第十七次会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

附件：

1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

2.山西证券股份有限公司2018年度股东大会授权委托书

山西证券股份有限公司董事会

2019年4月23日

附件1：

山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

一.网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

2.填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2019年5月17日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月16日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年5月17日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

山西证券股份有限公司二〇一八年度股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2019年5月17日召开的山西证券股份有限公司2018年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2018年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2018年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2018年度股东大会结束时止。

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附注：

1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-022

山西证券股份有限公司

关于第三届监事会第十七次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届监事会第十七次会议的通知及议案等资料。2019年4月23日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心三层会议室以现场形式召开。

会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，因工作原因，高明书面委托胡朝晖、刘奇旺书面委托关峰、李国林书面委托罗爱民、王国峰书面委托郭志宏代为出席会议并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司2018年度监事会工作报告》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2018年度监事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）审议通过《关于公司2019年度配股公开发行方案的议案》，并提交公司2018年度股东大会逐项审议。

公司监事会同意公司配股公开发行，并逐项表决如下：

1、发行股票的种类和面值

本次配股发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

2、发行方式

本次发行采用向原股东配售股份（配股）的方式进行。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

3、配股基数、比例和数量

本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日（配股股权登记日）收市后的股份总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。若以公司截至2019年3月31日的总股本2,828,725,153股为基数测算，本次配售股份数量为不超过848,617,545股。

本次配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因导致公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的总股本进行相应调整。最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构/主承销商协商确定。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

4、定价原则及配股价格

（1）定价原则

①本次配股价格不低于发行前公司最近一期经审计的每股净资产值；

②参照公司股票在二级市场上的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综合考虑公司发展与股东利益等因素；

③考虑募集资金计划投资项目的资金需求量；

④遵循公司董事会与保荐机构/主承销商协商确定的原则。

（2）配股价格

本次配股以刊登配股说明书前二十个交易日公司股票收盘价的算术平均数为基数，采用市价折扣法确定配股价格，最终配股价格由股东大会授权公司董事会在发行前根据市场情况与保荐机构/主承销商协商确定。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

5、配售对象

本次配股配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（本次配股股权登记日将在中国证监会核准本次配股方案后另行确定）。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

6、本次配股前滚存未分配利润的分配方案

本次配股前公司滚存的未分配利润由配股完成后的全体股东依其持股比例享有。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

7、发行时间

本次配股经中国证监会核准后在规定期限内择机向全体股东配售股份。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

8、承销方式

本次配股采用代销方式。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

9、本次配股募集资金投向

本次配股募集资金总额不超过人民币60亿元（具体规模视发行时市场情况而定），扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，提升公司的综合竞争力。

本次配股募集资金将用于以下方面：

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如本次募集资金净额低于上述募集资金投向拟投入募集资金金额，不足部分将由公司自行筹资解决。在不改变本次募集资金投向的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。自公司审议本次配股方案的董事会会议审议通过至本次募集资金实际到位之前，公司将根据经营状况和发展规划，以自筹资金先行投入募集资金投向，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

10、本次配股决议的有效期限

本次配股的决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

11、上市地点

本次配股完成后，获配股票将按照有关规定在深圳证券交易所上市流通。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于公司2019年度配股公开发行预案的议案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《关于公司2019年度配股公开发行预案的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）审议通过《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（五）审议通过《关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《山西证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》、《关于山西证券股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（七）审议通过《公司2018年年度报告及其摘要》，并提交公司2018年度股东大会审议。

监事会认为：（1）公司2018年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2018年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2018年年度报告》、《公司2018年年度报告摘要》与本决议同日公告。

（八）审议通过《公司2019年第一季度报告》，并提交公司2018年度股东大会审议。

监事会认为：（1）公司2019年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2019年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2019年第一季度报告》与本决议同日公告。

（九）审议通过《公司2018年度利润分配预案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

监事会认为：《公司2018年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2018年-2020年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》。

监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）《公司2018年度内部控制评价报告》的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2018年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十一）审议通过《公司监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案》，并提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司董事、监事2018年度薪酬执行情况及2019年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十二）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，执行修订后的会计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《关于公司会计政策变更的公告》与本决议同日公告。

特此公告。

山西证券股份有限公司监事会

2019年4月23日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-024

山西证券股份有限公司

2018年度募集资金存放和实际

使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定要求，现将2018年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金情况

根据2015年12月11日中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873号)，于2015年12月24日公司完成向特定投资者非公开发行股份，扣除保荐承销费、会计师、律师等中介机构费用及其他直接费用等后实际募集资金净额为人民币3,829,180,000.00元，上述资金经过了毕马威华振会计师事务所有限公司验证，并出具有经毕马威华振验字第1501400号《验资报告》。

根据2017年12月深交所《关于山西证券股份有限公司2017年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司分别于2017年12月18日、2018年2月7日和5月11日分别完成募集资金10亿元、20亿元和10亿元，扣除相关费用后，实际募集资金997,880,000.00元、1,995,760,000.00元和997,880,000.00元。

根据2018年12月深交所《关于山西证券股份有限公司2018年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司于2018年12月4日完成募集资金20亿元，扣除承销费用后，实际募集1,995,760,000.00元。

二、报告期内募集资金使用情况

报告期内非公开发行股票的募集资金账户共收到银行利息598,337.24元，报告期内用于互联网证券业务7,066,000.00元。

报告期内发行短期公司债的募集资金专户共收到银行利息6,923,941.91元，按照《2018年证券公司短期公司债券》募集说明书的用途，报告期内用于收益凭证的兑付1,784,428,591.93元，用于归还转融通借款1,995,760,000.00元，该专户款项已全部使用完毕。

报告期内发行次级债券共收到银行利息1,729,448.00元，用于收益凭证兑付1,277,120,000.00元，用于归还转融通借款500,000,000.00元。

三、报告期末募集资金专户资金余额

为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集资金实行专户存储。截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户的余额合计为297,045,916.43元。尚未使用的募集资金余额如下：

金额单位：人民币元

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四、公司实际使用募集资金情况（见附件）

五、变更募投项目的资金使用情况

截至2018年12月31日，公司无变更募投项目的资金使用，募集资金的使用与《山西证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书》中募集资金使用用途相符，不存在质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，以及募集资金被占用或挪用的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息。

特此公告。

山西证券股份有限公司董事会

2019年4月23日

附件： 公司实际使用募集资金情况

金额单位：人民币万元

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股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-023

山西证券股份有限公司

关于2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联

交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对2019年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其关联公司与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

2019年4月19日，公司第三届董事会第四十次会议逐项审议通过《关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

2、在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事李华先生回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

3、在审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的其它关联方发生的关联交易事项时，独立董事朱海武先生、容和平先生、王卫国先生、蒋岳祥先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

6、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

7、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内，曾具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司预计2019年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需相应的回避表决。

（二）2019年预计日常关联交易类别和金额

1、日常关联交易关联方名单

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2、2019年日常关联交易类别、定价依据及金额预计

(下转32版)